第三章：自由貿(mào)易理論

國際貿(mào)易學(xué)第3章自由貿(mào)易理論山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院范愛軍慕課學(xué)習(xí)第3周自由貿(mào)易理論第1單元絕對成本論第2單元比較成本論第3單元資源賦予論第4單元機(jī)會(huì)成本理論第5單元?jiǎng)討B(tài)周期理論第6單元國家競爭優(yōu)勢理論第1單元絕對成本論1.1歷史背景及作者生平18世紀(jì)60年代，英國開始了產(chǎn)業(yè)革命。新興的資產(chǎn)階級為了從海外市場獲得更多的廉價(jià)原料并銷售其產(chǎn)品，迫切要求擴(kuò)大對外貿(mào)易，而重商主義的一系列貿(mào)易保護(hù)政策卻嚴(yán)重束縛了對外貿(mào)易，阻礙了資本主義大工業(yè)的發(fā)展。這種要求，必然要反映到經(jīng)濟(jì)思想上來。這就是重商主義衰落和古典學(xué)派興起的大背景。古典學(xué)派提出了“自由放任”的口號，在理論上為資本主義的自由發(fā)展鋪平了道路。

古典學(xué)派的最主要代表人物是亞當(dāng).斯密。亞當(dāng)·斯密（AdamSmith，1723～1790年）英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立者，代表產(chǎn)業(yè)資本的利益。斯密先后在格拉斯哥大學(xué)和牛津大學(xué)學(xué)習(xí)，畢業(yè)后曾在愛丁堡大學(xué)講授法學(xué)、政治學(xué)和修辭學(xué)，后來到格拉斯哥大學(xué)講授邏輯學(xué)和道德哲學(xué)。1778年他被任命為蘇格蘭稅務(wù)監(jiān)督，1787年擔(dān)任格拉斯哥大學(xué)校長，1790年逝世，終年67歲。斯密的代表著作是《國民財(cái)富的性質(zhì)及原因的研究》，即《國富論》。該書初版于1776年，先后被譯成多國文字，它集經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)學(xué)說史于一體，標(biāo)志著古典經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成熟并形成體系。斯密在《國富論》一書中對重商主義理論進(jìn)行了批判，提出了“絕對優(yōu)勢論”又稱絕對成本論，這標(biāo)志著國際貿(mào)易純理論的真正開端。1.2斯密理論的中心是經(jīng)濟(jì)自由主義斯密主張自由競爭、自由貿(mào)易，自由放任、依靠市場這個(gè)“看不見的手”來對市場的供求關(guān)系進(jìn)行自發(fā)調(diào)節(jié)，維持均衡，控制社會(huì)利益，從而使社會(huì)獲得進(jìn)步和穩(wěn)定。

斯密凱恩斯主義弗里德曼的貨幣主義1.3斯密的絕對成本理論（1）分工極大地提高了社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率人類有一種天然的傾向，就是交換。交換的傾向形成分工，分工使社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率極大提高。斯密以制針為例，說明工場手工業(yè)中實(shí)行分工協(xié)作可以大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。他說，由一個(gè)人制針，所有的18道制針工序都由他自己來完成，每天最多只能生產(chǎn)20枚。如果實(shí)行分工生產(chǎn)，由10個(gè)人分別去完成各種工序，平均每人每天能生產(chǎn)4800枚。他認(rèn)為分工能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的原因主要有三點(diǎn)：斯密認(rèn)為分工能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的原因主要有三點(diǎn)：1勞動(dòng)者的技巧因分工而日進(jìn)；2分工免除了從一個(gè)工序轉(zhuǎn)到另一個(gè)工序所損耗的時(shí)間；3分工促進(jìn)了專業(yè)化機(jī)械設(shè)備的發(fā)明和使用。（2）國內(nèi)的分工原則也適用于國家之間他舉例說，蘇格蘭這個(gè)國家氣候寒冷，不適宜種植葡萄，因而應(yīng)從國外進(jìn)口葡萄酒。但如果采用建造溫室等方法，蘇格蘭也能自己種植葡萄并釀造出葡萄酒，只是其成本要比從國外購買高3倍。斯密認(rèn)為，在這種情況下，如果蘇格蘭政府限制進(jìn)口葡萄酒，并鼓勵(lì)在本國種植葡萄和釀造葡萄酒，顯然是一種愚蠢的行為。.