2023年廣播電視大學(xué)電大證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題五

模擬試卷（五）

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定，請選出對的的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。

1.世界上第一個(gè)股票交易所出現(xiàn)在（

）。

A.英國

B.美國

C.荷蘭

D.葡萄牙

2.證券是指各類記載并代表（

）的法律憑證的統(tǒng)稱。

A.一定責(zé)任

B.一定權(quán)利

C.一定義務(wù)

D.一定收益

3.上海證券交易所于（

）年開始正式開市營業(yè)。

A.1989

B.1990

C.1991

D.1992

4.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（

）。

A.上市證券與非上市證券

B.國內(nèi)證券和國際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

5.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為（

）。

A.發(fā)行市場與流通市場

B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場

D.二板市場與三板市場

6.普通股票和優(yōu)先股票是按（

）分類的。

A.股東享有的權(quán)利

B.股票的格式

C.股票的價(jià)值

D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益

7.股票格式規(guī)定有公司蓋章和（

）署名。

A.發(fā)起人

B.董事長

C.總經(jīng)理

D.持有人

8.無面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值（

）。

A.同方向變化

B.反方向變化

C.相等

D.無關(guān)

9.股票的內(nèi)在價(jià)值是指（

）。

A.股票票面上的標(biāo)明金額

B.股票的成交市價(jià)

C.股票未來收益的現(xiàn)值

D.中介機(jī)構(gòu)評估的證券價(jià)值

10.下列選項(xiàng)中可以是證券投資者，但不可以是證券發(fā)行人的是（

）。

A.工商公司

B.金融機(jī)構(gòu)

C.個(gè)人

D.政府及其機(jī)構(gòu)

11.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（

）。

A.票面價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值

D.實(shí)際價(jià)值

12.股票的未來股息之和、債券的本息和，可以稱之為（

）。

A.現(xiàn)值

B.期值

C.貼現(xiàn)值

D.復(fù)利值

13.影響股票價(jià)格最基本的因素是（

）。

A.預(yù)期股息

B.分派政策

C.稅收政策

D.股本結(jié)構(gòu)

14.境外上市外資股（

）。

A.以外幣標(biāo)明面值

B.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購

C.以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購

D.以人民幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購

15.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)當(dāng)涉及（

）。

A.當(dāng)年的固定股息

B.當(dāng)年加上一年的固定股息

C.當(dāng)年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息

D.當(dāng)年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息

16.當(dāng)公司賺錢較多時(shí)，可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的投資者通常（

）轉(zhuǎn)換請求權(quán)。

A.行使

B.不行使

C.保存

D.轉(zhuǎn)讓

17.以下屬于注冊地在中國內(nèi)地，上市地在新加坡的境外上市的外資股是（

）。

A.A股

B.S股

C.B股

D.L股

18.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（

）。

A.參與優(yōu)先股

B.累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

19.一般來說，期限較長的債券，（

），利率應(yīng)當(dāng)定得高一些。

A.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較小

B.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較大

C.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較小

D.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大

20.買入注銷是指發(fā)行人在債券未到期前按（

）購回并注銷債務(wù)。

A.發(fā)行價(jià)格

B.承銷價(jià)格

C.市場價(jià)格

D.一次償還

21.公債的最初功能是（

）。

A.填補(bǔ)財(cái)政赤字

B.籌措建設(shè)資金

C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)

D.便于金融調(diào)控

22.長期國債的償還期限一般在（

）。

A.1年以上

B.3年以上

C.5年以上

D.10或2023以上

23.公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（

）。

A.信用公司債

B.保證公司債

C.抵押公司債

D.信托公司債

24.附新股認(rèn)購權(quán)的公司債在行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券形態(tài)（

）。

A.仍然存在

B.自行消失

C.轉(zhuǎn)為股票

D.自動(dòng)作廢

25.從幣種的角度分析，國際債券的（

）大于國內(nèi)債券。

A.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

26.外國債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國家，面值貨幣和發(fā)行市場（

）。

A.同屬發(fā)行人所在國家

B.同屬另一個(gè)國家

C.分屬不同國家

D.隨意決定

27.按債券形態(tài)分類，可分為實(shí)物債券、憑證式債券和（

）。

A.地方政府債券

B.記賬式債券

C.金邊債券

D.專項(xiàng)債券

28.下列說法中，不符合證券投資基金的作用的是（

）。

A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

B.有助于證券市場的穩(wěn)定與發(fā)展

C.有助于增長國家的稅收收入

D.有助于證券市場的國際化

29.認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（

）。

A.債權(quán)人

B.收益人

C.股東

D.委托人

30.債券基金收益與市場利率的關(guān)系是（

）。

A.同方向變動(dòng)

