技術(shù)性貿(mào)易壁壘與標(biāo)準(zhǔn)化張國華

技術(shù)性貿(mào)易壁壘與標(biāo)準(zhǔn)化——上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局張國華2/6/20231CopyRight&SBQTS

技術(shù)性貿(mào)易壁壘與標(biāo)準(zhǔn)化一、標(biāo)準(zhǔn)化在國際貿(mào)易中的地位和作用

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘與標(biāo)準(zhǔn)化

2/6/20232CopyRight&SBQTS一、標(biāo)準(zhǔn)化在國際貿(mào)易中的地位和作用1、全球經(jīng)濟一體化，對標(biāo)準(zhǔn)化提出了更高、更廣泛的要求1）在人類社會的發(fā)展進程中，先進技術(shù)取代落后技術(shù)，都是由科學(xué)技術(shù)的進步或突破引起的。象形文字統(tǒng)一“度量衡”“活字印刷術(shù)”2/6/20233CopyRight&SBQTS一、標(biāo)準(zhǔn)化在國際貿(mào)易中的地位和作用2）經(jīng)濟全球化使世界各國經(jīng)濟相互依存的程度越來越大，貿(mào)易越來越活躍，企業(yè)在國際貿(mào)易中如何充分有效地利用國際標(biāo)準(zhǔn)顯得越來越重要。

2/6/20234CopyRight&SBQTS

我國加入WTO后，既享受權(quán)利，又要履行WTO協(xié)定規(guī)定的義務(wù)和我國政府作出的承諾。WTO有60多項協(xié)議、附件和備忘錄。其中WTO/TBT《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》是我國必須遵守的協(xié)定之一。2/6/20235CopyRight&SBQTS2、標(biāo)準(zhǔn)對推動現(xiàn)代的國際貿(mào)易的重要作用

1）國際標(biāo)準(zhǔn)是國際貿(mào)易游戲規(guī)則的重要組成部分在國際貿(mào)易中，發(fā)達國家提出的有關(guān)技術(shù)方面的訴訟案件，為發(fā)展中國家的3.5倍（77.3%：21.9%）。利用復(fù)雜苛刻、互不協(xié)調(diào)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、各種技術(shù)規(guī)定及檢驗程序，正日益成為發(fā)達國家推行貿(mào)易保護主義的重要手段。2/6/20236CopyRight&SBQTS2、標(biāo)準(zhǔn)對推動現(xiàn)代的國際貿(mào)易的重要作用

2）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在國際貿(mào)易中起著不可替代的協(xié)調(diào)、促進、保護、仲裁作用協(xié)調(diào)作用促進作用保護作用仲裁作用2/6/20237CopyRight&SBQTS二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘與標(biāo)準(zhǔn)化1、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指現(xiàn)代貿(mào)易中進口國家針對有關(guān)產(chǎn)品或消費品的某些特性所制定的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及檢驗商品合格與否的評定程序而形成的一種貿(mào)易障礙。2/6/20238CopyRight&SBQTS2、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點1）名義上的合理性：2）形式上的合法性：3）實施對象上具有歧視性和針對性：（1）內(nèi)容復(fù)雜：（2）有針對性：4）實施方式上更加隱蔽、更有效、領(lǐng)域更廣。（1）數(shù)量多：（2）變化快：2/6/20239CopyRight&SBQTS3、WTO/TBT的宗旨達到合法目標(biāo)——合理保護消除不合理的技術(shù)性措施，減少國際貿(mào)易壁壘；鼓勵采用國際標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序，提高生產(chǎn)效率和便利國際貿(mào)易。2/6/202310CopyRight&SBQTS4、WTO/SPS協(xié)定《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》簡稱（WTO/SPS協(xié)定）也是世界貿(mào)易組織為消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一項重要協(xié)定。WTO/SPS協(xié)定是從WTO/TBT的派生產(chǎn)物。它的產(chǎn)生是因為WTO/TBT難于適應(yīng)衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的技術(shù)復(fù)雜性，區(qū)域的差異性和國別的特殊性。2/6/202311CopyRight&SBQTS4、WTO/SPS協(xié)定WTO/SPS的宗旨：是避免各成員國的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施給國際貿(mào)易帶來不必要的障礙，使國際貿(mào)易自由化和便利化，在衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的制定方面以食品法典委員會CAC、國際獸疫局OIE和國際植保公約IPPC的標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)開展國際協(xié)調(diào)，遏止以帶有歧視性的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施為主要形式的貿(mào)易保護主義，最大限度地減少和消除國際貿(mào)易中的技術(shù)性壁壘，為世界經(jīng)濟全球化服務(wù)。2/6/202312CopyRight&SBQTS5、WTO/TBT主要內(nèi)容

