2023年證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識題型

說明:本測試僅供復(fù)習(xí)參考之用,并不代表這些題目或相類似的題目將會在實(shí)際的測試中出現(xiàn)。第一部分：單選題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案,每題1分。1、狹義的有價(jià)證券是指()。Ａ.商品證券B.貨幣證券C.公司證券D．資本證券2、（）年,英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。A．１６02B．1773Ｃ．1790D.17923、20世紀(jì)90年代，影響世界經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的最重要因素是(）。Ａ.金融創(chuàng)新B.金融深化C．金融發(fā)展D.金融風(fēng)險(xiǎn)4、股票的理論價(jià)格用公式表達(dá)即(）。Ａ．預(yù)期股價(jià)/預(yù)期利率B.預(yù)期股價(jià)／市場利率C．預(yù)期股息/預(yù)期利率D．預(yù)期股息/市場利率5、當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí),應(yīng)選擇發(fā)行（)。A．短期債券B．中期債券C．長期債券D.不能擬定６、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上認(rèn)為面值向(）投資者發(fā)行的債券。Ａ.本幣；本國Ｂ.外幣;外國Ｃ.本幣;外國Ｄ．外幣;本國7、債券的變現(xiàn)能力與（）有關(guān)。Ａ.市場利率B．流通市場發(fā)育限度C．債券風(fēng)險(xiǎn)Ｄ.債券類型8、允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金的歐洲債券是(）。A.附貨幣權(quán)證債券B.可轉(zhuǎn)換歐洲債券C.附黃金權(quán)證債券Ｄ．附債務(wù)權(quán)證債券9、ETＦ結(jié)合了（）的運(yùn)作特點(diǎn)。A．封閉式基金和開放式基金B(yǎng)．公司型基金和契約型基金C.股票基金和債券基金D.貨幣市場基金和衍生工具基金10、２０23年12月30日，華夏基金管理公司募集設(shè)立了(）并于2023年２月23日在上海證券交易所上市交易。Ａ．上證綜指ETFB．上證：１80ＥTＦＣ．上證5０EＴFD.上證紅利ETF１1、某公司２０23年5月發(fā)行了10億元可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定其于2023年5月到期還本付息，2０２3年１１月起持有該可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以按一定比率將其轉(zhuǎn)換為普通股,則該可轉(zhuǎn)換債券的有效期限為()，轉(zhuǎn)換期限為()。A．４年半；4年半B．4年半；5年C．5年;4年半D．5年;5年12、根據(jù)國際會計(jì)準(zhǔn)則委員會（ＩASC)國際會計(jì)準(zhǔn)則第39號（《金融工具:確認(rèn)與計(jì)量》)文獻(xiàn)對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特性的是()。A．其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動Ｂ．不規(guī)定初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反映的其他類型協(xié)議相比,規(guī)定較少的凈投資C.具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不僅可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品D.在未來日期結(jié)算13、一般來說，認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的變化幅度(）股價(jià)的漲跌幅度。A.小于B.等于C．大于Ｄ.小于或等于14、上海證券交易所成立的時(shí)間為()。A．1990年１1月26日B．１９90年１2月19日C.1993年11月2６日Ｄ．1９９3年1２月19日１5、在存在購買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是()。A．浮動利率債券B.優(yōu)先股Ｃ.普通股票Ｄ．保值貼補(bǔ)債券１6、上題中,若A公司在發(fā)放股息后決定以１:２的比例拆股。拆股消息公布后，公司股票價(jià)格上漲到了１６．5元,拆股后的市價(jià)為8．２5元。若投資者以此時(shí)的市價(jià)出售股票,其持有期收益率為（）。A.15%B.16%C.1７%D．18％17、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定,股票發(fā)行價(jià)格不得（）票面金額。A．等于B.高于C.低于18、我國現(xiàn)行的股票發(fā)行定價(jià)方式是初次公開發(fā)行的股票試行（）制度。Ａ．協(xié)商定價(jià)Ｂ.上網(wǎng)競價(jià)Ｃ.詢價(jià)Ｄ．招標(biāo)競價(jià)1９、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不相同的招標(biāo)方式是()。A.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)Ｂ.以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)Ｃ.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)Ｄ.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)20、與我國同樣稱呼“證券公司”的國家是（)。A．美國B．德國C.日本D．英國21、申請創(chuàng)新活動試點(diǎn)的經(jīng)紀(jì)類證券公司必須符合的規(guī)定之一是，最近一年對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的(）,因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.10%B.20%Ｃ．