（3）絕對成本論概述斯密認(rèn)為，一國在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上所花費(fèi)的成本絕對地低于他國，就稱為“絕對優(yōu)勢”。如果這種絕對優(yōu)勢是該國所固有的“自然優(yōu)勢”或已有的“獲得優(yōu)勢”，它就應(yīng)該充分利用這優(yōu)勢，發(fā)展某種產(chǎn)品的生產(chǎn)，并且出口這種產(chǎn)品，以換回他國在生產(chǎn)上占有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，這樣做對貿(mào)易雙方都更加有利。斯密的這種國際貿(mào)易理論被稱作“絕對優(yōu)勢說”，也稱“地域分工論”。（4）絕對成本論例證這里以英國和法國兩個(gè)國家生產(chǎn)生鐵和小麥為例。第一，英國和法國進(jìn)行國際分工之前，各自具有不同產(chǎn)品上的絕對優(yōu)勢。（如表1）表1英法分工前每噸產(chǎn)品所需勞動(dòng)量英國法國生鐵（噸）50天100天小麥（噸）100天50天按斯密的理論，英國在生產(chǎn)生鐵方面具有絕對優(yōu)勢，應(yīng)該分工生產(chǎn)生鐵而放棄小麥的生產(chǎn)；相反，法國在生產(chǎn)小麥方面具有絕對優(yōu)勢，應(yīng)該分工生產(chǎn)小麥而放棄生鐵的生產(chǎn)。第二，英國和法國進(jìn)行國際分工后，產(chǎn)品總產(chǎn)量增加。（如表2）表2英法分工后產(chǎn)品量的變化生鐵（噸）英國法國50天+100天/50天=3噸小麥（噸）

050天+100天/50天=3噸0可見，分工后，英法兩國投入的勞動(dòng)總量未變，仍然是300天，但兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量卻增加了，由分工前的2噸生鐵和2噸小麥，增加到了分工后的3噸生鐵和3噸小麥。這就是分工所帶來的利益。.第三，英法兩國進(jìn)行產(chǎn)品交換，對雙方都有利。在分工生產(chǎn)的前提下，英法兩國進(jìn)行產(chǎn)品的等價(jià)交換，即英國用1噸生鐵交換法國的1噸小麥。這種交換是公平的，因?yàn)榉止どa(chǎn)后的1噸生鐵和1噸小麥都是花費(fèi)50天的勞動(dòng)，價(jià)值相等。英法兩國進(jìn)行產(chǎn)品交換后，英國比分工前多得1噸生鐵。法國比分工前多得1噸小麥?？梢姡谶M(jìn)行國際分工和國際貿(mào)易后，英法兩國的產(chǎn)品產(chǎn)量和消費(fèi)水平都提高了。以上就是斯密的絕對成本理論在現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用。1.4簡評（1）斯密以絕對成本論為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易理論在歷史上起過進(jìn)步作用。在資本主義上升時(shí)期成為英國工業(yè)資產(chǎn)階級反對封建殘余，發(fā)展資本主義的有力武器，在歷史上有積極作用。（2）斯密創(chuàng)立的勞動(dòng)價(jià)值論是科學(xué)的。（3）斯密的絕對成本論有個(gè)重大缺陷。它只能說明在某些產(chǎn)品的生產(chǎn)中具有絕對優(yōu)勢地位的國家參加國際分工和國際貿(mào)易才能獲得利益。.第2單元比較成本論2.1歷史背景及作者生平李嘉圖繼承發(fā)展了斯密的理論，提出了比較成本論。比較成本論的歷史背景與斯密理論的背景相似，也是英國資產(chǎn)階級在爭取自由貿(mào)易的斗爭中產(chǎn)生和發(fā)展起來的。大衛(wèi)·李嘉圖（1772～1823年）是繼亞當(dāng)·斯密之后的英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出代表人物。李嘉圖童年所受教育不多，14歲時(shí)，隨父親從事證券交易活動(dòng)，21歲的李嘉圖獨(dú)立開展證券交易活動(dòng)，很快便獲得成功，25歲時(shí)他已擁有百萬英鎊財(cái)產(chǎn)。這時(shí)的李嘉圖深感早年教育不足，因此在經(jīng)濟(jì)生活有了保障以后開始自學(xué)。1799年的一次鄉(xiāng)村度假里，他偶然閱讀了亞當(dāng).斯密的《國富論》，這是他第一次接觸經(jīng)濟(jì)學(xué)，從此，對政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生興趣并開始研究經(jīng)濟(jì)問題。他37歲時(shí)完成了第一篇經(jīng)濟(jì)學(xué)論文，10年后他在這一領(lǐng)域獲得了極高的聲譽(yù)。李嘉圖1817年出版了他的代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，對商品價(jià)值理論和財(cái)富分配問題進(jìn)行了深入的研究，對地租及國際貿(mào)易問題也進(jìn)行了卓有成效的探討。

