馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：競(jìng)爭(zhēng)與壟斷

第七章：競(jìng)爭(zhēng)與壟斷

第三節(jié)：有效競(jìng)爭(zhēng)與反壟斷第一節(jié)：競(jìng)爭(zhēng)引起壟斷

第二節(jié)：不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

第一節(jié)競(jìng)爭(zhēng)引起壟斷競(jìng)爭(zhēng)的特征和作用過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)引起資本集中和壟斷含義：經(jīng)濟(jì)利益主體之間為爭(zhēng)奪有利的生產(chǎn)、銷(xiāo)售條件，從而獲取跟多的經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行的角逐。原因：經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使。資源的稀缺性。競(jìng)爭(zhēng)的含義和原因市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特征主體所在領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)主體關(guān)系競(jìng)爭(zhēng)手段價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)不同產(chǎn)業(yè)、不同部門(mén)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)完全競(jìng)爭(zhēng)：寡頭壟斷壟斷競(jìng)爭(zhēng)不完全競(jìng)爭(zhēng)賣(mài)方競(jìng)爭(zhēng)（生產(chǎn)者）買(mǎi)方競(jìng)爭(zhēng)（消費(fèi)者）買(mǎi)賣(mài)雙方競(jìng)爭(zhēng)（討價(jià)還價(jià)）競(jìng)爭(zhēng)的分類(lèi)競(jìng)爭(zhēng)形成優(yōu)勝劣汰機(jī)制，有利于優(yōu)化配置資源競(jìng)爭(zhēng)為經(jīng)濟(jì)利益主體實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益提供了一種公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制競(jìng)爭(zhēng)有利于促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，增加消費(fèi)者的福利競(jìng)爭(zhēng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的作用競(jìng)爭(zhēng)是資源優(yōu)化配置的重要機(jī)制競(jìng)爭(zhēng)能保證最有效率的企業(yè)擁有使用有限資源的優(yōu)先權(quán)。競(jìng)爭(zhēng)能保證最有效率的企業(yè)擁有提供社會(huì)所需產(chǎn)品的優(yōu)先權(quán)。保持競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的基本條件：在技術(shù)和制度上保證各要生產(chǎn)素自由的進(jìn)入與退出市場(chǎng)判斷標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)過(guò)度進(jìn)入同一個(gè)產(chǎn)業(yè)。同一個(gè)產(chǎn)業(yè)中過(guò)度進(jìn)入的企業(yè)長(zhǎng)期不能從該產(chǎn)業(yè)中退出，造成產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力嚴(yán)重閑置，或產(chǎn)品大量積壓。

對(duì)資源配置的消極影響使生產(chǎn)者進(jìn)入過(guò)密，高估或低估市場(chǎng)需求。阻礙價(jià)格機(jī)制的正常作用，給生產(chǎn)者造成損失。會(huì)增大競(jìng)爭(zhēng)成本，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)；利潤(rùn)過(guò)低，損害企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)引起資本集中和壟斷

——競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)和資本的集中，生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷。

資本集中既是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，又會(huì)因?yàn)榭萍歼M(jìn)步和信用制度的完善而不斷得到發(fā)展。競(jìng)爭(zhēng)引起的生產(chǎn)資本集中為壟斷的產(chǎn)生提供了可能性與必要性其次：大機(jī)器生產(chǎn)提供了技術(shù)基礎(chǔ)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)分工，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。首先：部門(mén)內(nèi)部、部門(mén)之間的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)進(jìn)入或退出壁壘。（競(jìng)爭(zhēng)的的優(yōu)勝劣汰機(jī)制）最后：信用和股份公司成為其加速杠桿。信用成為其最有效的手段，股份制度促進(jìn)兼并，促進(jìn)大企業(yè)的形成。競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)和資本的集中（途徑）生產(chǎn)集中使壟斷成為可能性生產(chǎn)集中使壟斷具有必要性和必然性生產(chǎn)集中引起壟斷

社會(huì)生產(chǎn)越來(lái)越集中于少數(shù)大企業(yè)，大企業(yè)的生產(chǎn)和銷(xiāo)售已占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)份額，組織協(xié)調(diào)達(dá)到更高層次，企業(yè)集團(tuán)的組成更加容易。必要性：大企業(yè)生產(chǎn)能力膨脹，而市場(chǎng)需求有限，大企業(yè)之間結(jié)成壟斷組織，瓜分市場(chǎng)，避免因生產(chǎn)過(guò)剩造成的損失。必然性：企業(yè)集團(tuán)組成，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域形成較高壁壘，自由競(jìng)爭(zhēng)受到限制，寡頭壟斷形成。大企業(yè)之間實(shí)力相當(dāng)，為避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，達(dá)成壟斷協(xié)議。