30%D．40％2２、()＿負(fù)責(zé)對創(chuàng)新活動試點(diǎn)證券公司的評審與連續(xù)評價(jià)。Ａ.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.上海證券交易所D．深圳證券交易所2３、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.董事會B．經(jīng)理層C.監(jiān)事會D．股東會2４、我國《公司法》規(guī)定公司成立后,不得無合法理由超過月未開業(yè)或開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)（）月以上。A．3：３Ｂ．3；6C.６:３D．6；625、我國《刑法》第一百六十一條規(guī)定,犯有提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪,對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,處(）年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處()罰金。A.2；１萬元以上1０萬元以下B．4;３萬元以上30萬元以下C.3;2萬元以上20萬元以下D.5；4萬元以上40萬元以下２6、在我國首批證券投資基金于（)年正式運(yùn)作。A．１9９8年1２月B．1999年7月C．1９９７年１1月D．１9９8年3月2７、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余賺錢分派的優(yōu)先股,稱為（）。A．非累積優(yōu)先股B.非參與優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D．股息率固定優(yōu)先股28、股票持有人作為公司股東,享有出席股東大會、投票表決、分派股息紅利等股東權(quán)利,表白股票是()。A．要式證券B．有價(jià)證券Ｃ.證權(quán)證券D.綜合權(quán)利證券29、就封閉式基金而言,對上市流通的有價(jià)證券，以估值。Ａ．估值日證券交易所掛牌的該證券平均價(jià)B.估值日證券交易所掛牌的該證券最低價(jià)Ｃ．估值日證券交易所掛牌的該證券收盤價(jià)D．估值日證券交易所掛牌的該證券開盤價(jià)30、一般不在場外交易市場交易的證券是（）。A.債券B．新發(fā)行的各類證券C.不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券D.封閉式基金的受益憑證31、《公司法》最核心的內(nèi)容是（)。Ａ．規(guī)范公司的經(jīng)營行為B．規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)系Ｃ．明確股東會、董事會、監(jiān)事會的權(quán)利與職責(zé)Ｄ．明確公司的法律地位3２、《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》規(guī)定，主承銷商在報(bào)送申請文獻(xiàn)前，應(yīng)對發(fā)行人輔導(dǎo)（）。A.半年Ｂ．一年Ｃ．一年半D．二年３3、根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的基金管理機(jī)構(gòu)必須經(jīng)營基金業(yè)務(wù)達(dá)()以上，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的資產(chǎn)不少于（）美元。A.5年；1０億B．5年;100億C.2023;１0億D．2023；100億３４、（),國務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》。A.1992年4月２2日B．1993年４月22日Ｃ.１９９4年4月２2日D．199５年４月2２日3５、證券投資基金通過公開發(fā)售基金份額，由（)托管。Ａ．基金托管人B.基金管理人C．基金承銷商Ｄ.基金發(fā)起人股票短線投資俱樂部版權(quán)所有第二部分：多選題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有對的的答案，每題１分。3６、證券市場的重要功能有(）。A．籌資一投資功能B．定價(jià)功能C.資本配置功能D．綜合反映功能37、國家股資金來源重要有()。Ａ.現(xiàn)有國有公司改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資D．國有公司以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司的投資E.社會公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司形成的投資3８、我國現(xiàn)行的金融債券有(）。A．中央銀行票據(jù)Ｂ．商業(yè)銀行次級債C．證券公司債Ｄ.證券公司短期融資券39、封閉式基金與開放式基金的重要區(qū)別有（）。A．期限不同B．發(fā)行規(guī)模限制不同C.基金份額交易方式不同Ｄ.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同E．基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同F(xiàn)．交易費(fèi)用不同G．投資策略不同40、貨幣市場基金的投資對象是（）。A.銀行短期存款B．國庫券Ｃ.銀行承兌匯票D．商業(yè)票據(jù)4１、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是(）。A.資金的性質(zhì)不同Ｂ．投資者的地位不同C.基金的營運(yùn)依據(jù)不同Ｄ.收益水平不同42、根據(jù)國際會計(jì)準(zhǔn)則委員會(IAＳC）國際會計(jì)準(zhǔn)則第３9號(《金融工具：確認(rèn)與計(jì)量》）對金融衍生工具的定義，衍生工具是指具有（)特性的金融工具。Ａ．其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動B.不規(guī)定初始凈投資,或與對市場條件變動具有類似反映的其他類型協(xié)議相比，規(guī)定較少的凈投資C.在未來日期結(jié)算D.