該書完成了著名的比較成本學(xué)說。2.2比較成本論的主要內(nèi)容（1）比較成本論概述李嘉圖則認(rèn)為，一國不僅可以依據(jù)絕對優(yōu)勢原則參加國際分工和國際貿(mào)易，而且即使一個(gè)國家在生產(chǎn)上沒有任何絕對優(yōu)勢，只要它與其他國家相比，生產(chǎn)各種商品的相對成本不同，那么，仍可以通過生產(chǎn)相對成本較低的產(chǎn)品并出口，來換取它自己生產(chǎn)中相對成本較高的產(chǎn)品，從而獲得利益。這一學(xué)說當(dāng)時(shí)被大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家所接受，時(shí)至今日仍被視作是決定國際貿(mào)易格局的基本規(guī)律，是西方國際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。（薩繆爾森）

李嘉圖比較成本論的核心可以歸納為一句話：“兩優(yōu)取其重，兩劣擇其輕”。（2）比較成本論例證（先國內(nèi)分工舉例：生產(chǎn)鞋和帽子。某小城鎮(zhèn)。）第一，英國與葡萄牙進(jìn)行國際分工之前，在毛呢和葡萄酒這兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上各自具有相對優(yōu)勢。每噸產(chǎn)品兩國分別投入的勞動(dòng)量如表3。表1英葡分工前每噸產(chǎn)品所需勞動(dòng)量葡萄牙英國葡萄酒（噸）80天120天毛呢（噸）90天100天按照斯密的絕對成本理論，在上述情況下，英葡兩國之間是不會(huì)發(fā)生貿(mào)易的，因?yàn)橛鴥煞N產(chǎn)品的勞動(dòng)成本都絕對高于葡萄牙。但是，李嘉圖通過分析認(rèn)為，兩國仍能進(jìn)行對雙方都有利的國際分工和國際貿(mào)易。葡萄牙在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上雖然都比英國有絕對的成本優(yōu)勢，但優(yōu)勢的程度并不相同。兩種產(chǎn)品的成本比率分別是：毛呢：90/100=0.9葡萄酒：80/120=0.67葡萄牙的毛呢成本為英國毛呢成本的90％，酒的成本為英國的67％，其兩種產(chǎn)品的絕對成本均比英國的要低。但相對而言，酒的成本更低，優(yōu)勢更大，所以應(yīng)該分工生產(chǎn)酒，以酒交換英國的毛呢更為有利。英國兩種產(chǎn)品的成本都處于絕對劣勢，但毛呢的劣勢較小一些，所以應(yīng)分工生產(chǎn)毛呢，以毛呢交換葡萄牙的酒更為有利。這種“兩優(yōu)取其重，兩劣擇其輕”的思想，是李嘉圖比較成本論的核心。依據(jù)這一思想進(jìn)行國家間的分工和貿(mào)易，對各方都有利。第二，英國與葡萄牙進(jìn)行國際分工之后，產(chǎn)品總產(chǎn)量增加了。英葡兩國依據(jù)李嘉圖的比較成本論進(jìn)行國際分工，英國分工生產(chǎn)毛呢，葡萄牙分工生產(chǎn)葡萄酒，所生產(chǎn)出的產(chǎn)品總量增加了，見表4表2英葡分工后產(chǎn)品量的變化葡萄酒（噸）葡萄牙80天+90天/80天=2.125噸英國0毛呢（噸）0100天+120天/100天=2.2噸可見，分工生產(chǎn)后，勞動(dòng)總量沒有增加，產(chǎn)品總量卻增加了。僅僅由于進(jìn)行了國際分工，就比以前多生產(chǎn)出0.125噸酒和0.2噸毛呢。第三，兩國進(jìn)行產(chǎn)品交換，對雙方都有利通過以上分析可以看出，李嘉圖的比較成本論比斯密的絕對成本論更具有普遍意義。斯密理論只論證了一部分在生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢的國家參加國際分工的必要性，而李嘉圖理論則論證了世界上所有的國家參加國際分工的必要性。所以，李嘉圖的比較成本論被稱作是國際貿(mào)易的一般理論。2.3簡評（1）比較成本論在更廣的范圍里推動(dòng)了國際分工和國際貿(mào)易的開展。（2）比較成本論更明顯地反映了發(fā)達(dá)國家向外實(shí)行經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的要求。因此，從某種意義上講，比較成本論是發(fā)達(dá)國家的理論。第3單元資源賦予論3.1理論背景資源賦予論又稱“赫克歇爾—俄林模型”，或稱“H-O模型”。資源賦予論是用生產(chǎn)要素的豐缺解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和商品流向的理論。