WTO/TBT協(xié)議是為技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序簽訂協(xié)議作出專門規(guī)定的協(xié)議。WTO/TBT協(xié)議共15條、3個附件。主要涉及與產(chǎn)品、工藝、生產(chǎn)方法以及包裝、標(biāo)志、標(biāo)簽有關(guān)的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序三方面的實施。2/6/202313CopyRight&SBQTS5、WTO/TBT主要內(nèi)容1）序言、總則2）技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3）符合技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)4）信息和援助5）批準(zhǔn)、磋商和爭端解決6）最后條款附件1、本協(xié)定中的術(shù)語及其定義2、技術(shù)專家小組3、關(guān)于制定、采用和實施標(biāo)準(zhǔn)的良好行為規(guī)范2/6/202314CopyRight&SBQTSWTO/TBT協(xié)定適用范圍：適用于所有的產(chǎn)品，包括工業(yè)產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)產(chǎn)品。二個例外：一是SPS允許對病蟲害采取的措施。二是政府采購。2/6/202315CopyRight&SBQTSWTO/TBTTechnicalRegulation技術(shù)法規(guī)2/6/202316CopyRight&SBQTS

技術(shù)法規(guī)

強制執(zhí)行的規(guī)定產(chǎn)品特性或相應(yīng)加工和生產(chǎn)方法,包括可適用的行政管理規(guī)定。技術(shù)法規(guī)也可以包括或?qū)ｉT規(guī)定用于產(chǎn)品、加工或生產(chǎn)方法的術(shù)語、符號、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。2/6/202317CopyRight&SBQTS

技術(shù)法規(guī)涉及產(chǎn)品的強制執(zhí)行的法規(guī)性文件法律（人大、議會、國會）法規(guī)、條例（政府、地方立法機構(gòu)批準(zhǔn)發(fā)布）規(guī)章、命令、行政公文等：（授權(quán)部門發(fā)布）2/6/202318CopyRight&SBQTS技術(shù)法規(guī)與強制性標(biāo)準(zhǔn)強制性標(biāo)準(zhǔn)屬于技術(shù)法規(guī)的范疇2/6/202319CopyRight&SBQTSWTO/TBTStandard標(biāo)準(zhǔn)2/6/202320CopyRight&SBQTS標(biāo)準(zhǔn)

為了通用或反復(fù)使用目的，由公認(rèn)機構(gòu)批準(zhǔn)的描述產(chǎn)品或相關(guān)加工和生產(chǎn)方法規(guī)則、指南或特性的非強制性文件。標(biāo)準(zhǔn)也可以包括或?qū)ｉT規(guī)定用于產(chǎn)品、加工或生產(chǎn)方法的術(shù)語、符號、包裝標(biāo)志或標(biāo)簽要求。2/6/202321CopyRight&SBQTSISO對標(biāo)準(zhǔn)的定義為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對活動或其結(jié)果規(guī)定共同的重復(fù)使用的規(guī)則、導(dǎo)則、或特性的文件。該文件經(jīng)協(xié)商一致并經(jīng)一個公認(rèn)機構(gòu)的批準(zhǔn)。2/6/202322CopyRight&SBQTS標(biāo)準(zhǔn)的種類①按標(biāo)準(zhǔn)制定的主體，標(biāo)準(zhǔn)分為：國際標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；②按標(biāo)準(zhǔn)化對象的基本屬性，標(biāo)準(zhǔn)分為：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)；③按標(biāo)準(zhǔn)實施的約束力，我國標(biāo)準(zhǔn)分為：強制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)；④按標(biāo)準(zhǔn)信息載體，標(biāo)準(zhǔn)分為：標(biāo)準(zhǔn)文本和標(biāo)準(zhǔn)樣品。2/6/202323CopyRight&SBQTS國際標(biāo)準(zhǔn)區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)國家標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)（公司）標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的種類2/6/202324CopyRight&SBQTS

標(biāo)準(zhǔn)國際標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)：(約39)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO) 世界衛(wèi)生組織(WHO)國際電工委員會(IEC) 世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)國際電信聯(lián)盟(ITU) 國際焊接學(xué)會(IIW)聯(lián)合國食品法典協(xié)會(CAC)國際勞工組織(ICO)國際原子能協(xié)會(IAEA)法制計量組織(OIML)國際葡萄酒局(OIV) 世界海關(guān)組織(WCO)國際毛紡織組織(IWTO) 聯(lián)合國教科文組織(UNESCO)2/6/202325CopyRight&SBQTS