具有不擬定性或高風(fēng)險(xiǎn)性４３、金融期貨從基礎(chǔ)工具來劃分,重要有（）。A．外匯期貨B．利率期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.股票期貨44、可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有(）。Ａ.利率指數(shù)B．歐洲美元債券C.大面額可轉(zhuǎn)讓存單Ｄ．長期政府債券4５、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說法，對的的是A.贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)成一定幅度時(shí),公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券B.贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)成一定幅度時(shí),公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券C.回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)成一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為D.回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)成一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為4６、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)涉及（)。A.存券銀行Ｂ．托管銀行C.中央存托公司D．外匯交易所47、認(rèn)股權(quán)證具有的要素是()。A.市場價(jià)格B.認(rèn)股數(shù)量C．認(rèn)股價(jià)格D．認(rèn)股期限48、債券的投資收益來自（）。A．利息收益B.補(bǔ)貼收人C．資本利得D．稅收優(yōu)惠收入49、以下屬于直接決定債券票面利率因素的是(）。A.投資者的接受限度B.債券的信用級別C．利息的支付方式和計(jì)息方式D.證券主管部門的管理和指導(dǎo)５0、下列說法對的的是（）。A．長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是由于利率風(fēng)險(xiǎn)對長期債券的影響大于短期債券B.股票收益率一般高于債券,這是由于股票面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)比債券大Ｃ.利率風(fēng)險(xiǎn)對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響D.浮動利率債券是對信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償５1、證券市場上發(fā)行證券的重要是(）。Ａ.政府B．公司C.個(gè)人D．金融機(jī)構(gòu)52、（)不能擔(dān)任公司制證券交易所高級職工,以保證交易的公正性。Ａ.成員公司的股東B．成員公司的高級職工C．成員公司的雇員D．成員公司關(guān)系公司股東53、道瓊斯指數(shù)涉及(）幾組指標(biāo)。A．工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)C.股價(jià)綜合平均數(shù)Ｄ.運(yùn)送業(yè)股價(jià)平均數(shù)E．公正市價(jià)指數(shù)54、我國重要的股票價(jià)格指數(shù)有()。A.上證綜合指數(shù)B．深證綜合指數(shù)C.上證１8０指數(shù)D．深證成分股指數(shù)E．上證5０指數(shù)F．恒生指數(shù)55、我國《公司法》的核心旨在保護(hù)（）的合法權(quán)利。A.公司B．股東C.債權(quán)人D．債務(wù)人56、合格機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資下列人民幣金融工具:（)。A．在證券交易所掛牌交易的除境內(nèi)上市外資股以外的股票B.在證券交易所掛牌交易的國債C.在證券交易所掛牌交易的可轉(zhuǎn)換債券和公司債券D．中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他金融工具5７、下列各項(xiàng)信息屬于內(nèi)幕信息的有（)。A．公司分派股利或者增資B.公司債權(quán)擔(dān)保的重大變更Ｃ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化D.上市公司收購的有關(guān)方案5８、我國《證券法》關(guān)于信息披露文獻(xiàn)的責(zé)任主體,重要涉及（)。A．發(fā)行人及公司發(fā)起人B.發(fā)行人的重要職工，涉及董事、監(jiān)事、經(jīng)理及在文獻(xiàn)中簽章的其他職工C.注冊會計(jì)師、律師、工程師、評估師或其他專業(yè)技術(shù)人員D．證券公司59、我國《公司法》規(guī)定,在財(cái)務(wù)會計(jì)方面，公司（）。Ａ.不得在法定的會計(jì)賬冊以外另立會計(jì)賬冊B.不得將公司資產(chǎn)以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲C.不得向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告Ｄ．嚴(yán)禁將國有資產(chǎn)低價(jià)折股、低價(jià)出售或者無償分給個(gè)人６0、憑證式國債屬于()。A.上市證券B.非上市證券C.政府證券D.金融證券６1、證券市場的基本功能有(）。A.籌資－投資B.定價(jià)C．資本配置D．以上都不是62、貨幣證券重要涉及（）。A.金融證券Ｂ．公司證券C.商業(yè)證券D.銀行證券6３、證券市場誠信建設(shè)的有效實(shí)行措施有（)。A．中國證監(jiān)會要加強(qiáng)宏觀指導(dǎo),統(tǒng)一部署B(yǎng).上市公司應(yīng)緊緊圍繞公司治理、信息披露這兩個(gè)重點(diǎn)加強(qiáng)自身建設(shè)C．監(jiān)管部門應(yīng)從強(qiáng)化誠信責(zé)任的角度加強(qiáng)監(jiān)管D.