2021-2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范通關提分題庫(考點梳理)

2021-2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范通關提分題庫(考點梳理)單選題（共50題）1、（）不屬于基金公司風險管理中的主要環(huán)節(jié)。A.風險分類B.風險識別C.風險報告和監(jiān)控D.風險管理體系的評價【答案】A2、基金管理人應當在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。A.10B.15C.30D.20【答案】B3、（）是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門，一般包括監(jiān)察稽核部和風險管理部。A.合規(guī)與風險部門B.產(chǎn)品營銷部門C.后臺運營部門D.行政管理部【答案】A4、開放式基金的發(fā)售基金管理人辦理，基金管理人應當在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說明書、基金合同和其他相關文件。A.3B.2C.4D.1【答案】A5、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務。A.監(jiān)管機構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.證券登記結(jié)算公司【答案】B6、基金管理公司變更持有（）以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.1%B.10%C.5%D.15%【答案】C7、(2017年)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于合格投資者的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃應當滿足一定存續(xù)年限方可視為合格投資者B.企業(yè)年金基金應由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者C.社會保障基金達到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者【答案】D8、下列關于監(jiān)事會的合規(guī)責任的描述中，錯誤的是（）。A.通知業(yè)務機構(gòu)停止其違法行為B.隨時調(diào)查公司的財務狀況，審查賬冊文件C.可以提議召開股東會D.評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題【答案】D9、（2020年真題）某基金公司對所管理的基金進行持續(xù)營銷，在其微信公眾號發(fā)布了題為“今年以來收益率超20%”的營銷文案且未載明歷史業(yè)績。該表述存在（）。A.銷售合規(guī)性風險B.信息披露合規(guī)性風險C.投資合規(guī)性風險D.反洗錢合規(guī)性風險【答案】B10、下列關于我國的開放式基金的認購費率和收費模式的說法不正確的是（）。A.基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率B.開放式基金的認購費率不得超過認購金額的2.5%C.貨幣市場基金一般不收取認購費D.基金份額的認購通常采用前端收費和后端收費兩種模式【答案】B11、下列關于基金業(yè)協(xié)會的敘述中，錯誤的是（）。A.權力機構(gòu)是會員大會B.屬于社會團體法人C.基金托管人應當加入基金業(yè)協(xié)會D.會員分為三類：普通會員、特別會員、高級會員【答案】D12、下列不屬于合規(guī)風險主要種類的是（）。A.投資合規(guī)性風險B.信息披露合規(guī)性風險C.反洗錢合規(guī)性風險D.監(jiān)管合規(guī)性風險【答案】D13、下列關于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯誤的是（）。A.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場準入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施B.狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理C.社會力量包括各種獨立的專業(yè)評估機構(gòu)、審計機構(gòu)，以及社會媒體、基金投資者和普通公眾等D.基金市場主體進入基金市場，進行證券投資基金活動，是基金市場活力的源泉【答案】A14、（2016年真題）關于基金管理人風險管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是（）。A.風險評估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法B.基金管理人應對每一個重要的風險進行評價C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎【答案】C15、(2016年)下列關于基金信息披露的作用的說法錯誤的是（）。A.有利于投資者的價值判斷B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.有利于提高證券市場的效率D.能有效防止操縱市場【答案】D16、(2017年)下列基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，有悖于專業(yè)審慎原則的是（）。A.基金從業(yè)人員在向客戶推薦基金時，在大致了解客戶投資需求的基礎上，主要推薦管理費率較高的基金品種B.基金從業(yè)人員記載和保留適當?shù)挠涗?，以支持投資分析、建議和行動等相關事項C.基金從業(yè)人員在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，具有合理充分的依據(jù)，由適當?shù)难芯亢驼{(diào)研支撐，保持獨立性與客觀性D.基金從業(yè)人員牢固樹立風險控制意識，提高風險管理水平【答案】A17、開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。A.10B.20C.5D.30【答案】B18、以下屬于QDII基金臨時公告需要的披露事項是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、根據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為（）。A.收入型基金、增長型基金和平衡型基金B(yǎng).主動型基金和被動型基金C.公司型基金和契約型基金D.在岸基金和離岸基金【答案】A20、(2017年)下列不屬于基金托管人需要披露事項的是（）。A.發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟B.托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過20％C.托管人召集基金份額持有人大會D.托管人的法定名稱或者住所變更【答案】B21、金融市場和金融服務機構(gòu)作為現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體，通過（）在金融市場的活動，以各種金融工具將資金的供給者和資金的需求者連接起來，從而達到貨幣資金的有效配置。A.企業(yè)B.非金融機構(gòu)C.居民D.