第二節(jié)

不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)壟斷的分類(lèi)不完全競(jìng)爭(zhēng)市壟斷利潤(rùn)經(jīng)濟(jì)壟斷：經(jīng)濟(jì)行為主體在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中形成的具有較強(qiáng)控制力或排他性的行為行政壟斷：與行政控制相聯(lián)系的排他行為。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制或體制轉(zhuǎn)型國(guó)家屬與常態(tài)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象根據(jù)壟斷所在的領(lǐng)域、產(chǎn)生原因或性質(zhì)分為：行政壟斷、經(jīng)濟(jì)壟斷壟斷的分類(lèi)根據(jù)壟斷的內(nèi)容分：行為壟斷、結(jié)構(gòu)壟斷行為壟斷：價(jià)格壟斷行為、非價(jià)格壟斷行為、組織壟斷行為。結(jié)構(gòu)壟斷：在一個(gè)行業(yè)中，企業(yè)數(shù)量少、規(guī)模大，生產(chǎn)集中程度高，企業(yè)進(jìn)入壁壘高。

壟斷的分類(lèi)市場(chǎng)壟斷自然壟斷技術(shù)壟斷產(chǎn)品差別形成的壟斷一家企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)比兩家以上的企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)成本更低的情形（如城市供水、煤氣、電力）有政府市場(chǎng)準(zhǔn)入保障少數(shù)企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織排他性的控制要素和產(chǎn)品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)技術(shù)專(zhuān)利的排他性占有和使用的權(quán)利國(guó)家法律的界定與保護(hù)每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品，相對(duì)于其他企業(yè)的產(chǎn)品都是獨(dú)一無(wú)二的

經(jīng)濟(jì)壟斷行為壟斷價(jià)格壟斷行為：壟斷企業(yè)以高于邊際成本定價(jià)，以壟斷價(jià)低買(mǎi)高賣(mài)，以獲取高額利潤(rùn)。非價(jià)格壟斷行為：以廣告、研究與開(kāi)發(fā)、構(gòu)筑營(yíng)銷(xiāo)、以及售后服務(wù)提高產(chǎn)品差別化水平，謀求壟斷優(yōu)勢(shì)的行為。組織壟斷行為：企業(yè)通過(guò)購(gòu)并等手段消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，擴(kuò)大自身優(yōu)勢(shì)，提高生產(chǎn)和資本集中水平。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)壟斷出現(xiàn)后，形成了不同的市場(chǎng)，從結(jié)構(gòu)上分為：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：完全沒(méi)有壟斷因素。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：不同程度的存在壟斷因素。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)根據(jù)壟斷程度分為：完全壟斷市場(chǎng)。寡頭壟斷市場(chǎng)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。完全壟斷市場(chǎng)特征（要素）：只有一個(gè)賣(mài)家，沒(méi)有替代品，新企業(yè)不可能進(jìn)入的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。十分罕見(jiàn)的市場(chǎng)，僅存在于某些公共事業(yè)形成原因：產(chǎn)業(yè)集中度100%，一個(gè)企業(yè)控制了某種產(chǎn)品生產(chǎn)要素的全部供給。政府給予生產(chǎn)產(chǎn)品排他性的權(quán)利（典例：專(zhuān)利法、版權(quán)法）自然壟斷：技術(shù)、規(guī)模原因造成。寡頭壟斷市場(chǎng)提供相似（替代品）或相同產(chǎn)品的少數(shù)企業(yè)幾家企業(yè)組成的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。提供相似（替代品）或相同產(chǎn)品的少數(shù)企業(yè)幾家企業(yè)組成的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。形成原因:競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果：長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致少數(shù)企業(yè)存續(xù)，絕大多數(shù)企業(yè)退出。產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)使然：產(chǎn)業(yè)技術(shù)特點(diǎn)使少數(shù)大企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成為合理性。需求約束：產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)自覺(jué)調(diào)節(jié)供給與需求的結(jié)果。（與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)相似）產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量多；產(chǎn)品獨(dú)特性（同類(lèi)產(chǎn)品存在差別）；產(chǎn)業(yè)壁壘底。1.產(chǎn)品物理差異；2.買(mǎi)方知識(shí)差異；3.買(mǎi)方主觀差異；4.服務(wù)差異；5.銷(xiāo)售方式差異（送禮、配送附件、抽獎(jiǎng)等）；6銷(xiāo)售地理位置差異。A特征：壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)B產(chǎn)品差別（原因）含義基本來(lái)源壟斷利潤(rùn)壟斷企業(yè)憑借對(duì)生產(chǎn)要素、技術(shù)專(zhuān)利品牌等排他性的獨(dú)占權(quán)和市場(chǎng)勢(shì)力獲得的高額利潤(rùn)。工人的剩余價(jià)值利用壟斷價(jià)格占有工人剩余價(jià)值、消費(fèi)者工資收入、不發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)者創(chuàng)造的一部分剩余價(jià)值壟斷組織依靠自己在經(jīng)濟(jì)上的壟斷地位制定的能夠帶來(lái)壟斷利潤(rùn)的價(jià)格壟斷價(jià)格壟斷高價(jià)：壟斷組織在出售商品時(shí)制定的高于商品價(jià)值的壟斷價(jià)格壟斷利潤(rùn)以壟斷價(jià)格為前提壟斷價(jià)格=商品成本+壟斷利潤(rùn)壟斷低價(jià)：壟斷組織在購(gòu)買(mǎi)和傾銷(xiāo)商品時(shí)制定的低于商品價(jià)值的壟斷價(jià)格壟斷價(jià)格造成資源配置損失過(guò)剩生產(chǎn)能力的存（供過(guò)于求）產(chǎn)業(yè)部門(mén)生產(chǎn)能力不足（供不應(yīng)求）寡頭企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力減小，缺乏改革創(chuàng)新的動(dòng)力。