中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)要在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下，推動本轄區(qū)各市場主體誠信建設(shè)64、下列說法對的的是（）。A.對于看漲期權(quán)而言,若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格,則期權(quán)為實(shí)值;若市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格,則期權(quán)為虛值B．對于看漲期權(quán)而言,若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值；若市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為實(shí)值Ｃ.對于看跌期權(quán)而言,若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為實(shí)值;若市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值D.對于看跌期權(quán)而言，若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格,則期權(quán)為虛值；若市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格,則期權(quán)為實(shí)值65、自身不能使持券人或第三者取得一定收人的證券稱為（）。A.資本證券Ｂ.憑證證券Ｃ．無價(jià)證券D.商品證券股票短線投資俱樂部版權(quán)所有第三部分:是非題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案,每題1分。66、從整體上說,證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益是成正比的。６７、封閉式基金是通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的。68、1992年10月，國務(wù)院證券委員會及其監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會宣布成立,標(biāo)志著全國證券市場進(jìn)人統(tǒng)一監(jiān)督管理的專門機(jī)構(gòu)產(chǎn)生。69、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額,證明持有人有權(quán)取得收入,并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)憑證。７0、債券一般有明確的還本付息期限,而股票一般沒有期限性,因而可以視為無期證券。71、證券中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu),涉及證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。7２、2023年7月,為了兌現(xiàn)加入WTO后的承諾,上海證券交易所先后頒布了《境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請B股席位暫行辦法》和《上海證券交易所境外特別會員管理暫行規(guī)定》,以適應(yīng)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與上海證券交易所市場業(yè)務(wù)的需要。７3、境內(nèi)居民個(gè)人所購Ｂ股不得向境外轉(zhuǎn)托管。７4、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以市場利率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。７5、債券票面金額的擬定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供應(yīng)情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮。76、實(shí)物國債與實(shí)物債券含義相近，都是指以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券。77、零息票債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人事實(shí)上是以買賣(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。78、舉借國債是政府填補(bǔ)赤字的惟一手段。79、歐洲債券市場上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買普通股股票。80、股票期貨也稱為“單個(gè)股票期貨”,是以單只股票作為基礎(chǔ)工具的期貨，買賣雙方約定,以約定的價(jià)格在合約到期日買賣規(guī)定數(shù)量的股票。8１、期貨交易的保證金是買賣雙方履行其在期貨合約中應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的財(cái)力擔(dān)保,起履約保證作用。82、可轉(zhuǎn)換證券的回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)成一定幅度時(shí),可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為。８３、美國中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。8４、附屬于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品主合約之外的某些條款使該金融產(chǎn)品具有了普通基礎(chǔ)產(chǎn)品與衍生工具的鈔票流特性,該部分條款可以單獨(dú)進(jìn)行定價(jià),在某些情況下，還也許從主合約中分離出來單獨(dú)交易的是內(nèi)置型衍生工具。８5、發(fā)行認(rèn)股權(quán)證后,假如出現(xiàn)公司股份增長或減少等情況,通常要對認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。