B.反方向變動(dòng)

C.無關(guān)的

D.不擬定的

31.在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是（

）。

A.貨幣基金

B.股票基金

C.債券基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

32.基金資產(chǎn)的估值是指對基金的（

）按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。

A.資產(chǎn)總值

B.資產(chǎn)市值

C.資產(chǎn)凈值

D.資產(chǎn)面值

33.基金托管人是（

）權(quán)益的代表。

A.基金發(fā)起人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金監(jiān)管人

34.基金的托管費(fèi)用通常（

）計(jì)算并累計(jì)。

A.逐日

B.逐周

C.逐月

D.逐年

35.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（

）。

A.內(nèi)置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用發(fā)明型的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

36.只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是（

）。

A.看漲期權(quán)

B.看跌期權(quán)

C.歐式期權(quán)

D.美式期權(quán)

37.看漲期權(quán)的賣方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會（

）。

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.難以判斷

38.通常，在金融期權(quán)交易中，（

）需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

A.期權(quán)購入者

B.期權(quán)買賣雙方均

C.期權(quán)買賣雙方均不

D.期權(quán)出售者

39.外國公司股票在美國上市通常采用（

）形式。

A.股票

B.存托憑證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.股票期權(quán)

40.可轉(zhuǎn)換證券的市場價(jià)格變動(dòng)與本公司普通股票價(jià)格的變動(dòng)（

）。

A.同方向

B.反方向

C.無關(guān)

D.成比例

41.存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)涉及（

）。

A.按照ADR持有人的規(guī)定領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

B.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶

C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D.負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督

42.（

）是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按敲定價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

A.賣出期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.美式期權(quán)

D.看漲期權(quán)

43.權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為（

）。

A.3個(gè)月以上12個(gè)月以下

B.4個(gè)月以上18個(gè)月以下

C.5個(gè)月以上15個(gè)月以下

D.6個(gè)月以上24個(gè)月以下

44.從總體而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物與金融期貨的標(biāo)的物相比要（

）。

A.少于

B.多于

C.等于

D.無法比較

45.2023年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)批準(zhǔn)在（

）設(shè)立中小公司板塊。

A.深圳證券交易所主板市場內(nèi)部

B.深圳證券交易所主板市場之外

C.上海證券交易所主板市場內(nèi)部

D.上海證券交易所主板市場之外

46.在證券發(fā)行制度中，（

）實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。

A.審批制

B.特許制

C.核準(zhǔn)制

D.注冊制

47.上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)涉及（

）五大類。

A.工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合

B.工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合

C.工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運(yùn)送業(yè)和綜合

D.工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運(yùn)送業(yè)

48.我國曾經(jīng)對三年期以上的國債進(jìn)行保值貼補(bǔ)，這是對（

）的補(bǔ)償。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.購買力風(fēng)險(xiǎn)

49.貼現(xiàn)債券的實(shí)際收益率（

）票面貼現(xiàn)率。

A.高于

B.等于

C.低于

D.無關(guān)于

50.上證綜合指數(shù)是以所有上市股票為樣本（

）。

A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡樸平均法計(jì)算

C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡樸平均法計(jì)算

51.現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為（

）。

A.100點(diǎn)

B.1000點(diǎn)

C.10000點(diǎn)

D.975．47點(diǎn)

52.NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的（

）來設(shè)定權(quán)重的。

A.資產(chǎn)總值

B.資產(chǎn)凈值

C.市場價(jià)值

D.票面價(jià)值

53.某投資者以30元/股的價(jià)格買入某公司股票并持有1年，分得鈔票股息3．6元，其股利收益率為（

）。

A.10%

B.15%

C.12%

D.18%

54.只有當(dāng)證券投資的名義收益率（

）時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。

A.小于通貨膨脹率

B.大于通貨膨脹率

C.等于通貨膨脹率

D.不等于通貨膨脹率

55.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)椋?/p>

）。

A.銀行存款、國債、公司債券、股票

B.國債、銀行存款、公司債券、股票

C.股票、公司債券、國債、銀行存款

D.國債、銀行存款、股票、公司債券

56.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（

）內(nèi)，提供中期報(bào)告。

A.2個(gè)月

B.3個(gè)月

C.4個(gè)月

D.5個(gè)月

57.根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格不可以（

）票面金額。

A.高于

B.低于

C.等于

D.無關(guān)于

58.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)重要的原始憑證的保存期不少于（

）。

A.2023

B.2023

C.5年

D.2023

59.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（

）批準(zhǔn)。

A.中國人民銀行

B.本地政府

C.財(cái)政部

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

60.某投資者以20元1股的價(jià)格買入X公司股票，持有1年分得鈔票股息1．80元，則股利收益率為（

）。

A.7%

B.8%

C.9%

D.10%

二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的規(guī)定，請選出對的的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。