標(biāo)準(zhǔn)區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)：(主要的7個)歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CEN)歐洲電工委員會（CENELEC)歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會（ETSI)太平洋地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)大會（PASC)阿拉伯工業(yè)發(fā)展和采礦組織（ADMO)非洲地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)化組織（AROS)泛美標(biāo)準(zhǔn)委員會（COPAN)2/6/202326CopyRight&SBQTS國際貿(mào)易與標(biāo)準(zhǔn)出口商品通常采用的標(biāo)準(zhǔn)形式參考進口國的標(biāo)準(zhǔn)在產(chǎn)品出口中采用本國標(biāo)準(zhǔn)(發(fā)達國家)按照國際標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)(ISO、IEC等)按買賣雙方或多方協(xié)商同意的技術(shù)要求生產(chǎn)選擇一項標(biāo)準(zhǔn)十分重要2/6/202327CopyRight&SBQTS

WTO/TBT ConformityAssessmentProcedures

合格評定程序2/6/202328CopyRight&SBQTS合格評定程序直接或間接用來確定是否達到技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求的任何程序。包括取樣、測試和檢查程序；評估、驗證和合格保證程序；注冊、認(rèn)可和批準(zhǔn)以及它們的綜合程序2/6/202329CopyRight&SBQTS合格評定與認(rèn)證合格評定源于認(rèn)證，是認(rèn)證概念的發(fā)展和擴大GB/T19000－ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證GB/T24000－ISO14000環(huán)境體系認(rèn)證產(chǎn)品安全認(rèn)證CCC（3C）農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證我國成立了國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督委員會負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理這方面的工作

2/6/202330CopyRight&SBQTS中國合格評定現(xiàn)狀法律基礎(chǔ)——2法1條例7規(guī)章《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》---1988/12/29《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》---1993/02/22----2000/07/29修訂《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》---2003/09/032/6/202331CopyRight&SBQTS6、WTO/TBT的原則非歧視原則正當(dāng)目標(biāo)原則采用和實施國際標(biāo)準(zhǔn)原則透明度原則發(fā)展中國家特殊待遇原則2/6/202332CopyRight&SBQTSWTO/TBT的原則非歧視原則（最惠國待遇和國民待遇）在采取技術(shù)性措施時，進口產(chǎn)品的待遇不得低于國內(nèi)同類產(chǎn)品的待遇；不能造成在具有同等條件的國家之間任意的或不公正的歧視，成為變相限制進口貿(mào)易的一種手段。2/6/202333CopyRight&SBQTSWTO/TBT的原則正當(dāng)目標(biāo)原則限定技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序的范圍。要在實現(xiàn)正當(dāng)目標(biāo)范圍內(nèi)。2/6/202334CopyRight&SBQTSWTO/TBT協(xié)議中的“正當(dāng)目標(biāo)”

正當(dāng)目標(biāo)

氣候、地理、基本工藝國家安全防止欺詐行為保護人身安全健康保護環(huán)境

保護動植物生命與健康

2/6/202335CopyRight&SBQTSWTO/TBT的原則采用和實施國際標(biāo)準(zhǔn)原則WTO/TBT協(xié)定要求各成員方制定技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序時要采用國際標(biāo)準(zhǔn)。由于基本氣候或地理因素或基本技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施問題，可以作為例外。2/6/202336CopyRight&SBQTS

19278項國家標(biāo)準(zhǔn)中，采標(biāo)8387項，采標(biāo)率43.5%。等同采用1795項，占9.3%修改采用2824項，占14.7%非等效采用3768項，占19.5%

國家標(biāo)準(zhǔn)采標(biāo)情況2/6/202337CopyRight&SBQTSWTO/TBT的原則透明度原則WTO/TBT協(xié)定要求各成員方的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序公開、公布。各成員方設(shè)立的WTO/TBT咨詢處向國際通報，征求意見，使其他成員能及時獲得充分的信息，對于其他成員國的意見應(yīng)進行討論并予以考慮。2/6/202338CopyRight&SBQTSWTO/TBT通報內(nèi)容或范圍地方政府的技術(shù)法規(guī)或合格評定程序文件如與國家以往發(fā)布的不同時，也要通過國家咨詢點對外通報。對其他成員國的貿(mào)易有重大影響：-一項技術(shù)法規(guī)、一項合格評定程序或聯(lián)合的；-對一種產(chǎn)品或泛指的產(chǎn)品；-在兩成員之間或?qū)Χ鄠€成員的影響。2/6/202339CopyRight&SBQTSWTO/TBT的原則發(fā)展中國家特殊待遇原則在規(guī)定權(quán)利和義務(wù)及履行協(xié)議時，應(yīng)考慮發(fā)展中國家在發(fā)展、財政和貿(mào)易方面的特殊需要，向它們提供差別和更優(yōu)惠的待遇。即使可能存在國際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議，發(fā)展中國家仍可按照其特定的技術(shù)和社會經(jīng)濟條件，采用某些技術(shù)性措施，以保護與其發(fā)展需要相適應(yīng)的本國技術(shù)、生產(chǎn)方法和工藝。2/6/202340CopyRight&SBQTS7、入世法律文件及有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施的承諾