86、公司賺錢的變化既會影響股息收入，又會影響股票價(jià)格，所以經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)對于股票價(jià)格有重要影響。87、當(dāng)通貨膨脹率大于零的時(shí)候,實(shí)際收益率要高于名義收益率。８8、我國的股票發(fā)行實(shí)行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。89、證券交易所內(nèi)的證券交易價(jià)格往往被投機(jī)者操縱，不能作為引導(dǎo)資本流動的信號。90、建業(yè)股息來自公司的股本，是一種違規(guī)行為。９1、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以３萬元以上５萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。９2、“三公”原則就是指公開、公平、公正。9３、上市公司作為公眾公司，他們的信用是一種社會信用，他們的身份不是單純的市場交易主體，而是具有很強(qiáng)的公眾性,其基本社會責(zé)任表現(xiàn)為維護(hù)投資者、債權(quán)人以及其他社會公眾的利益。9４、證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)涉及協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)；收集整理證券信息,為會員服務(wù);依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)行等。95、虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格,甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等,其變化并不完全反映買際資本額的變化。96、對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評估工作可以由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。97、股票公開發(fā)行與上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，任何部門不得進(jìn)行干預(yù)。9８、發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的非積極負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)沒有較大的積極權(quán)和靈活性。9９、作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量可以是利率、各類價(jià)格指數(shù)甚至天氣(溫度)指數(shù)。100、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本因素是金融自由化。第1題試題答案:D第2題試題答案：B第３題試題答案：D第４題試題答案：D第５題試題答案:A第６題試題答案：B第7題試題答案:B第8題試題答案：C第９題試題答案：A第10題試題答案:C第11題試題答案：C第12題試題答案：C第13題試題答案：C第14題試題答案:A第15題試題答案：B第1６題試題答案：Ｂ第17題試題答案：C第１8題試題答案：C第1９題試題答案：B第20題試題答案：C第21題試題答案:Ａ第22題試題答案:B第23題試題答案：Ｄ第24題試題答案:D第25題試題答案：C第26題試題答案:D第27題試題答案：B第２8題試題答案：D第29題試題答案:A第30題試題答案：Ｄ第31題試題答案：B第32題試題答案：B第33題試題答案：B第3４題試題答案:B第35題試題答案：A第36題試題答案:AＢC第37題試題答案：ＡＢＣ第38題試題答案：ABＣＤ第３9題試題答案:ABＣDEＦG第40題試題答案:ABCＤ第４1題試題答案：ＡBC第4２題試題答案:ABC第4３題試題答案：ABCD第44題試題答案:BCD第４5題試題答案:ＡD第46題試題答案：ABＣ第47題試題答案:BCD第4８題試題答案：AＣ第49題試題答案:ABCD第50題試題答案:ＡＢ第5１題試題答案:AＢD第5２題試題答案：ABC第53題試題答案:ABＣDE第54題試題答案:ABCＤEF第5５題試題答案:AＢＣ第56題試題答案：AＢCＤ第5７題試題答案:ＡBCD第５8題試題答案：ＡBCD第59題試題答案:AＢCD第60題試題答案：BC第６1題試題答案：ABC第6２題試題答案：CＤ第6３題試題答案:AC第64題試題答案:AD第65題試題答案：BC第6６題試題答案：對的第67題試題答案：錯(cuò)誤第６８題試題答案：對的第69題試題答案：對的第7０題試題答案:對的第71題試題答案：對的第72題試題答案:對的第７3題試題答案：對的第74題試題答案:對的第7５題試題答案:對的第7６題試題答案：錯(cuò)誤第77題試題答案:對的第7８題試題答案：錯(cuò)誤第7９題試題答案:錯(cuò)誤第80題試題答案：對的第81題試題答案：對的第82題試題答案:錯(cuò)誤第８3題試題答案：對的第8４題試題答案:錯(cuò)誤第8５題試題答案：對的第８６題試題答案:對的第8７題試題答案:錯(cuò)誤第88題試題答案:錯(cuò)誤第８9題試題答案：錯(cuò)誤第９０題試題答案:對的第９1題試題答案:對的第９2題試題答案：對的第93題試題答案:對的第９4題試題答案:錯(cuò)誤第95題試題答案:對的第９6題試題答案:錯(cuò)誤第97題試題答案:對的第９８題試題答案：錯(cuò)誤第99題試題答案:對的第１0０題試題答案:錯(cuò)誤2023年證券基礎(chǔ)知識最新模擬試題(3）第三套B卷說明:本測試僅供復(fù)習(xí)參考之用,并不代表這些題目或相類似的題目將會在實(shí)際的測試中出現(xiàn)。第一部分:單選題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題1分。1、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）。A.書面憑證B．法律憑證C.貨幣憑證D.資本憑證2、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,社?；鸬耐顿Y范圍涉及:銀行存款和國債投資的比例不低于(）,公司債、金融債不高于（）。A.40%;5%B．