工程合同管理-緒論

李勇

工程合同管理工程建設(shè)類專業(yè)畢業(yè)生職業(yè)化道路知識(shí)結(jié)構(gòu)體系現(xiàn)代工程管理中的“四制”項(xiàng)目法人責(zé)任制——質(zhì)量終身負(fù)責(zé)，項(xiàng)目法人責(zé)任明確招標(biāo)投標(biāo)制——從源頭上嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)建設(shè)監(jiān)理制——全過程把關(guān)合同管理制——項(xiàng)目建設(shè)在進(jìn)行合同管理的基礎(chǔ)上，實(shí)行“三制”工程合同管理工程合同管理的概念：在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，參與項(xiàng)目的各方對工程合同的簽訂、履行、變更、解除、終止進(jìn)行監(jiān)督檢查，對產(chǎn)生的合同糾紛進(jìn)行解決和處理，以保證合同的依法簽訂和全面履行。1.合同確定了工程實(shí)施和工程管理的主要目標(biāo)，是合同雙方在工程中各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的依據(jù)。2.合同一經(jīng)簽訂，合同雙方結(jié)成一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。3.合同是工程過程中雙方的最高行為準(zhǔn)則。4.業(yè)主通過合同分解和委托項(xiàng)目任務(wù)，實(shí)施對項(xiàng)目過程的控制。5.合同是工程過程中雙方爭執(zhí)解決的依據(jù)。一、合同在建筑工程中的作用二、我國的合同管理問題的提出1.合同和合同管理是規(guī)范市場行為的主要手段。2.不提高合同管理水平，工程中雙方整體管理水平就不平衡，承包商就會(huì)處于更為不利的地位。3.目前建筑市場過于向買方傾斜，竟?fàn)幐蛹ち摇?.我國建筑企業(yè)己面向國際市場，參與國際競爭。三、我國建筑工程合同管理的基本狀況1、我國法律尚不很健全，有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)重。2、目前建筑市場競爭激烈，過于向買方傾斜。3、建筑市場運(yùn)行尚不規(guī)范，合同約束力不強(qiáng)，合同管理效果不顯著。4．目前工程管理整體水平低，缺乏合同管理人才，都很難嚴(yán)格履行合同，常常合同雙方都有違約行為。我國建設(shè)工程合同管理存在的問題（一）我國建筑市場中的問題1．業(yè)主對于承包商：日益激烈的市場競爭使建筑市場向買方傾斜，在簽訂合同的過程中，承包商被迫接受業(yè)主提出的苛刻的合同條件。如業(yè)主盲目壓價(jià)、制定不平等的合同，或要求承包商墊資承包等。在合同實(shí)施中，業(yè)主不履行合同條款，拖欠承包商工程付款等。2．承包商對業(yè)主：有些建筑企業(yè)不采取投標(biāo)方式，而是采取行賄方式獲得承包合同。在投標(biāo)報(bào)價(jià)過程中，有意哄抬承包價(jià)格。有的承包商不按合同履約，偷工減料，造成工期拖延，工程質(zhì)量不合格。工程合同管理我國建設(shè)工程合同管理存在的問題（二）合同管理水平普遍落后1．建筑企業(yè)普遍缺乏合同意識(shí)，不重視合同管理。許多建筑企業(yè)未按照合同示范文本簽訂施工合同，“私下合同”屢禁不止。對于同一個(gè)工程項(xiàng)目，有兩份合同，即“私下合同”和“正規(guī)合同”。“正規(guī)合同”按照《施工合同文本》起草，形式正規(guī)，內(nèi)容合法，但雙方當(dāng)事人并不真正去履行它，它僅用于應(yīng)付管理部門的審查。而“私下合同”則是雙方主要負(fù)責(zé)人出自私利另行訂立的，它在形式上很不完備，實(shí)際上屬于不平等合同，給國家和集體的利益帶來了很大損失。