壟斷價(jià)格制定的制約因素商品需求：消費(fèi)者收入水平、替代品；商品供給：供過(guò)于求，產(chǎn)品過(guò)剩；產(chǎn)品成本：銷(xiāo)量、產(chǎn)量下降，設(shè)備利用率降低，產(chǎn)品成本上升。第三節(jié)有效競(jìng)爭(zhēng)與反壟斷壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)有效競(jìng)爭(zhēng)反壟斷政策競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo)：以壟斷高額利潤(rùn)為競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo)；（競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生壟斷，壟斷加劇競(jìng)爭(zhēng)）壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)壟斷條件下競(jìng)爭(zhēng)的基本形式：壟斷資本與非壟斷資本的競(jìng)爭(zhēng)壟斷資本之間的競(jìng)爭(zhēng)壟斷沒(méi)有消除競(jìng)爭(zhēng)：壟斷作為競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立物而發(fā)展起來(lái)，并沒(méi)有消除競(jìng)爭(zhēng)，而是凌駕于競(jìng)爭(zhēng)之上，與之并存，他只是改變了競(jìng)爭(zhēng)的具體目的、手段、形式與后果壟斷條件下競(jìng)爭(zhēng)的特殊性競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo)：以壟斷高額利潤(rùn)為競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)手段：采用政治軍事的特殊手段，通過(guò)控制和利用政府實(shí)現(xiàn)特殊的壟斷利益；競(jìng)爭(zhēng)主體：中小企業(yè)讓位于壟斷組織之間；競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容：壟斷組織之間市場(chǎng)份額、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)等的角逐；競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果：競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度大，破壞性更大。壟斷資本與非壟斷資本競(jìng)爭(zhēng)的手段必要條件：進(jìn)入壁壘：規(guī)模產(chǎn)品差別、垂直聯(lián)合、生產(chǎn)多元化壟斷組織控制投入品銷(xiāo)售費(fèi)用龐大壟斷組織傾銷(xiāo)轉(zhuǎn)包控制：壟斷企業(yè)通過(guò)轉(zhuǎn)包制度或訂立購(gòu)銷(xiāo)合同等方式將中小企業(yè)納入自己的生產(chǎn)體系，對(duì)其實(shí)行直接控制。買(mǎi)方壟斷：大企業(yè)之間勾結(jié)，構(gòu)成買(mǎi)方壟斷，壓低供應(yīng)品價(jià)格，犧牲賣(mài)方利益來(lái)謀取買(mǎi)方利益。壟斷資本之間的競(jìng)爭(zhēng)同一部門(mén)內(nèi)部壟斷企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)