４0%;１0%C.50％;5%D.50％；1０%3、股票的市價(jià)總是圍繞著其（)運(yùn)動。A.面值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值Ｄ.理論價(jià)值4、股票現(xiàn)值是指將（）按()和有效期限折算成今天的價(jià)值。A．股票期值;法定利率B．股票面值;法定利率C．股票期值；市場利率D．股票面值;市場利率5、債務(wù)人為了填補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)短缺可以發(fā)行（)。Ａ.短期債券B.中期債券C.長期債券D.以上均不對的6、股票的永久性是區(qū)別于債券的()。A.償還性B．流動性C.安全性D．收益性7、下面說法對的的是（)。A．股票是間接融資，而債券是直接融資B.債券是間接融資，而股票是直接融資C.兩者都是間接融資Ｄ.兩者都是直接融資8、政府債券市場上最重要的投資工具是（)。Ａ．政府保證債券Ｂ.國債C．普通債券D．收益?zhèn)?、用于填補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用的國債是（)。A．赤字國債B．建設(shè)國債C.戰(zhàn)爭國債D．特種國債１0、地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是（）。Ａ．普通債券B．收益?zhèn)茫ㄔO(shè)國債D．特種國債1１、開放式基金公布基金份額資產(chǎn)凈值的時(shí)間是()。Ａ.每個(gè)季度公布一次B.每月公布一次C.每周公布一次D．每個(gè)交易日連續(xù)公布12、按照投資標(biāo)的分類，基金可分為（）等。Ａ．契約型基金和公司型基金B(yǎng)．開放式基金和封閉式基金C.債券基金和股票基金D.成長型基金和收入型基金13、基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系是(）。A.債權(quán)關(guān)系B．互相制衡的關(guān)系C.委托與受托關(guān)系D．從屬關(guān)系14、1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定,開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其核心資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（)以上。Ａ.4%Ｂ．8%C．10%D．1２%１5、金融期貨的交易對象是（）。A．金融商品合約B.金融期權(quán)C．金融期貨合約D.金融商品16、外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)險(xiǎn)是(）。Ａ．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)Ｂ．債務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)Ｃ．儲備風(fēng)險(xiǎn)D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)17、股票指數(shù)期貨可以規(guī)避股票交易中的（）。A.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)Ｂ．信用風(fēng)險(xiǎn)C．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)18、通常期權(quán)的權(quán)利期間與期權(quán)的時(shí)間價(jià)值存在（）的影響。A.同方向且線性B．同方向但非線性C.反方向且線性Ｄ.反方向但非線性19、我國《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前（）個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，(）。A.3０；并下浮一定幅度Ｂ．3０；并上浮一定幅度C．20；并下浮一定幅度D．２0;并上浮一定幅度20、某可轉(zhuǎn)換債券的債券面額為1０00元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為80,其股票現(xiàn)在的市價(jià)為13元，則該可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為()。A.1000元B.10４０元C.10１3元Ｄ．9６0元２1、某公司發(fā)行普通股票的認(rèn)股權(quán)證，約定每張認(rèn)股權(quán)證可以以2４元的價(jià)格認(rèn)購該公司的股票2股，假如該公司股票的現(xiàn)價(jià)為28元,則每張認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是（)。A.4元B．8元Ｃ.4８元Ｄ．5６元22、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不相同的招標(biāo)方式是（)。A.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)B.以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)Ｄ．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)23、設(shè)立綜合類證券公司，其重要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格,具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員人數(shù)規(guī)定不少于()。A.50人B.40人C．60人Ｄ.3０人２４、可以從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,其凈資本規(guī)定不低于人民幣（)。A.1億元Ｂ.2億元C．３億元D．4億元25、不屬于我國證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（)。A．證券登記結(jié)算公司B.證券投資征詢公司C．律師事務(wù)所D.證券交易所26、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立的時(shí)間是（）。