工程合同管理我國建設(shè)工程合同管理存在的問題（二）合同管理水平普遍落后2．在索賠管理方面，目前國內(nèi)施工企業(yè)存在四個(gè)主要問題：不想索賠—沒有意識(shí)到這種權(quán)利；不敢索賠—怕得罪業(yè)主方；不會(huì)索賠—基礎(chǔ)工作差，資料證據(jù)不完善；不準(zhǔn)索賠—業(yè)主壓制承包商或行政干預(yù)。3．合同管理不規(guī)范。目前我國大多數(shù)建筑企業(yè)尚未制訂出一套科學(xué)合理的合同管理工作程序。合同管理缺乏嚴(yán)格的規(guī)章制度，合同文檔管理混亂。4．合同管理未達(dá)到專業(yè)化管理的程度。在我國大多數(shù)建筑施工企業(yè)中通常被認(rèn)為是經(jīng)營部門或預(yù)算部門的一項(xiàng)兼職工作。合同管理分工不合理，工作責(zé)任劃分不明確。我國建設(shè)工程合同管理存在的問題（二）合同管理水平普遍落后5．我國強(qiáng)制實(shí)施工程監(jiān)理制度。

按照國際工程項(xiàng)目管理的要求，監(jiān)理工程師的職責(zé)之一就是合同管理，監(jiān)理工程師應(yīng)具有較高的合同管理水平。而我國大多數(shù)監(jiān)理工程師自身的合同管理水平不高，在工程監(jiān)理中經(jīng)常向承包商提出一些不符合合同規(guī)定的要求，處理工程問題不以合同為依據(jù)，使建筑企業(yè)的合同管理工作變得更加困難。我國建設(shè)工程合同管理存在的問題（二）合同管理水平普遍落后6．建筑企業(yè)施工項(xiàng)目管理系統(tǒng)不完備，缺少合同管理職能，表現(xiàn)在：投標(biāo)報(bào)價(jià)不分析和研究合同，僅按圖紙預(yù)算；合同簽訂前不對合同作全面研究，不進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測并采取對策；在工程施工前只有圖紙交底，沒有“合同交底”工作；工程施工不看合同，按圖施工，而不是按合同施工項(xiàng)目結(jié)束時(shí)對合同簽訂和實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)不作總結(jié)。

1、增強(qiáng)合同和索賠意識(shí)。2、建立合同管理組織，使合同管理專業(yè)化。3、重構(gòu)工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)。4、全面研究國際上先進(jìn)的合同管理和索賠方法、手段和經(jīng)驗(yàn)。5、培養(yǎng)我國的國際工程合同管理和索賠專家。6、加強(qiáng)合同管理和索賠方面的理論研究和計(jì)算機(jī)軟件的開發(fā)。四、目前需解決的問題合同管理的目標(biāo)1、實(shí)現(xiàn)“三控”的保障；2、減少合同糾紛；3、合法性（在法律框架范圍內(nèi)）；4、“雙贏”局面。一、工程合同管理分為兩個(gè)層次：政府及金融機(jī)構(gòu)對合同的管理：外部管理合同當(dāng)事人及監(jiān)理單位對合同的管理：內(nèi)部管理律師：企業(yè)的法律顧問，對合同進(jìn)行合法性審查和控制，解決合同爭執(zhí)。更注重合同的法律問題。業(yè)主政府承包商供應(yīng)商用戶保險(xiǎn)公司科技機(jī)構(gòu)銀行勘察單位物管公司設(shè)計(jì)單位咨詢公司……合同管理的角度業(yè)主承包商咨詢合同貸款合同勘察/設(shè)計(jì)合同監(jiān)理委托合同采購供應(yīng)合同工程保險(xiǎn)合同材料設(shè)備運(yùn)輸合同科技開發(fā)合同材料設(shè)備采購合同流動(dòng)資金貸款合同保險(xiǎn)合同倉儲(chǔ)保管合同設(shè)備租賃合同工程分包合同國際工程承包合同F(xiàn)IDIC運(yùn)輸合同開發(fā)商土地征用與出讓(成批/宗地)合同拆遷安置及拆遷承包合同供用水/電/氣等合同房屋租賃與銷售合同工程施工承包合同如果變成工程建設(shè)中的合同關(guān)系代理銷售合同物業(yè)管理合同平行承發(fā)包施工總承包總包管理工程總承包CM鋼材商品混凝土電梯幕墻系統(tǒng)中央空調(diào)系統(tǒng)建筑業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)施工承包設(shè)備材料供應(yīng)工程咨詢造價(jià)審計(jì)項(xiàng)目管理工程監(jiān)理招標(biāo)代理工程項(xiàng)目合同管理工程合同三、工程合同體系1、業(yè)主的合同關(guān)系