赫克歇爾、俄林簡介。二人都是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家。俄林是赫克歇爾的學(xué)生，他是瑞典著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，是斯德哥爾摩經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授。他還曾長期擔(dān)任國會(huì)議員和自由黨領(lǐng)袖，第二次世界大戰(zhàn)中曾任瑞典商業(yè)大臣。1919年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾（Heckscher）發(fā)表《對外貿(mào)易對收入分配的影響》，提出要素稟賦論的基本觀點(diǎn)。1933年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林（Ohlin）在其老師發(fā)表的文章上，著書《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》,進(jìn)一步發(fā)展了生產(chǎn)要素稟賦理論。二人創(chuàng)建的理論簡稱為H-O理論。1977年俄林獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1979年8月于書桌前逝世。赫克歇爾（1879-1959）俄林（1899-1979）俄林于1933年出版了名著《區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書。該書被認(rèn)為是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論最重要的著作之一，因?yàn)槎砹衷谶@本著作中所創(chuàng)立的貿(mào)易學(xué)說被經(jīng)濟(jì)學(xué)界譽(yù)為是西方國際貿(mào)易理論從古典發(fā)展到現(xiàn)代的標(biāo)志。他的理論模式稱作生產(chǎn)要素比例模式，與李嘉圖的比較成本模式并列為國際貿(mào)易中兩大基本模式。3.2要素供給比例理論俄林的要素供給比例理論是資源賦予論的核心理論，這種理論有著嚴(yán)密的邏輯分析，他的基本研究思路如下：各國生產(chǎn)要素稟賦的差異生產(chǎn)要素價(jià)格的差異商品生產(chǎn)成本的差異商品價(jià)格的差異國際貿(mào)易產(chǎn)生俄林說：各種生產(chǎn)要素在不同國家中的豐缺程度是很不相同的。供給豐富的生產(chǎn)要素價(jià)格便宜，相反，供給稀缺的生產(chǎn)要素價(jià)格就昂貴。比如，澳大利亞地廣人稀資本較少，因此地租較便宜而資本和勞動(dòng)力的價(jià)格較貴。所以說要素價(jià)格比例不同是由要素供給比例不同決定的。（760萬平方公里土地，只有2100萬人口）

俄林通過以上分析得出了一個(gè)著名結(jié)論：一國出口的是本國豐富的要素所生產(chǎn)的商品，進(jìn)口的是本國稀缺的要素所生產(chǎn)的商品。3.3要素價(jià)格均等化定理（1）定理的含義：生產(chǎn)三要素流動(dòng)性不足商品的國際貿(mào)易，即商品在國家間的流動(dòng)，在一定程度上可以代替生產(chǎn)要素的流動(dòng)，拉平各國間的要素價(jià)格，彌補(bǔ)國際間要素流動(dòng)性的不足，減少國際間各種生產(chǎn)要素分布不均所造成的要素價(jià)格差異。土地資本勞動(dòng)（2）要素價(jià)格均等化過程韓國：勞動(dòng)力多工資低資本少利息率高于是，韓國的廠商更愿意多使用廉價(jià)的勞動(dòng)力，而不愿多使用資本。結(jié)果，韓國生產(chǎn)并出口較多的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，資本密集型產(chǎn)品則少生產(chǎn)多進(jìn)口。日本：勞動(dòng)力少工資高資本多利息率低日本廠商生產(chǎn)和出口情況與韓國相反。久而久之，韓日兩國的要素價(jià)格會(huì)趨于均等。.（3）要素價(jià)格均等化的結(jié)果對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響。①使國內(nèi)的生產(chǎn)要素得到更有效的利用。（例如韓國，以前是濫用勞動(dòng)力，現(xiàn)在則是使用更多的機(jī)器設(shè)備武裝勞動(dòng)力，提高勞動(dòng)效率）②使國內(nèi)的分配發(fā)生變化。要素價(jià)格均等化趨勢對國內(nèi)各種要素所有者的收入發(fā)生影響，改變著不同要素所有者階層在整個(gè)國民收入分配中的地位。比如在韓國對日本的貿(mào)易中，韓國國內(nèi)勞動(dòng)工資水平普遍上升，工人的收入得到提高；資本利率水平普遍下降，資本家的收入隨之減少。在日本，工人和資本家的收入變動(dòng)情況正好與此相反。