61.與證券市場形成相聯(lián)系的有（

）。

A.社會化大生產(chǎn)

B.小生產(chǎn)方式

C.股份公司

D.信用制度

62.證券市場監(jiān)管的對象涉及（

）。

A.證券發(fā)行主體

B.證券投資者

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.服務(wù)機(jī)構(gòu)

63.證券中介機(jī)構(gòu)涉及（

）。

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券信用評級機(jī)構(gòu)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券公司

64.下列關(guān)于滬、深300指數(shù)的說法中，對的的是（

）。

A.反映了中國證券市場股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)營狀況

B.由滬、深證券交易所聯(lián)合編制

C.指數(shù)基日為2023年12月31日

D.基點(diǎn)為1500點(diǎn)

65.下列選項(xiàng)中，可以作為證券投資者保護(hù)基金的來源的有（

）。

A.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入

B.上海、深圳證券交易所交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金

C.國務(wù)院財(cái)政部門的財(cái)政撥款

D.國家稅務(wù)部門的印花稅返還

66.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有以下選擇（

）。

A.行使權(quán)利認(rèn)購新股

B.轉(zhuǎn)讓權(quán)利獲得收益

C.放棄權(quán)利任其失效

D.保存權(quán)利下次認(rèn)購

67.我國現(xiàn)行的股票按投資主體可分為（

）。

A.國家股

B.法人股

C.社會公眾股

D.外資股

68.以下屬于境外上市的外資股的股票是（

）。

A.H股

B.S股

C.B股

D.L股

69.記名股票是指在（

）上記載股東姓名的股票。

A.股票票面

B.股東名冊

C.公司章程

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

70.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（

）。

A.公司債券的期限為1年以上

B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

C.公司債券的期限為3年以上

D.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣1億元

71.公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的是（

）。

A.有價(jià)證券

B.設(shè)備

C.房產(chǎn)

D.土地使用權(quán)

72.國際債券的發(fā)行人重要有（

）。

A.政府

B.國際組織

C.金融機(jī)構(gòu)

D.工商公司

73.債券的性質(zhì)可以概括為（

）。

A.債券是有價(jià)證券

B.債券是真實(shí)資本

C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D.債券是實(shí)業(yè)資本

74.債券的票面要素涉及（

）。

A.債券的票面價(jià)值

B.債券的償還期限

C.債券利率

D.債券發(fā)行總量

75.下列關(guān)于擬定債券的票面價(jià)值的說法中，錯(cuò)誤的是（

）。

A.債券的票面價(jià)值是債券票面標(biāo)明的貨幣價(jià)值

B.債券的票面價(jià)值一方面要規(guī)定票面價(jià)值的幣種

C.擬定幣種重要考慮發(fā)行人需要什么幣種

D.擬定幣種重要考慮債券的發(fā)行對象

76.與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小的因素是（

）。

A.債券利息收入固定

B.債券有固定的本金償還期

C.債券價(jià)格波動(dòng)小

D.債券品種多

77.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（

）。

A.期限不同

B.發(fā)行規(guī)模限制不同

C.基金單位的交易方式不同

D.基金單位交易價(jià)格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

78.股票基金的投資目的側(cè)重于追求（

）。

A.股票紅利

B.資本利得

C.長期資本增值

D.公司控股權(quán)

79.證券投資基金根據(jù)投資目的劃分，可以分為（

）。

A.成長型基金

B.效益型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

80.基金持有人與托管人之間實(shí)質(zhì)上是（

）之間的關(guān)系。

A.經(jīng)營者

B.監(jiān)管者

C.委托者

D.受托者

81.依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采用以下的措施：（

）。

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.指定其他機(jī)構(gòu)托管

C.撤消經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

D.撤消

82.金融期貨的基本功能涉及（

）。

A.套期保值功能

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

C.投機(jī)功能

D.套利功能

83.外匯風(fēng)險(xiǎn)從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，大體可分為（

）。

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.儲備風(fēng)險(xiǎn)