工程合同三、工程合同體系2、承包商的合同關(guān)系

工程合同三、工程合同體系項(xiàng)目的所有參與者參與項(xiàng)目所簽訂的不同層次、不同種類的合同構(gòu)成了項(xiàng)目的合同體系。一、工程合同各方的地位1、業(yè)主：全過程全方位總負(fù)責(zé)人含義：對項(xiàng)目成敗負(fù)責(zé)；對前期、實(shí)施、后期過程管理；對可能存在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理2、承包商：合同的實(shí)施者含義：對項(xiàng)目質(zhì)量工期負(fù)責(zé)；對實(shí)施過程管理（被管理）；對可能存在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理；對費(fèi)用進(jìn)行控制；索賠管理。3、監(jiān)理方：代理業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目管理者含義：獨(dú)立第三方，受業(yè)主委托對項(xiàng)目質(zhì)量工期負(fù)責(zé)；對實(shí)施過程管理（管理者）；嚴(yán)格遵守業(yè)主和承包商的合同及業(yè)主與監(jiān)理方合同約定，進(jìn)行管理。二、業(yè)主與承包商、監(jiān)理的相互關(guān)系總的目標(biāo)一致，但權(quán)利、義務(wù)不同，形成對立統(tǒng)一體。1、業(yè)主與承包商對立因素解決辦法（業(yè)主方、承包方、監(jiān)理方）2、業(yè)主與監(jiān)理委托關(guān)系；遵守合同；相互信任監(jiān)理的職責(zé)：獨(dú)立、公正、公平合同內(nèi)容業(yè)主監(jiān)理工程師承包商1．總的要求①項(xiàng)目的立項(xiàng)、選定、融資和施工前期準(zhǔn)備②項(xiàng)目的合同方式與組織(選擇承包商、監(jiān)理等)③決定監(jiān)理職責(zé)權(quán)限受業(yè)主聘用，按業(yè)主和承包商簽訂的合同中授予的職責(zé)、權(quán)限對合同實(shí)施監(jiān)督管理按合同要求，全面負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的具體實(shí)施、竣工和維修2．進(jìn)度管理①進(jìn)度管理主要依靠監(jiān)理，但對開工、暫停、復(fù)工。特別是延期和工期索賠要審批②可將較短的工期變更和索賠交由監(jiān)理決定，報(bào)業(yè)主備案①按承包商開工后送交的總進(jìn)度計(jì)劃，以及季、月、周進(jìn)度計(jì)劃，檢查督促②下開工令，下令暫停、復(fù)工、延期，對工期索賠提出具體建議報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)①制定具體進(jìn)度計(jì)劃，研究各工程部位的施工安排，工種、機(jī)械的配合調(diào)度，以保證施工進(jìn)度②根據(jù)實(shí)際情況提交工期索賠報(bào)告3．質(zhì)量管理①定期了解檢查工程質(zhì)量，對重大事故進(jìn)行研究②平日主要依靠監(jiān)理管理和檢查工程質(zhì)量①審查承包商的重大施工方案并提出建議，但保證質(zhì)量措施由承包商決定②擬定或批準(zhǔn)質(zhì)量檢查辦法③嚴(yán)格對每道工序、每個(gè)部位、設(shè)備、材料的質(zhì)量進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)，不合格的下令返工按規(guī)范要求擬定具體施工方案和措施，保證工程質(zhì)量，對質(zhì)量問題全面負(fù)責(zé)業(yè)主、承包商在合同管理中的主要職責(zé)對比合同內(nèi)容業(yè)主監(jiān)理工程師承包商4．造價(jià)管理①審批監(jiān)理審核后上報(bào)的支付表②與監(jiān)理討論并批復(fù)有關(guān)索賠問題③可將較少數(shù)額的支付或索賠交由監(jiān)理決定，報(bào)業(yè)主備案①按照合同規(guī)定特別是工程量表的規(guī)定嚴(yán)把支付關(guān)，審核后報(bào)業(yè)主審批②研究索賠內(nèi)容、計(jì)算索賠數(shù)額上報(bào)業(yè)主審批①擬定具體措施，從人工、材料采購、機(jī)械使用以及內(nèi)部管理等方面采取措施降低成本，提高利潤率②設(shè)立索賠組，適時(shí)申報(bào)索賠5．風(fēng)險(xiǎn)管理注意研究重大風(fēng)險(xiǎn)的防范替業(yè)主把好風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，進(jìn)行經(jīng)常性的風(fēng)險(xiǎn)分析，研究防范措施注意風(fēng)險(xiǎn)管理，做好風(fēng)險(xiǎn)防范6．變更①加強(qiáng)前期設(shè)計(jì)管理，盡量減少變更②慎重確定必要的變更項(xiàng)目以及研究變更對工期價(jià)格的影響提出或?qū)徟兏ㄗh，計(jì)算出對工期、價(jià)格的影響，報(bào)業(yè)主審批①在需要時(shí)，向業(yè)主或監(jiān)理工程師提出變更建議②執(zhí)行監(jiān)理工程師的變更命令③抓緊變更時(shí)的索賠在工程項(xiàng)目實(shí)施中，引起業(yè)主與承包商之間爭端的原因一般有以下幾種：⑴業(yè)主不具備足夠的支付能力和出資能力；⑵合同條款對承包商不利，而承包商沒有承擔(dān)這種風(fēng)險(xiǎn)的能力；⑶合同條件模糊不清；⑷承包商的投標(biāo)價(jià)過低；⑸項(xiàng)目有關(guān)各方之間交流太少；⑹總承包商的管理、監(jiān)督和協(xié)作不利；⑺項(xiàng)目參與各方不愿意及時(shí)地處理變更和意外事故；⑻項(xiàng)目參與各方缺少團(tuán)隊(duì)精神⑼項(xiàng)目中某些或全部當(dāng)事人之間有敵對傾向⑽合同管理者想避免做出棘手的決定而將問題轉(zhuǎn)給組織內(nèi)部更高的權(quán)力機(jī)構(gòu)或律師，而不是在項(xiàng)目這一級(jí)范圍內(nèi)主動(dòng)解決問題。工程合同管理的過程