對世界經(jīng)濟(jì)的影響。①使世界范圍內(nèi)的生產(chǎn)要素得到更有效的利用。②使世界各國同種生產(chǎn)要素的所有者獲得的收入趨于均等。（例如中國工人工資水平以前是美國工人的1/20，現(xiàn)在縮小到了1/5）3.4資源賦予論簡評（1）這一理論更接近國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)。比如它從生產(chǎn)要素、價(jià)格、供給、需求等實(shí)際問題入手分析國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，更接近國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)。（2）對各國外貿(mào)政策的制定有一定的指導(dǎo)意義。比如，某種生產(chǎn)要素本國稀缺，則應(yīng)進(jìn)口這類要素密集型產(chǎn)品，而不要堅(jiān)持本國生產(chǎn)，否則將會(huì)失去更多的利益。（3）這一學(xué)說在分析國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因時(shí)，只強(qiáng)調(diào)了各個(gè)國家生產(chǎn)要素稟賦上的差別，忽視了“市場擴(kuò)張”這一重要內(nèi)容。而后者正是各國特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家積極參與國際貿(mào)易的重要原因之一。為了占領(lǐng)國際市場，增加工人就業(yè)，有些產(chǎn)品不具比較優(yōu)勢，政府也會(huì)鼓勵(lì)出口。

（以上就是資源賦予論的主要內(nèi)容）第4單元機(jī)會(huì)成本理論4.1機(jī)會(huì)成本定義所謂機(jī)會(huì)成本，是指選擇最優(yōu)方案放棄的次優(yōu)方案的價(jià)值。具體是指一定的生產(chǎn)資源用于生產(chǎn)一單位的某種產(chǎn)品，必須放棄生產(chǎn)另一種產(chǎn)品的數(shù)量。機(jī)會(huì)成本不同于會(huì)計(jì)核算中的“會(huì)計(jì)成本”概念。

會(huì)計(jì)成本是用貨幣價(jià)值來計(jì)算的，如一支鋼筆生產(chǎn)過程中所用的料、工、費(fèi)，三部分的價(jià)值構(gòu)成了鋼筆的會(huì)計(jì)成本。

機(jī)會(huì)成本則是所得與所失的比較。機(jī)會(huì)成本也是面臨稀缺資源時(shí)的一種政策選擇。經(jīng)濟(jì)學(xué)是要研究一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)如何對稀缺的經(jīng)濟(jì)資源進(jìn)行合理配置的問題。從經(jīng)濟(jì)資源的稀缺性這一前提出發(fā)，當(dāng)一個(gè)社會(huì)或一個(gè)企業(yè)用一定的經(jīng)濟(jì)資源生產(chǎn)一定數(shù)量的一種或幾種產(chǎn)品時(shí)，這些經(jīng)濟(jì)資源就不能同時(shí)被使用在其他的生產(chǎn)用途方面。例如：（1）開采露天煤礦就要放棄一定單位的小麥產(chǎn)量。（2）三峽工程：發(fā)電、防洪的機(jī)會(huì)成本是破壞生態(tài)環(huán)境和三峽風(fēng)景以及若干耕地。4.2用機(jī)會(huì)成本來解釋國際貿(mào)易發(fā)生的原因（1）德國與法國分工之前。兩國各自的生產(chǎn)要素一分為二，分別生產(chǎn)大米和電視機(jī)，產(chǎn)量如下：大米電視機(jī)德國1噸2臺(tái)法國3噸1臺(tái)1噸大米的機(jī)會(huì)成本：德國是2臺(tái)電視機(jī)，法國是1/3臺(tái)電視機(jī)，法國有明顯優(yōu)勢；1臺(tái)電視機(jī)的機(jī)會(huì)成本：法國是3噸大米，德國是1/2噸大米，德國有明顯優(yōu)勢。所以：兩國應(yīng)發(fā)揮各自的優(yōu)勢，進(jìn)行國際分工和交換，對兩國都有利。.依據(jù)機(jī)會(huì)成本理論進(jìn)行國際分工（2）兩國分工后。德國把生產(chǎn)大米的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)而生產(chǎn)電視機(jī)，共生產(chǎn)出4臺(tái)電視機(jī)；法國把生產(chǎn)電視機(jī)的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)而生產(chǎn)大米，共生產(chǎn)出6噸大米。分工后：德國法國大米0噸6噸