84.可轉(zhuǎn)換證券的要素重要有（

）。

A.轉(zhuǎn)換比例

B.轉(zhuǎn)換價(jià)格

C.轉(zhuǎn)換數(shù)量

D.轉(zhuǎn)換期限

85.認(rèn)股權(quán)證的要素有（

）。

A.認(rèn)股數(shù)量

B.認(rèn)股地點(diǎn)

C.認(rèn)股期限

D.認(rèn)股價(jià)格

86.ETF（證券交易所交易基金）的優(yōu)勢涉及（

）。

A.日內(nèi)交易與二級市場的高流動(dòng)性

B.價(jià)格與凈值偏離較小

C.稅收高效性

D.成本分派公平性，保護(hù)繼續(xù)持有者利益

87.恒生指數(shù)選取成分股的重要依據(jù)是該樣本股（

）。

A.在市場上的重要限度

B.成交額對投資者的影響

C.發(fā)行量較大

D.公司業(yè)務(wù)以香港地區(qū)為基地

88.發(fā)放股票股利的目的是（

）。

A.增長公司資產(chǎn)總額

B.增長公司股東權(quán)益總額

C.使公司保存鈔票，解決公司發(fā)展對鈔票的需要

D.使公司股票數(shù)量增長、股價(jià)下降，有助于股票的流通

89.證券交易所的職責(zé)重要體現(xiàn)為（

）。

A.提供交易場合和設(shè)施

B.制定交易規(guī)則

C.制定交易價(jià)格

D.公布行情

90.股價(jià)平均數(shù)的種類有（

）。

A.簡樸算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C.修正股價(jià)平均數(shù)

D.指數(shù)平均數(shù)

91.股票價(jià)格指數(shù)的編制環(huán)節(jié)涉及（

）。

A.選擇樣本股

B.選定基期并計(jì)算基期平均股價(jià)

C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要修正

D.指數(shù)化

92.上證180指數(shù)樣本股的選擇重要考慮（

）。

A.行業(yè)代表性

B.流通市值的規(guī)模

C.流通性

D.地區(qū)代表性

93.債券收益率可分為（

）。

A.票面收益率

B.直接受益率

C.持有期收益率

D.到期收益率

94.證券交易所的組織形式大體可以分為（

）。

A.協(xié)議制

B.公司制

C.契約制

D.會員制

95.證券登記結(jié)算公司的重要職能涉及（

）。

A.集中登記

B.集中存管

C.集中結(jié)算

D.集中交易

96.下列選項(xiàng)中，對證券投資基金的投資進(jìn)行限制的重要目的是（

）。

A.引導(dǎo)基金分散投資、減少風(fēng)險(xiǎn)

B.避免基金操縱市場

C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

D.增長基金資產(chǎn)的收益水平

97.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的作用重要體現(xiàn)在（

）幾個(gè)方面。

A.媒介資金供需

B.構(gòu)造證券市場

C.優(yōu)化資源配置

D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

98.下列有關(guān)證券交易所的說法中，對的的是（

）。

A.有固定的交易場合和交易時(shí)間

B.一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易

C.交易的對象既可以是一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券，也可以是其他證券

D.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

99.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為（

）。

A.直接發(fā)行

B.包銷

C.代銷

D.公募發(fā)行

100.根據(jù)證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，從業(yè)人員（

）。

A.不得接受代理客戶買進(jìn)或賣出證券的委托

B.不得勸誘客戶參與證券交易

C.不得向客戶保證收益

D.不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見

三、判斷題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分）判斷以下各小題的對錯(cuò)，對的的選√、錯(cuò)誤的選×，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。

101.證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。

（

）

102.私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。

（

）

103.變動(dòng)收益證券的風(fēng)險(xiǎn)總是高于固定收益證券。

（

）

104.證券市場作為間接融資市場在金融市場中居于重要地位。

（

）

105.短期政府債券重要用于建設(shè)支出或填補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。

（

）

106.依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，只需要按對客戶融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，而不需要對融券業(yè)務(wù)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

（

）

107.紅籌股是指收益豐厚，股價(jià)相對穩(wěn)定的各種股票。

（

）

108.股票的市場價(jià)格等于股票的內(nèi)在價(jià)值。

（

）

109.在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既涉及公司法人，也涉及具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)隊(duì)。