技術(shù)性貿(mào)易措施是中國入世談判的主要內(nèi)容之一，入世議定書第一部分共18條，其中2條談到技術(shù)性貿(mào)易措施；工作組報告共343條，其中26條是關(guān)于技術(shù)貿(mào)易措施的，技術(shù)性貿(mào)易措施的內(nèi)容在兩份文件中各占大約十分之一的篇幅。

2/6/202341CopyRight&SBQTS（1）關(guān)于《WTO/TBT協(xié)定》的原則性承諾①符合《WTO/TBT協(xié)定》②透明度③國民待遇④《商檢法》與法定檢驗問題2/6/202342CopyRight&SBQTS（2）關(guān)于技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序的具體承諾①技術(shù)法規(guī)ａ、技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)概念的混淆ｂ、技術(shù)法規(guī)以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)②標(biāo)準(zhǔn)ａ、國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)ｂ、接受良好行為規(guī)范的承諾2/6/202343CopyRight&SBQTS③合格評定程序ａ、合格評定程序以國家標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)ｂ、合格評定程序的國民待遇：合格評定機制和進口商的安全許可制度3C認(rèn)證、四個統(tǒng)一ｃ、保密性ｄ、接受其他成員合格評定結(jié)果：對于經(jīng)中國承認(rèn)的機構(gòu)認(rèn)證的商品除隨機抽樣外不再進行合格評定ｅ、外國和合資合格評定機制、國民待遇。2/6/202344CopyRight&SBQTS8、建設(shè)中國的技術(shù)性貿(mào)易措施（1）現(xiàn)狀①技術(shù)法規(guī)：一是在制定、發(fā)布主體上高度分散，沒有形成一個系統(tǒng)化、規(guī)范化、明晰化的技術(shù)法規(guī)協(xié)調(diào)和管理體系。二是在制定、發(fā)布內(nèi)容上不同部門的技術(shù)法規(guī)在內(nèi)容上存在重復(fù)與交叉。三是在制定、發(fā)布程序上沒有法制觀念，不符合WTO貿(mào)易政策透明度原則2/6/202345CopyRight&SBQTS①技術(shù)法規(guī)：四是有些技術(shù)法規(guī)專門針對進口商品，不符合國民待遇原則，極易導(dǎo)致貿(mào)易爭端。五是制定技術(shù)法規(guī)時，往往忽視了標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序的支撐作用，三者之間銜接不緊、可操作性不強。六是技術(shù)法規(guī)在管理措施方面相當(dāng)大的程度上帶有較為濃厚的計劃經(jīng)濟特點，有明顯的主觀性與任意性。2/6/202346CopyRight&SBQTS②標(biāo)準(zhǔn)化ａ、初步構(gòu)建了我國標(biāo)準(zhǔn)化法律法規(guī)體系，中國標(biāo)準(zhǔn)化法有待進一步修訂ｂ、參照國際通行做法建立并逐步完善了標(biāo)準(zhǔn)化工作主管機構(gòu)和管理體制ｃ、標(biāo)準(zhǔn)制定工作我國已基本形成了以國家標(biāo)準(zhǔn)為主體、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相互協(xié)調(diào)配套的標(biāo)準(zhǔn)體系。2/6/202347CopyRight&SBQTS②標(biāo)準(zhǔn)化至2001年底，我國已制定國家標(biāo)準(zhǔn)19744項，其中采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進標(biāo)準(zhǔn)8621項，采標(biāo)率為43.7％。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國際電工委員會（IEC）現(xiàn)行有效的國際標(biāo)準(zhǔn)16745項，有6300項被轉(zhuǎn)化為國家標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)化率為38％。2/6/202348CopyRight&SBQTS②標(biāo)準(zhǔn)化ｄ、我國加入了大多數(shù)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織和區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)化組織，并廣泛地參加了這些組織的活動。ｅ、標(biāo)準(zhǔn)科研工作，目前有中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院等25家專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究機構(gòu)和各?。ㄊ校?40多個標(biāo)準(zhǔn)化研究部門。2/6/202349CopyRight&SBQTS標(biāo)準(zhǔn)化適應(yīng)新形勢的差距標(biāo)準(zhǔn)總體水平低；標(biāo)準(zhǔn)實施情況較差；標(biāo)準(zhǔn)化工作有待進一步統(tǒng)一；國際交往的深度和廣度需要進一步加強。ISO、IEC共有技術(shù)委員會（TC）和技術(shù)分委員（SC）933個，我國承擔(dān)了TC\SC秘書處工作的僅6家，占總數(shù)的0.6％，由我國起草制定的國際標(biāo)準(zhǔn)僅10項，占ISO、IE