電視機(jī)4臺(tái)0臺(tái)分工的結(jié)果：世界總產(chǎn)量多出2噸大米和1臺(tái)電視機(jī)。僅僅由于國際分工，產(chǎn)品總量增加了，在實(shí)行公平的國際交換后，各國的利益都在增加。上面介紹的就是機(jī)會(huì)成本理論，可以看出來其理論淵源也是李嘉圖的比較成本論。第5單元?jiǎng)討B(tài)周期理論動(dòng)態(tài)周期理論從技術(shù)、原料和產(chǎn)品的周期性變化來分析其對國際貿(mào)易產(chǎn)生的影響。動(dòng)態(tài)周期理論主要分為三類：1技術(shù)周期說2原料周期說3產(chǎn)品周期說5.1技術(shù)周期說這一理論的代表人物是波斯納（M·A·Posner）。他認(rèn)為，科學(xué)技術(shù)在形成國際貿(mào)易格局的比較利益方面，有著決定性的作用。波斯納認(rèn)為技術(shù)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移會(huì)影響國際貿(mào)易的運(yùn)動(dòng)規(guī)律。

他把技術(shù)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移以及國際貿(mào)易的發(fā)生和發(fā)展劃分為了幾個(gè)階段：需求滯后，指技術(shù)創(chuàng)新國開始生產(chǎn)和消費(fèi)到別國開始進(jìn)口該類商品這段時(shí)間；模仿滯后，指新技術(shù)的發(fā)明應(yīng)用到別國已熟練掌握這段時(shí)間。模仿滯后又分為反應(yīng)滯后和掌握滯后兩段時(shí)間。反應(yīng)滯后，是指技術(shù)創(chuàng)新國開始生產(chǎn)到技術(shù)模仿國開始生產(chǎn)這段時(shí)間；掌握滯后，是指技術(shù)模仿國開始生產(chǎn)到熟練掌握生產(chǎn)技術(shù)后大規(guī)模生產(chǎn)而不再進(jìn)口這段時(shí)間。（見下圖）.圖中的曲線A是A國生產(chǎn)和出口線；曲線B是B國的進(jìn)出口線；曲線B'是B國生產(chǎn)線。A國的生產(chǎn)和出口線B國的進(jìn)出口線B國的生產(chǎn)線影響滯后長短的因素：在模仿滯后中，反應(yīng)滯后的長短在很大程度上取決于對市場信息的了解和企業(yè)家對新技術(shù)的認(rèn)識以及決策意識；掌握滯后的長短取決于引進(jìn)技術(shù)國家吸收新技術(shù)的能力，如科技人員素質(zhì)和配套設(shè)備水平等；需求滯后的長短則取決于兩國間消費(fèi)水平的差距，消費(fèi)水平在這里的作用十分重要，有了一定的消費(fèi)水平，才有了對新產(chǎn)品的消費(fèi)，也才有了該類產(chǎn)品的生產(chǎn)和技術(shù)的引進(jìn)。.5.2原料周期說該理論認(rèn)為，原料的生命周期特點(diǎn)與工業(yè)制成品是很不相同的，從而使原料的國際貿(mào)易有著自身的運(yùn)行規(guī)律。該理論把原料的生命周期劃分為三個(gè)階段：第一個(gè)階段為“需求產(chǎn)生的繁榮階段”。在這個(gè)階第一個(gè)階段段，生產(chǎn)的發(fā)展使原料的需求迅速增加，原料的價(jià)格也急劇上漲。（例如工業(yè)革命使得煤炭價(jià)格大漲）第二個(gè)階段為“需求和供給來源的替代階段”。由第二個(gè)階段于原料價(jià)格的大幅度上漲，一方面消費(fèi)者（進(jìn)口國）會(huì)去尋找較為便宜的替代品，另一方面又會(huì)促使更多的國家開發(fā)該項(xiàng)原料，供應(yīng)世界市場。這種供求的變化使原料價(jià)格上漲的趨勢得到抑制，并逐漸出現(xiàn)下跌勢頭。（比如：煤炭、石油、天然氣的相互替代）第三個(gè)階段為“合成或研究與發(fā)展的介入階段”。第三個(gè)階段在研究與發(fā)展中，人們一方面研制出了能夠替代初級原料的合成代用品，另一方面也發(fā)現(xiàn)了節(jié)約使用初級原料的新方法，這樣，初級原料便從興旺期進(jìn)入了生命的末期。（例如歐洲研究出了用壓縮空氣驅(qū)動(dòng)的汽車，以及核能、風(fēng)能的使用）.受生命周期所制約的原料的國際貿(mào)易有著自身的特點(diǎn)：初期，自然資源蘊(yùn)藏豐富的發(fā)展中國家在原料出口中占據(jù)著主導(dǎo)地位，發(fā)達(dá)國家是原料的主要進(jìn)口國。后期，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和各種原料替代品的出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家不僅減少了原料的進(jìn)口，反而還向國際市場供應(yīng)各類合成原料。例如，化纖原料取代棉麻原料，已在當(dāng)今的世界市場上成為了各種紡織產(chǎn)品的主要原材料。