金融服務機構(gòu)【答案】D22、關于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則，以下表述正確的是（）A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求B.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟C.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時可以由高管特批“繞彎執(zhí)行D.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準的針對相關基金管理人員，無需涉及所有人【答案】A23、下列表述不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。A.未建立投資對象備選庫B.運用基金財產(chǎn)操縱證券交易價格C.未能將基金財產(chǎn)進行合理資產(chǎn)配置D.在不同投資組合之間進行利益輸送【答案】C24、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者簽署的文件不應當包括（）。A.風險揭示書B.投資者符合合格投資者條的承諾函C.投資說明書D.投資者風險識別能力和風險承擔能力的調(diào)查問卷【答案】C25、QDⅡ是（）的首字母縮寫。A.境外機構(gòu)投資者B.合格的境外機構(gòu)投資者C.境內(nèi)機構(gòu)投資者D.合格的境內(nèi)機構(gòu)投資者【答案】D26、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關系的職業(yè)道德規(guī)范。A.守法合規(guī)B.誠實守信C.客戶至上D.忠誠盡責【答案】D27、公開募集基金的基金管理人應按照基金合同的規(guī)定及時地向（）支付基金收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金發(fā)起人D.基金管理人【答案】A28、2001年9月，我國第一只開放式基金——（）誕生。A.華安創(chuàng)新B.基金開元C.基金金泰D.淄博基金【答案】A29、避險策略基金提供的保證類型一般不包括（）。A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風險保證【答案】D30、基金公司募集基金前，須在公司網(wǎng)站上公告的文件不包括（）。A.基金合同B.基金的招募說明書C.基金托管協(xié)議D.法律意見書【答案】D31、分級基金按募集方式的不同，分為（）。A.主動投資型和被動投資型B.合并募集和分開募集C.封閉式和開放式D.股票型和債券型【答案】B32、(2017年)基金管理公司信息技術系統(tǒng)應具備的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、（2018年真題）基金管理人內(nèi)部控制機制不包括（）A.部門主管的檢查監(jiān)督B.證監(jiān)會及派出機構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導C.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)管控制D.員工自律【答案】B34、（2017年真題）下列選項中，（）表明投資者對公募基金合同的承認和接受。A.投資者繳納基金份額認購款項B.投資者簽署基金合同C.投資者向管理人提交認購基金的申請單D.投資者簽署基金合同并向管理人提交認購基金的申請單【答案】A35、目前，居民理財?shù)闹饕绞绞秦泿艃π詈?)。A.融資B.籌資C.投資D.基金【答案】C36、下列關于證券交易所的描述，錯誤的是（）。A.證券交易所屬于基金自律組織B.證券交易所以營利為目的C.證券交易所為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施D.證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控職責【答案】B37、在資產(chǎn)管理業(yè)務中，通過（）等方式，資產(chǎn)管理機構(gòu)將募集的低價、短期資金投放到長期的債權或股權項目，以尋求收益最大化。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B38、目前，LOF的交易在（）進行。A.深圳交易所B.登記結(jié)算公司C.上海交易所D.指定代銷網(wǎng)點【答案】A39、（2017年真題）某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。A.贖回2000萬份，申購1500萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1300萬份，轉(zhuǎn)入700萬份B.贖回1500萬份，申購1300萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份C.贖回700萬份，申購100萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份D.贖回1000萬份，申購100萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份【答案】D40、根據(jù)《證券投資基金法》關于基金份額持有人大會日常機構(gòu)的規(guī)定，以下選項錯誤的是（）A.日常機構(gòu)有權召集基金份額持有人大會B.日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動C.公募證券投資基金份額持有人大會不能設立日常機構(gòu)D.日常機構(gòu)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成【答案】C41、下列不屬于設置業(yè)務體系和組織架構(gòu)時體現(xiàn)的原則的是（）。A.授權清晰原則B.適時性原則C.相互制約和不相容職責分離原則D.實用性原則【答案】D42、公募基金的托管人以（）名義在中國登記結(jié)算公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于基金場內(nèi)證券交易的資金交收。A.基金銷售機構(gòu)B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人【答案】B43、金融類資產(chǎn)分為（）金融資產(chǎn)兩類。A.股權類和基金類B.股權類和債券類C.基金類和債券類D.證券類和股票類【答案】B44、關于基金申購費的前端收費方式和后端收費方式，以下表述正確的是（）。A.前端收費方式和后端收費方式，均可根據(jù)持有期限分段設置申購費率B.前端收費方式和后端收費方式，均可根據(jù)申購金額分段設置申購費率C.前端收費方式下，可以根據(jù)持有期限分段設置申購費率;后端收費方式下，可以根據(jù)申購金額分段設置申購費率D.前端收費方式下，可以根據(jù)申購金額分段設置申購費率，后端收費方式下，可以根據(jù)持有期限分段設置申購費率【答案】D45、（）是負責基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門。A.業(yè)務管理部門B.合規(guī)管理部門C.風險管理部門D.投資管理部門【答案】B46、已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫做股票的（）