合同總體策劃工程招投標(biāo)與簽約管理合同分析合同交底合同監(jiān)督合同跟蹤合同診斷變更管理索賠管理合同后評價(jià)項(xiàng)目決策項(xiàng)目計(jì)劃、實(shí)施準(zhǔn)備項(xiàng)目實(shí)施階段項(xiàng)目結(jié)束階段1、由于建筑工程項(xiàng)目是一個(gè)漸進(jìn)的過程，工程持續(xù)時(shí)間長，使得合同的生命周期長。2、由于工程價(jià)值量大，合同價(jià)格高，使合同管理對工程經(jīng)濟(jì)效益影響很大。3、由于工程過程中內(nèi)外的干擾事件多，合同變更頻繁。4、合同管理工作極為復(fù)雜、繁瑣，是高度準(zhǔn)確，嚴(yán)密和精細(xì)的管理工作。5、由于工程實(shí)施時(shí)間長，涉及面廣，合同管理受外界環(huán)境的影響大，風(fēng)險(xiǎn)大。6、在工程項(xiàng)目管理中，合同管理作為一項(xiàng)管理職能，有它自己的職責(zé)和任務(wù)，但它又有特殊性：它是工程項(xiàng)目管理的核心和靈魂。五、建筑工程合同管理的特點(diǎn)三、項(xiàng)目實(shí)施過程中的合同管理要點(diǎn)完善基礎(chǔ)工作各方充分溝通

風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)依照合同支付

爭議及時(shí)解決完善基礎(chǔ)工作 制定項(xiàng)目管理程序，并貫徹實(shí)施； 規(guī)范文檔管理責(zé)任和流程； 重視項(xiàng)目早期文檔管理； 專人管理文檔，并持之以恒。各方充分溝通 凡事及時(shí)解決； 當(dāng)面解決問題，就地解決問題； 適度的“文山”、“會(huì)海”；

IT的充分應(yīng)用，PMIS的建立。

風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān) 合同中明確的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則； 重視保險(xiǎn)，強(qiáng)制投保； 通過專業(yè)分包適當(dāng)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)； 出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，將損失降到最低。