在化纖的生產(chǎn)與出口中，技術(shù)先進(jìn)的發(fā)達(dá)國家占據(jù)著絕對的優(yōu)勢。例如日本。橡膠的生命周期最為典型：第一階段（1885-1910年）汽車工業(yè)的發(fā)展使天然橡膠價(jià)格上升78%，巴西和非洲占據(jù)著世界產(chǎn)量的61%；第二階段（1910-1940年）馬來西亞、印尼、斯里蘭卡等新的橡膠來源國已占有世界產(chǎn)量的92%，使價(jià)格穩(wěn)中有降；第三階段（1940年之后）人工合成橡膠占世界橡膠的消費(fèi)量由1940年的20%上升到1970年的70%。致使馬來西亞近些年改種棕櫚樹。橡膠樹棕櫚樹棕櫚油是植物油的一種，能部分替代其它油脂，可代替的有大豆油、花生油。棕櫚油在世界上被廣泛用于烹飪和食品制造業(yè)。它常被當(dāng)作人造奶油來使用，象其它食用油一樣，棕櫚油容易被消化、吸收、以及促進(jìn)健康。馬來西亞和印度尼西亞是全球主要的棕櫚油生產(chǎn)國，這兩個(gè)國家的棕櫚油產(chǎn)量占全球產(chǎn)量的80%以上。中國是棕櫚油的完全進(jìn)口國。5.3產(chǎn)品周期說產(chǎn)品周期說是由雷蒙德·弗農(nóng)（R·Vernon）提出的，用以解釋美國與世界其他國家間貿(mào)易格局變化原因的理論。弗農(nóng)認(rèn)為，隨著美國所發(fā)明的新技術(shù)的向外擴(kuò)散，產(chǎn)品生命周期經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段，美國與別國的貿(mào)易格局也發(fā)生著變化。（見下圖“三階段論）.三階段論圖示：第一，新產(chǎn)品階段。（1）新產(chǎn)品的性能還不穩(wěn)定。此時(shí)的產(chǎn)品還很不完善，還需要反復(fù)的試驗(yàn)和改進(jìn)。（2）生產(chǎn)技術(shù)還沒擴(kuò)散。不很成熟的生產(chǎn)技術(shù)仍壟斷在美國企業(yè)手中，沒有向外擴(kuò)散。（3）產(chǎn)品價(jià)格還很高。由于還沒形成大規(guī)模生產(chǎn)，成本較高，產(chǎn)品的售價(jià)也很高。（4）產(chǎn)品主要是內(nèi)銷，也部分出口到發(fā)達(dá)國家。此時(shí)，產(chǎn)品主要是提供給國內(nèi)少數(shù)高收入階層消費(fèi)。同時(shí)，也出口一少部分，供收入水平相近的國家消費(fèi)。第二，成熟的產(chǎn)品階段。（1）國內(nèi)外需求增加，刺激了生產(chǎn)的發(fā)展。由于消費(fèi)的示范效應(yīng)，美國國內(nèi)的需求增長很快，國外的需求也明顯增加。需求的增加刺激著生產(chǎn)的發(fā)展。（2）國內(nèi)外的市場競爭者增多。由于技術(shù)已成熟，研究開發(fā)要素已不重要，國內(nèi)很多生產(chǎn)者涌入這一部門，市場競爭明顯增強(qiáng)。此時(shí)，生產(chǎn)技術(shù)已開始擴(kuò)散到別的國家。（3）由于外國同類產(chǎn)品的生產(chǎn)，使美國的出口日益減少。第三，標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段。（1）標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)使技術(shù)競爭減弱，成本競爭加強(qiáng)。生產(chǎn)成本尤其是工資水平成為了生產(chǎn)布局的主要決定因素。（2）勞動(dòng)成本低的發(fā)展中國家成為理想投資場所。尤其是勞動(dòng)密集程度較高的產(chǎn)品，因?yàn)樵谶@類產(chǎn)品上發(fā)展中國家更具優(yōu)勢。（3）產(chǎn)品返銷美國。如果出現(xiàn)了這種生產(chǎn)布局的調(diào)整，美國國內(nèi)便會(huì)壓縮這類產(chǎn)品的生產(chǎn)，改為從國外進(jìn)口價(jià)格更便宜的產(chǎn)品。以上是動(dòng)態(tài)周期說的三種主要理論僅富士康深圳工廠就擁有23萬名工人。工人在流水線上正安裝蘋果電腦。第6單元國家競爭優(yōu)勢理論6.1理論背景20世紀(jì)80年代到90年代，美國哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾·波特在其相繼出版的系列著作中，提出了國家競爭優(yōu)勢理論。

