第二章產(chǎn)業(yè)組織理論

第二章產(chǎn)業(yè)組織理論

通過本章的學(xué)習(xí),了解產(chǎn)業(yè)組織理論形成、發(fā)展的過程和趨勢(shì)，掌握產(chǎn)業(yè)組織的涵義、馬歇爾沖突、產(chǎn)業(yè)組織理論的哈佛學(xué)派和芝加哥學(xué)派以及學(xué)會(huì)運(yùn)用S—C—P分析范式分析具體產(chǎn)業(yè)情況。教學(xué)目的與要求

教學(xué)重點(diǎn):產(chǎn)業(yè)組織的含義、哈佛學(xué)派的SCP分析范式教學(xué)難點(diǎn):馬歇爾沖突、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)產(chǎn)業(yè)組織是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場(chǎng)關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展一、 產(chǎn)業(yè)組織的含義1.亞當(dāng)·斯密《國富論》(1776)2.馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（1890）：“組織”理論，“馬歇爾沖突”。3.張伯倫《壟斷競(jìng)爭(zhēng)論理》（1933）和羅賓遜《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1933）：不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論，初步形成了了“結(jié)構(gòu)－績效”分析的框架。4.梅森——產(chǎn)業(yè)組織研究小組——哈佛學(xué)派。貝恩《產(chǎn)業(yè)組織》（1959）：系統(tǒng)闡述產(chǎn)業(yè)組織理論，標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的形成。第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展二、 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成

斯密的勞動(dòng)分工理論→馬歇爾的“組織”理論與“馬歇爾沖突”→張伯倫和羅賓遜的不完全競(jìng)爭(zhēng)理論→哈佛學(xué)派SCP范式的產(chǎn)業(yè)組織理論馬歇爾（Marshall）英國，1890年《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》;組織：第四生產(chǎn)要素“有時(shí)把組織分開來算作一個(gè)獨(dú)立的生產(chǎn)要素，似乎最為妥當(dāng)”第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展二、 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成馬歇爾沖突：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)性,使這些企業(yè)的單位產(chǎn)品成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中發(fā)輝的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力。馬歇爾沖突成為產(chǎn)業(yè)組織理論探討的核心問題。企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性單位成本下降市場(chǎng)占有率提高競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)壟斷Marshall’sdilemma第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展1.芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論2.鮑莫爾的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展三、 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論體系：經(jīng)濟(jì)自由主義思想、社會(huì)達(dá)爾文主義，“生存檢驗(yàn)”的過程；基本理論主張：維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、反對(duì)政府干預(yù)；行為主義：強(qiáng)調(diào)和重視廠商行為分析；效率→績效→結(jié)構(gòu)：不是不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生不同的市場(chǎng)績效，而是不同的企業(yè)效率從而市場(chǎng)績效形成不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展1.芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布羅增、波斯納等施蒂格勒（1911-1991）：芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士1968年，《產(chǎn)業(yè)組織》；1982諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)；宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控；產(chǎn)業(yè)組織與規(guī)制政策信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價(jià)格理論在產(chǎn)業(yè)活動(dòng)中的適用性即使市場(chǎng)中存在某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長期的競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)是存在的1982年諾獎(jiǎng)獲得者第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展理論可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是鮑莫爾等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出來的。該理論認(rèn)為良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。它可以是寡頭市場(chǎng)，甚至是壟斷市場(chǎng)，但只要保持市場(chǎng)進(jìn)人的完全自由，只要不存在特別的進(jìn)出市場(chǎng)成本，潛在競(jìng)爭(zhēng)的壓力就會(huì)迫使任何市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競(jìng)爭(zhēng)行為。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的。鮑莫爾認(rèn)為在存在競(jìng)爭(zhēng)或者潛在進(jìn)入者的條件下，即使是自然壟斷條件下的現(xiàn)有廠商也只能制定可維持價(jià)格，保持接近于完全競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格水平，推翻了壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)決定壟斷性市場(chǎng)行為，導(dǎo)致壟斷利潤的單向關(guān)聯(lián)的理論假定。第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展2.鮑莫爾的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論兩個(gè)重要的概念沉沒成本指企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出市場(chǎng)時(shí)不能收回的部分。完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是指市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場(chǎng)退出時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場(chǎng)。第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展羅賓遜(Robbison)張伯倫(Chamberlin)馬歇爾(Marshall)亞當(dāng)·斯密(AdamSmith)《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》馬歇爾沖突《國富論》