Ａ．202３年１0月1日B．202３年３月３0日C．2023年10月１日Ｄ．2０23年9月１日27、我國證券領(lǐng)域的母法為（)。A．《中華人民共和國證券法》B．《中華人民共和國證券投資基金法》Ｃ.《中華人民共和國公司法》D.《中華人民共和國信托法》２８、我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分派采用（)方式。A．鈔票B．分派新的基金份額C．分派基金認(rèn)購證D.分派基金投資組合中的證券29、證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用(）。A.自有資金和依法籌集的資金Ｂ.借入資金和自有資金Ｃ．借入資金和依法籌集的資金D.融入資金和自有資金30、證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容涉及(）。A.誠實(shí)守信、秉公辦事、勤勉盡責(zé)、廉潔保密B．正直誠信、勤奮踏實(shí)、廉潔保密、自律守法C.自律守法、謹(jǐn)言慎行、秉公辦事、廉潔保密D.正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法３１、證券投資基金在英國和中國香港地區(qū)被稱為()。A.單位信托基金B(yǎng)．證券投資信托基金C．共同基金D．信托基金32、下列金融衍生工具的創(chuàng)新不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的是(）。A.信用違約互換B．總收益互換C．信用掛鉤票據(jù)D．可轉(zhuǎn)換債券33、交易所規(guī)定的每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位是(）。A.１股Ｂ．１手Ｃ.1０股D．５0股３4、大宗交易的交易時(shí)間是()。A.正常交易日收盤后的限定期間B.正常交易日收盤前的限定期間Ｃ.正常交易日收盤后的任意時(shí)間D.正常交易日收盤前的任意時(shí)間3５、我國《公司法》規(guī)定,監(jiān)事會應(yīng)在其組成人員中推選()名召集人。A．１B．2C．３D.4第二部分：多選題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有對的的答案,每題1分。３6、下列屬于社會公益基金的有()。A．教育發(fā)展基金B(yǎng)．養(yǎng)老基金C.福利基金Ｄ.文學(xué)獎勵基金37、證券市場最基本和最重要的品種是（)。A.股票B．債券C．基金D.金融期貨38、股票應(yīng)載明的事項(xiàng)有（)。A．公司名稱B．公司登記成立的日期C.股票的種類D．票面金額及代表的股份數(shù)E.股票的編號39、通常經(jīng)濟(jì)周期變動與股價(jià)變動的關(guān)系是（)。A.復(fù)蘇階段-股價(jià)回升Ｂ．高漲階段－股價(jià)上漲C．危機(jī)階段-股價(jià)下跌D．蕭條階段-股價(jià)低迷４0、盈余分派權(quán)的一般原則是（)。A．只能由留存收益支付B.股利的支付不能減少其注冊資本C.公司在無力償債時(shí)不能支付股利Ｄ．不一定只能用留存收益支付Ｅ．公司在無力償債時(shí)也可支付股利41、優(yōu)先股股票存在的意義是(）。Ａ.可為股份公司籌得長期穩(wěn)定的公司股本B.股息固定，在賺錢較多時(shí)可減輕公司利潤分派的承擔(dān)C．可避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散D.對投資者而言,優(yōu)先股收益穩(wěn)定可靠Ｅ.對投資者而言,優(yōu)先股價(jià)格波動小，風(fēng)險(xiǎn)低42、境外上市外資股重要由（）構(gòu)成。A.Ｌ股B．B股C．H股Ｄ.N股E.S股４3、從功能上看,政府債券是（）。Ａ.政府填補(bǔ)赤字的手段B.政府籌措資金的手段C．政府?dāng)U大公共事業(yè)開支的手段D.國家實(shí)行宏觀經(jīng)濟(jì)政策的工具E.國家進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具４４、政府債券的特性是（)。A.安全性高Ｂ．流通性強(qiáng)C.收益穩(wěn)定C.免稅待遇E．實(shí)際收益低45、以下也許是我國發(fā)行的外國債券有（)。A.揚(yáng)基債券B．龍債券C．武士債券Ｄ．歐洲債券E.美國債券４6、開放式基金的申購價(jià)和贖回價(jià)一般是（)。A.申購價(jià)=基金份額凈資產(chǎn)值+申購費(fèi)B．申購價(jià)＝基金份額凈資產(chǎn)值-申購費(fèi)C.贖回價(jià)=基金份額凈資產(chǎn)值＋贖回費(fèi)D.贖回價(jià)=基金份額凈資產(chǎn)值－贖回費(fèi)47、金融期貨從基礎(chǔ)工具來劃分，重要有（）。A.外匯期貨B．利率期貨C．股票價(jià)格指數(shù)期貨D．股票期貨４8、債券的投資收益來自(）。A.利息收益B．補(bǔ)貼收人C．資本利得Ｄ．稅收優(yōu)惠收入４9、深證分類指數(shù)涉及農(nóng)林牧漁指數(shù)、采掘業(yè)指數(shù)、制造業(yè)指數(shù)、水電煤氣指數(shù)、建筑業(yè)指數(shù)、運(yùn)送倉儲指數(shù)、信息技術(shù)指數(shù)、批發(fā)零售指數(shù)、金融保險(xiǎn)指數(shù)、房地產(chǎn)指數(shù)等（)類。其中,制造業(yè)指數(shù)又分為食品飲料指數(shù)、紡織服裝指數(shù)、木材家具指數(shù)、造紙印刷指數(shù)、石化塑膠指數(shù)、電子指數(shù)等（)類。A.1３；7Ｂ．13；9C．１1；7D.11；950、根據(jù)新股發(fā)行詢價(jià)制度的規(guī)定，詢價(jià)對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的(）等。A．證券投資基金管理公司B.證券公司C.信托投資公司D．財(cái)務(wù)公司E．保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者５1、以下屬于場外交易市場的是（)。Ａ.NASDＡＱ市場B．EＡSＤAＱC．SESＤAQD．深圳證券交易所E．紐約證券交易所52、根據(jù)我國《公司法》、《股票發(fā)行與交易管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,股份有限公司申請股票上市必須符合下列條件：(）。