（

）

110.外資股是指在境外上市的外資股。

（

）

111.股份公司贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股權(quán)分散的影響。

（

）

112.歐洲債券是指籌資人在歐洲國家發(fā)行的，以歐元標(biāo)明面值的外國債券。

（

）

113.憑證式國債的發(fā)行和交易可以實(shí)現(xiàn)無紙化。

（

）

114.公債的最初功能是籌措建設(shè)資金。

（

）

115.貨幣市場基金是以全球的證券市場為投資對象的一種基金。

（

）

116.基金資產(chǎn)的估值對象是基金的單位凈值。

（

）

117.依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第13條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其重要股東應(yīng)當(dāng)具有從事證券經(jīng)營、證券投資征詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。

（

）

118.對于暫時(shí)沒有集資需要的ADR計(jì)劃，三級有擔(dān)保ADR是合適的選擇。

（

）

119.3個(gè)月期歐洲美元期貨屬于外匯期貨。

（

）

120.利率期貨的標(biāo)的物是利率指數(shù)。

（

）

121.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越大。

（

）

122.金融期權(quán)的功能之一是提供了一種有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。

（

）

123.可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格變動(dòng)與本公司普通股票的價(jià)格變動(dòng)密切相關(guān)。

（

）

124.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格波動(dòng)幅度大于股票價(jià)格的波動(dòng)幅度，說明認(rèn)股權(quán)證的投機(jī)性更強(qiáng)。

（

）

125.在金融期權(quán)交易中，期權(quán)的購買者需要開立保證金賬戶，并繳納保證金。

（

）

126.美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。

（

）

127.代銷是指承銷商將擬發(fā)行的證券按照協(xié)議所有購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券所有自行購入的承銷方式。

（

）

128.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)涉及政策風(fēng)險(xiǎn)、周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)。

（

）

129.購買力風(fēng)險(xiǎn)對所有證券產(chǎn)生的影響是大體相同的。

（

）

130.債券的直接受益率涉及持有債券期間的利息收入和資本損益。

（

）

131.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱可分散風(fēng)險(xiǎn)或可回避風(fēng)險(xiǎn)。

（

）

132.固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)的損害。

（

）

133.普通股沒有還本規(guī)定，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。

（

）

134.證券交易所是證券交易的集中場合，投資者可直接在交易所買賣證券。

（

）

135.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的主線因素，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。

（

）

136.道瓊斯股價(jià)指數(shù)是通過修正的簡樸算術(shù)平均數(shù)。

（

）

137.建業(yè)股息來自于公司賺錢。

（

）

138.資本利得又稱資本損益，是指股票買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額。

（

）

139.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券預(yù)期收益變動(dòng)的也許性及變動(dòng)幅度。

（

）

140.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。

（

）

141.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券特別是債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。

（

）

142.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的也許性越大，其收益率會越低。

（

）

143.場外交易市場的組織方式一般采用做市商制。

（

）

144.NASDAQ綜合指數(shù)的基期指數(shù)為100點(diǎn)。

（

）

145.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，并以賺錢為目的的公司法人。

（

）

146.證券信用評級的重要對象為普通股股票和中央政府的債券。

（

）

147.證券公司自營業(yè)務(wù)所使用的資金必須是自有資金和依法籌集的資金。

（

）

148.證券專營機(jī)構(gòu)在美國被稱為商人銀行，在英國則被稱為投資銀行。

（

）

149.在證券公司的管理中，往往把保持流動(dòng)性作為最重要的原則。

（

）

150.證券公司從事委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具有不低于人民幣1億元的凈資本。

（

）

151.證券公司在經(jīng)營活動(dòng)中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)可以混合操作。

（

）

152.在代理買賣中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守三大原則：一是代理原則；二是效率原則；三是公開、公平、公正的原則。

（

）

153.所有未公開的信息都屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。

（

）

154.合謀是指以影響證券市場行情為目的，人為制造證券交易的虛假繁榮，從事所有權(quán)非真實(shí)轉(zhuǎn)移的交易行為。

（

）

155.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，理事會是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

（

）

156.信息連續(xù)披露制度是公平原則在證券市場中的集中表現(xiàn)。

（

）

157.優(yōu)先股收益一般高于普通股。

（

）

158.依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

（

）

159.證券從業(yè)人員辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶的全權(quán)委托。

（

）

160.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的重要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。

（

）

參考答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.B

3.B

4.C

5.A

6.A

7.B

8.A

9.C

10.C

11.D

12.B

13.A

14.B

15.C

16.A

17.B

18.B

19.D

20.C

21.A

22.D

23.A

24.A

25.C

26.B

27.B

28.C

29.C

30.B

31.A

32.C

33.B

3