他的三部曲著作為：《競爭戰(zhàn)略》（Competitivestrategy，1980）《競爭優(yōu)勢》（CompetitiveAdvantage,1985）《國家競爭優(yōu)勢》（TheCompetitiveAdvantageofNations,1990）該理論重點(diǎn)是探討了特定國家的企業(yè)在國際競爭中贏得優(yōu)勢地位的各種條件。邁克爾·波特（1947～）國家競爭優(yōu)勢理論給我們的啟示：（1）一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況不應(yīng)受比較優(yōu)勢制約而一成不變，各國產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有很強(qiáng)的能動(dòng)性和可選擇性。固有的比較優(yōu)勢不應(yīng)成為謀求增強(qiáng)國際競爭優(yōu)勢的障礙。（2）國家競爭優(yōu)勢形成的關(guān)鍵是優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的建立和創(chuàng)新；（3）國家競爭優(yōu)勢的提高，有賴于政府作用的發(fā)揮。1990年出版的代表作6.2保持國家競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素波特認(rèn)為，一個(gè)國家要想在激烈的國際市場競爭中保持競爭優(yōu)勢，就必須要有生產(chǎn)力發(fā)展水平上的優(yōu)勢，而要保持較高的生產(chǎn)力發(fā)展水平，該國就要有適宜的創(chuàng)新機(jī)制和充分的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新機(jī)制由微觀、中觀和宏觀三個(gè)層面的競爭機(jī)制構(gòu)成：（1）微觀競爭機(jī)制企業(yè)具有活力和不斷的創(chuàng)新能力是國家保持競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)。企業(yè)應(yīng)該在研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等方面和環(huán)節(jié)上不斷進(jìn)行創(chuàng)新，才能使企業(yè)具有長期的競爭優(yōu)勢與盈利能力。（2）中觀競爭機(jī)制波特認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)因素與區(qū)域因素也在很大程度上影響著企業(yè)的盈利與發(fā)展。一個(gè)企業(yè)在其經(jīng)營與創(chuàng)新的過程中不僅受制于企業(yè)內(nèi)部因素，而且也受制于企業(yè)的前向、后向和旁側(cè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的輔助與影響，同時(shí)還受制于企業(yè)的區(qū)域戰(zhàn)略與政策。（企業(yè)發(fā)展的“聚集效應(yīng)”）企業(yè)應(yīng)把自己的不同部門（如設(shè)計(jì)、原料、部件、組裝、銷售部門等）依據(jù)資源合理配置原理設(shè)立在恰當(dāng)?shù)牡貐^(qū)，以此來降低經(jīng)營成本，提高產(chǎn)品競爭力。（3）宏觀競爭機(jī)制波特認(rèn)為，國家的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)政策對企業(yè)的競爭優(yōu)勢乃至對國家的競爭優(yōu)勢有著相當(dāng)大的影響。這其中起決定影響作用的因素有四項(xiàng)，即生產(chǎn)要素、需求狀況、相關(guān)產(chǎn)業(yè)與支持產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)戰(zhàn)略組織與競爭。這四項(xiàng)因素互相發(fā)生著作用，共同決定著國家競爭優(yōu)勢。這就是波特的“國家競爭優(yōu)勢四因素模型”，又稱其為“波特菱形”（見下圖）。這四項(xiàng)因素互相發(fā)生著作用，共同決定著國家的競爭優(yōu)勢。6.3另外的兩個(gè)輔助因素除了上述四個(gè)基本因素外，還有兩個(gè)輔助因素也在影響著國家的整體競爭優(yōu)勢，這就是機(jī)遇和政府。機(jī)遇是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程遇到的一些新機(jī)會(huì)和新情況，比如戰(zhàn)爭、大的經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩、石油危機(jī)以及重大技術(shù)創(chuàng)新和匯率變化等。這些偶然性因素會(huì)影響到需求、供給、成本、價(jià)格等，從而會(huì)使各國的競爭優(yōu)勢發(fā)生大的變化，有的國家會(huì)在機(jī)遇中快速上升，有的國家則因競爭優(yōu)勢的失去而逐漸沒落。（例如今天中國發(fā)展高速列車的機(jī)遇，金融危機(jī)對我國的機(jī)遇）政府的輔助作用也很明顯，它主要是通