A．股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行B．公司股本總額不少于人民幣500０萬元C.公司最近3年連續(xù)賺錢，原國有公司改組設(shè)立為股份有限公司，或者公司重要發(fā)起人為國有大中型公司的,可連續(xù)計(jì)算Ｄ.持有股票面值達(dá)人民幣10００元以上的股東人數(shù)不少于１0００人,向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的2５％以上,公司股本總額超過人民幣４億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例可以適當(dāng)減少,最低可為1５%Ｅ.公司在最近３年內(nèi)無重大違法行為,財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載53、集中存管就是證券登記結(jié)算公司以電子化賬面系統(tǒng)管理所有進(jìn)入該系統(tǒng)的證券，其涉及（)。A．負(fù)責(zé)解決投資者賬戶資金的轉(zhuǎn)移B．統(tǒng)一管理投資者證券賬戶C.實(shí)行證券托管制度及進(jìn)行與投資人所存人證券相關(guān)的權(quán)益分派D.消除因各種因素導(dǎo)致的實(shí)物證券流動5４、申請創(chuàng)新活動試點(diǎn)的證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的重要負(fù)責(zé)人應(yīng)在申報(bào)材料上簽字蓋章,承諾申報(bào)材料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并對申報(bào)材料中存在的（）承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。Ａ.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述Ｃ．內(nèi)幕信息D．重大漏掉等事項(xiàng)5５、我國《公司法》的核心旨在保護(hù)()的合法權(quán)利。Ａ.公司B．股東C．債權(quán)人D．債務(wù)人５6、合格機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資下列人民幣金融工具:（）。A.在證券交易所掛牌交易的除境內(nèi)上市外資股以外的股票B.在證券交易所掛牌交易的國債C．在證券交易所掛牌交易的可轉(zhuǎn)換債券和公司債券D.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他金融工具57、外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會申請經(jīng)營（)。A.股票（涉及人民幣普通股、外資股)的承銷B．債券(涉及政府債券、公司債券)的承銷C.外資股的經(jīng)紀(jì)D．債券(涉及政府債券、公司債券)的經(jīng)紀(jì)和自營5８、《中華人民共和國刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有()。A.虛報(bào)注冊資本與虛假出資罪B.擅自發(fā)行股票和公司、公司債券罪C.提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪D．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙別人買賣證券罪5９、“正直誠信”作為證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容之一,其重要含義是（）。A．證券業(yè)從業(yè)人員要堅(jiān)持“三公”原則、秉公辦事B．證券業(yè)從業(yè)人員要不畏權(quán)勢、忠于職守Ｃ.證券業(yè)從業(yè)人員要嚴(yán)守信用、實(shí)事求是Ｄ.證券業(yè)從業(yè)人員要剛正不阿、誠實(shí)守信E.證券業(yè)從業(yè)人員要品行端正、嚴(yán)守秘密60、我國《基金法》規(guī)定,有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止（）。Ａ．被依法取消基金托管資格Ｂ．被基金份額持有人大會解任C.依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破產(chǎn)D.被基金管理人解任６1、證券市場上發(fā)行證券的重要是(）。Ａ.政府B．公司C.個(gè)人D．金融機(jī)構(gòu)６2、外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會申請經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：（）。A.股票（涉及人民幣普通股、外資股)的承銷Ｂ．債券(涉及政府債券、公司債券)的承銷Ｃ.外資股的經(jīng)紀(jì)D．債券(涉及政府債券、公司債券)的經(jīng)紀(jì)和自營63、盈余分派權(quán)的一般原則是()。A．只能由留存收益支付Ｂ.股利的支付不能減少其注冊資本C．公司在無力償債時(shí)不能支付股利D．不一定只能用留存收益支付E．公司在無力償債時(shí)也可支付股利６4、優(yōu)先股股票存在的意義是（)。A.可為股份公司籌得長期穩(wěn)定的公司股本Ｂ.股息固定，在賺錢較多時(shí)可減輕公司利潤承擔(dān)C.可避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散Ｄ．對投資者而言,優(yōu)先股收益穩(wěn)定可靠Ｅ．對投資者而言，優(yōu)先股價(jià)格波動小,風(fēng)險(xiǎn)低65、信用衍生工具有（）。A.信用遠(yuǎn)期合約Ｂ．信用聯(lián)接票據(jù)C.信用權(quán)證D．信用互換第三部分:是非題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題１分。66、非上市證券不允許在任何證券交易市場交易。67、股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東，股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。6８、股票是一種無限期的法律憑證。69、我國《公司法》