二十世紀(jì)三十年代以前

第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展梅森提出了產(chǎn)業(yè)組織理論的理論體系和研究方向，并在1939年出版了《大企業(yè)的生產(chǎn)價(jià)格政策》一書和一批關(guān)于產(chǎn)業(yè)集中度的資料梅森（E·S·Mason）在哈佛大學(xué)建立了一個(gè)產(chǎn)業(yè)組織研究小組，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程，組織結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)行為競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果進(jìn)行研究克拉克（J·M·Clark）發(fā)表了《論有效競(jìng)爭(zhēng)的概念》對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立也產(chǎn)生了重大影響，提出了有效競(jìng)爭(zhēng)的基本概念和標(biāo)準(zhǔn)1938年1939年1940年20世紀(jì)三十年代——七十年代第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展70年代以后哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論不斷發(fā)展和完善哈佛學(xué)派不斷受到批評(píng)和挑戰(zhàn)代表主流學(xué)派即哈佛學(xué)派沿著SCP范式繼續(xù)前進(jìn)的產(chǎn)業(yè)組織理論;代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥學(xué)派為首的其他非主流產(chǎn)業(yè)組織理論。代表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨等。

第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展MarketstructureMarketconductMarket

performance1.SCP范式Structure-Conduct-PerformanceParadigm“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)——市場(chǎng)行為——市場(chǎng)績效”范式主要以進(jìn)入壁壘、市場(chǎng)集中度、產(chǎn)品差異化等指標(biāo)來衡量。哈佛學(xué)派建立了完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系，在分析方法上重視實(shí)證分析、重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的作用。第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學(xué)派及其理論內(nèi)容一、哈佛學(xué)派的主要理論行為結(jié)構(gòu)績效績效行為結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜的SCP之間的關(guān)系傳統(tǒng)的SCP分析范式第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學(xué)派及其理論內(nèi)容市場(chǎng)基本供求狀況市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)行為市場(chǎng)績效政府政策第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學(xué)派及其理論內(nèi)容S-C-Pparadigm(哈佛學(xué)派的SCP分析范式)定價(jià)行為廣告行為兼并行為市場(chǎng)集中度產(chǎn)品差別化進(jìn)入壁壘

效率收益技術(shù)進(jìn)步MarketstructureMarketConductMarketPerformance第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學(xué)派及其理論內(nèi)容1主張維護(hù)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)活力，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，以最大限度地滿足市場(chǎng)需求和推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。2制定嚴(yán)格的反壟斷政策，完善維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的法律體系。法規(guī)包括禁止卡特爾、禁止壟斷行為、限制橫向企業(yè)間的合并與兼并、取消歧視性價(jià)格等內(nèi)容3其理論主張對(duì)美國司法部兼并準(zhǔn)則和反壟斷內(nèi)容的出臺(tái)起了重要作用，這類準(zhǔn)則對(duì)各類兼并采取了采取了嚴(yán)厲的制裁措施2.哈佛學(xué)派的政策主張第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學(xué)派及其理論內(nèi)容1968年施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》一書的問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派在理論上的成熟。信奉市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，反對(duì)政府過多干預(yù)績效起決定作用，不同的企業(yè)效率形成不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；如果一個(gè)企業(yè)出現(xiàn)高利潤的話，完全可能是該企業(yè)高效率的結(jié)果，而不是壟斷的結(jié)果反壟斷的目的是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率，即社會(huì)福利的最大化。是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，而不是單純保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者，維持競(jìng)爭(zhēng)者的數(shù)量。主張消極的反托拉斯政策第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學(xué)派及其理論內(nèi)容二、芝加哥學(xué)派的主要理論★結(jié)構(gòu)決定行為和績效★市場(chǎng)行為和績效決定結(jié)構(gòu)★結(jié)構(gòu)主義★效率主義★提倡政府干預(yù)★反對(duì)政府干預(yù)★反壟斷政策企業(yè)分割、禁止兼并★反壟斷政策禁止卡特爾行為★進(jìn)入壁壘進(jìn)入的不利因素★進(jìn)入壁壘新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派的比較實(shí)證分析理論推導(dǎo)第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學(xué)派及其理論內(nèi)容產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展分析框架理論基礎(chǔ)研究方法研究重心改變了單向和靜態(tài)的研究模式強(qiáng)調(diào)企業(yè)行為對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的反作用和市場(chǎng)運(yùn)行狀況對(duì)企業(yè)行為進(jìn)而對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響廣泛吸取了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新進(jìn)展，修正了正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論基于新古典主義的理論假設(shè)引進(jìn)博弈論、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展從產(chǎn)業(yè)組織分析的結(jié)構(gòu)主義轉(zhuǎn)向廠商主義，即從