依照合同支付 明確支付程序； 支付要點(diǎn)：工程量清單、暫定金額、計(jì)日工、 各類保函、動(dòng)員預(yù)付款、 第一期支付、期中支付證書的申請程序、 最低支付限額、保留金的扣除與返還、 材料設(shè)備的預(yù)支款額、延誤支付、 誤期損害賠償費(fèi)、提前竣工獎(jiǎng)、稅收、匯率、 終止時(shí)的支付、竣工報(bào)表、最終支付、結(jié)清。

爭議及時(shí)解決 變更與索賠管理程序化； 重視證據(jù)的收集和整理； 及時(shí)解決，大事化小小事化了；索賠報(bào)告的編制與審核。

工程合同管理二、合同管理在工程項(xiàng)目管理中的作用

合同管理與其他管理職能的關(guān)系圖：

合同管理(人的管理)進(jìn)度管理成本管理質(zhì)量管理項(xiàng)目管理索賠管理信息管理物資管理安全管理工程合同管理二、合同管理在工程項(xiàng)目管理中的作用

合同管理作為整個(gè)項(xiàng)目管理的關(guān)鍵，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)合同管理是項(xiàng)目管理的核心；(2)合同管理對項(xiàng)目承包的經(jīng)濟(jì)效益有重大的影響；(3)合同確定了各方的項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)。工程合同管理三、市場經(jīng)濟(jì)條件下的合同管理(1)政府加強(qiáng)宏觀調(diào)控，企業(yè)成為合格市場主體(2)建筑產(chǎn)品是特殊(復(fù)雜)的商品，建設(shè)合同更加復(fù)雜(3)建筑市場主體的合同(索賠)意識(shí)極待提高和加強(qiáng)(4)重視管理效益,合同中蘊(yùn)藏著巨大的文字上的經(jīng)濟(jì)效益(5)熟悉國際慣例，開拓國際建筑市場工程合同管理五、政府加強(qiáng)工程合同管理的措施與手段在建筑業(yè)推行項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)制，工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制度。為規(guī)范雙方合同行為，發(fā)布了一系列合同示范文本。在全國推行注冊工程師考試執(zhí)業(yè)持證上崗制度和資質(zhì)管理制度。在北京，上海等地試點(diǎn)合同管理員培訓(xùn)持證上崗制度。為提高企業(yè)合同和索賠意識(shí)，舉行了一系列合同和索賠管理的研討會(huì)，高級(jí)培訓(xùn)班和錄制合同與索賠管理專題錄象片。成立施工合同文本修訂小組，修改施工合同示范文本。重視專業(yè)律師在工程合同管理中的重要作用。借鑒國外工程合同管理經(jīng)驗(yàn)，引進(jìn)DRB(USA),ADR(UK)等作法。頒布一系列合同管理方面的政策和法規(guī)。如《招標(biāo)投標(biāo)法》、《合同法》、《建筑法》、《工程建設(shè)施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》等。1、《中華人民共和國合同法》2、建設(shè)部與國家工商行政管理局聯(lián)合頒布《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》《建設(shè)工程勘察合同（示范文本）》 《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同（示范文本）》

《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）》（一）合同管理的體系基本法律——《民法通則》規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)的基本法——《合同法》規(guī)范建筑市場競爭的主要法律——《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)范建筑活動(dòng)的基本法律——《建筑法》合同訂立履行中需提供擔(dān)保的——《擔(dān)保法》合同訂立履行中需提供投保的——《保險(xiǎn)法》建設(shè)合同工程合同中需要建立勞動(dòng)關(guān)系的——《勞動(dòng)法》合同需要公證、鑒證的——《公證暫行條例》《合同鑒證辦法》合同履行中發(fā)生爭議，當(dāng)事人之間有仲裁協(xié)議的——《仲裁法》合同履行中發(fā)生爭議，當(dāng)事人之間沒有仲裁協(xié)議的——《民事訴訟法》（二）建設(shè)工程相關(guān)法律體系建設(shè)工程合同的訂立合同工期招標(biāo)公告評標(biāo)資格預(yù)審招標(biāo)文件投標(biāo)文件招標(biāo)截止日開標(biāo)中標(biāo)定標(biāo)簽訂合同竣工開工保修結(jié)束要約邀請要約承諾投標(biāo)有效期合同簽訂階段合同履行階段合同有效期合同保修期六