不同部門(mén)之間壟斷企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)同一部門(mén)內(nèi)部壟斷企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)：促銷(xiāo)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)、服務(wù)方面的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)外競(jìng)爭(zhēng)：市場(chǎng)外爭(zhēng)奪原材料、技術(shù)專(zhuān)利、熟練工人、運(yùn)輸條件、優(yōu)惠信貸等改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理以降低成本（寡頭企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的主要形式：非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷勾結(jié)定價(jià)結(jié)合）商業(yè)關(guān)系：壟斷企業(yè)在相關(guān)壟斷部門(mén)之間的競(jìng)爭(zhēng)。兩個(gè)壟斷部門(mén)進(jìn)行交易時(shí)，會(huì)形成雙邊壟斷競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，最終結(jié)果取決于兩個(gè)壟斷部門(mén)之間的實(shí)力對(duì)比。投資關(guān)系：壟斷企業(yè)在非壟斷部門(mén)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)。非壟斷部門(mén)成為壟斷企業(yè)競(jìng)相投資的對(duì)象壟斷沒(méi)有消除競(jìng)爭(zhēng)的其他表現(xiàn)非壟斷的小企業(yè)還占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，決定了壟斷條件下自由競(jìng)爭(zhēng)的客觀存在。非壟斷企業(yè)為獲利不斷的進(jìn)行資本轉(zhuǎn)移。中小企業(yè)向壁壘較低的壟斷部門(mén)滲透，以分享壟斷價(jià)格帶來(lái)的利潤(rùn)。壟斷條件下中小企業(yè)自由競(jìng)爭(zhēng)與傳統(tǒng)上的區(qū)別：經(jīng)濟(jì)地位：重要性與影響力退居其次，壟斷資本與非壟斷資本及壟斷資本之間的競(jìng)爭(zhēng)成為資本競(jìng)爭(zhēng)的主要形式。利潤(rùn)水平：部分利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到壟斷資本家手中，利潤(rùn)水平低于沒(méi)有壟斷時(shí)應(yīng)達(dá)到的水平。市場(chǎng)行為：自由競(jìng)爭(zhēng)不同程度受到壟斷大資本的直接制約。從短期看：現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)背離了完全競(jìng)爭(zhēng)某個(gè)條件，那最好在其他條件也有所背離。這樣的競(jìng)爭(zhēng)才是最有效的。從長(zhǎng)期看：存在潛在的競(jìng)爭(zhēng)和替代品競(jìng)爭(zhēng)。工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)多樣化：企業(yè)可以通過(guò)產(chǎn)品多樣化（選擇、設(shè)計(jì)的方式進(jìn)入某個(gè)產(chǎn)業(yè)。有效競(jìng)爭(zhēng)的含意有效競(jìng)爭(zhēng)的意義同時(shí)一種更貼近現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)，使人們逐漸擺脫了“不是競(jìng)爭(zhēng)就使壟斷”的偏頗認(rèn)識(shí)實(shí)際上是一種競(jìng)爭(zhēng)能現(xiàn)實(shí)的展開(kāi)，但可以規(guī)避過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，防止壟斷弊害的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)政府必須通過(guò)公共政策來(lái)規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)秩序，制約壟斷的結(jié)構(gòu)與行為政府公共政策主要有：直接規(guī)制政策；反壟斷政策有效競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)現(xiàn)含義：政府針對(duì)公共生產(chǎn)部門(mén)和某些具體產(chǎn)業(yè)部門(mén)實(shí)施的、帶有分類(lèi)指導(dǎo)性質(zhì)具體規(guī)范與制約措施。主要內(nèi)容：進(jìn)入規(guī)制：根據(jù)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的供求狀況來(lái)限制新企業(yè)的進(jìn)入。數(shù)量規(guī)制：為防止自然壟斷產(chǎn)業(yè)中因投資過(guò)多而造成的價(jià)格波動(dòng)、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)和資源浪費(fèi)。價(jià)格規(guī)制：自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，規(guī)制機(jī)構(gòu)從資源有效配置和維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益的立場(chǎng)出發(fā)，對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)格體系和價(jià)格水平進(jìn)行規(guī)范和制約。產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量的規(guī)制。設(shè)備規(guī)制：對(duì)有關(guān)設(shè)備施以一定的性能標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。直接規(guī)制政策反壟斷政策含義：通過(guò)立法（壟斷法）對(duì)壟斷行為進(jìn)行規(guī)范與制約，具有較強(qiáng)的約束力具體內(nèi)容：預(yù)防形成壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的政策，包括保護(hù)中小型企業(yè)生存和發(fā)展更的政策，以及對(duì)企業(yè)購(gòu)并的審查制度。對(duì)壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的事后調(diào)節(jié)政策，包括對(duì)壟斷性企業(yè)實(shí)行肢解、分立等禁止或限制企業(yè)間的共謀、卡特爾和不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格歧視，對(duì)欺騙、行賄、壓制競(jìng)爭(zhēng)者的行為進(jìn)行裁定等。反壟斷政策及反壟斷法的作用對(duì)生