募集管理辦法5篇

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名目第1篇募集資金使用管理方法(范例)第2篇公司募集資金管理方法范本第3篇募集資金管理方法范本第4篇基金會(huì)基金募集、管理、運(yùn)作方法第5篇公司募集資金使用管理方法

【第1篇】公司募集資金管理方法范本

公司募集資金管理方法

第一章總則

第一條為規(guī)范貴研鉑業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)募集資金的管理和運(yùn)用,愛護(hù)投資者的利益,依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)章》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合本公司實(shí)際,特制定本方法。

其次條本方法所稱募集資金是指公司通過(guò)發(fā)行股票(包括首次公開發(fā)行股票以及上市后配股、增發(fā)等再次發(fā)行股票)或發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的方式向社會(huì)公眾投資者募集用于特定用途的資金。

第三條募集資金的使用應(yīng)堅(jiān)持周密方案,精打細(xì)算,規(guī)范運(yùn)作,公開透亮?????的原則。

第四條非經(jīng)公司股東大會(huì)依法作出決議,任何人無(wú)權(quán)轉(zhuǎn)變公司招股說(shuō)明書或募集資金說(shuō)明書公告的募集資金使用用途。

第五條公司應(yīng)負(fù)責(zé)、謹(jǐn)慎使用募集資金,以最低投資成本獵取最大產(chǎn)出效益為原則,把握好投入時(shí)機(jī)、投入資金、投資進(jìn)度及項(xiàng)目效益間的關(guān)系。

第六條違反法律、法規(guī)、公司章程以及本方法的規(guī)定使用募集資金,致使公司患病損失的,應(yīng)賜予相關(guān)責(zé)任人以處分。

其次章募集資金存放

第七條募集資金到位后,公司應(yīng)準(zhǔn)時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù),由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告,并應(yīng)由董事會(huì)根據(jù)招股說(shuō)明書所承諾的募集資金使用方案,管理和使用募集資金。

第八條公司實(shí)行募集資金集中存儲(chǔ)管理。公司認(rèn)為募集資金的數(shù)額大,并且結(jié)合投資項(xiàng)目的信貸支配確有必要在一家以上銀行開設(shè)帳戶的,應(yīng)堅(jiān)持集中存放、便于監(jiān)督的原則進(jìn)行存儲(chǔ)。

第三章募集資金的使用

第九條募集資金應(yīng)根據(jù)招股說(shuō)明書或募集資金說(shuō)明書承諾的投資項(xiàng)目、投資金額支配使用,實(shí)行?？顚Ｓ谩９臼褂媚技Y金的詳細(xì)依據(jù)是募集資金使用方案書。

第十條募集資金使用方案書由公司總經(jīng)理組織編制、實(shí)施,并報(bào)董事會(huì)備案。如消失本方法第十一條的第4種狀況時(shí),需報(bào)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十一條募集資金使用方案書依照下列程序編制和審批:

一、由公司項(xiàng)目實(shí)施部門依據(jù)相關(guān)文件和詳細(xì)狀況,本著充分維護(hù)投資者利益和以最小投入獵取最大收益的原則,編制公司募集資金使用方案書,公司募集資金使用方案書應(yīng)充分說(shuō)明各項(xiàng)投入的必要性和可行性以及預(yù)期的效果;

二、公司投資進(jìn)展部依據(jù)本方法第五條的原則對(duì)募集資金使用方案書進(jìn)行審查、評(píng)價(jià),并出具審查評(píng)價(jià)報(bào)告,需要時(shí)可要求募集資金使用方案編制部門對(duì)方案書進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明或論證;

三、募集資金使用方案書經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議爭(zhēng)論通過(guò);

四、因國(guó)家有關(guān)政策、市場(chǎng)環(huán)境、相關(guān)技術(shù)及合作方情形等因素發(fā)生變化,假如按原投資方案實(shí)施項(xiàng)目可能會(huì)不經(jīng)濟(jì)、或給股東帶來(lái)?yè)p失時(shí),總經(jīng)理辦公會(huì)應(yīng)按謹(jǐn)慎性原則從嚴(yán)或推遲審批并準(zhǔn)時(shí)將相關(guān)狀況報(bào)董事會(huì)。

五、董事會(huì)收到總經(jīng)理的相關(guān)報(bào)告后,認(rèn)為需要對(duì)全部或單項(xiàng)的募集資金使用方案書進(jìn)行審議時(shí),應(yīng)召開董事會(huì)爭(zhēng)論并審批募集資金使用方案。

第十二條依據(jù)經(jīng)審批的募集資金使用方案書使用募集資金時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)《貴研鉑業(yè)股份有限公司貨幣資金管理方法》的規(guī)定,嚴(yán)格履行公司貨幣資金使用的申請(qǐng)和審批手續(xù)。

第十三條本方法所稱使用募集資金申請(qǐng),是指使用部門或單位依據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的募集資金使用方案書,提出訪用募集資金的報(bào)告,內(nèi)容包括:申請(qǐng)用途、金額、款項(xiàng)提取或劃撥的時(shí)間等。

第十四條本方法所稱使用募集資金的審批手續(xù),是指在募集資金使用方案書或公司預(yù)算范圍內(nèi),針對(duì)使用部門的使用募集資金由財(cái)務(wù)部門審核,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理簽批,會(huì)計(jì)部門執(zhí)行的程序。

在募集資金使用過(guò)程中如消失本方法其次十八條規(guī)定的4種狀況,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理有權(quán)依據(jù)詳細(xì)狀況暫停審批資金申請(qǐng),要求項(xiàng)目實(shí)施部門實(shí)行補(bǔ)救措施,并將相關(guān)狀況準(zhǔn)時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。

第十五條使用募集資金超出募集資金使用方案書的方案額度時(shí),超出額度在方案額度20%以內(nèi)(含20%)時(shí)由總經(jīng)理辦公會(huì)打算;超出額度在方案額度20%以上時(shí),由董事會(huì)批準(zhǔn)或授權(quán)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。

第十六條募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按工程預(yù)算投入或?qū)ν馔顿Y協(xié)議商定。因特殊緣由,必需超出預(yù)算時(shí),按下列程序?qū)徟?

一、由公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門編制投資項(xiàng)目超預(yù)算報(bào)告,具體說(shuō)明超預(yù)算緣由、新預(yù)算編制說(shuō)明及掌握預(yù)算措施;

二、實(shí)際投資超出預(yù)算15%以內(nèi)(含15%)時(shí),由公司總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn);

三、實(shí)際投資超出預(yù)算15%以上時(shí),報(bào)由董事會(huì)打算;

第十七條在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的前提下,募集資金可以臨時(shí)用于補(bǔ)充流淌資金,或者在法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)范性文件許可的范圍內(nèi),用于不超過(guò)一年的短期投資。

募集資金用于臨時(shí)補(bǔ)充流淌資金時(shí),由公司財(cái)務(wù)部提出補(bǔ)充流淌資金方案經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn);

用于短期證券投資時(shí),要由公司證券部提出投資報(bào)告,經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議審議,報(bào)董事會(huì)打算。

第十八條公司不得將募集資金用于托付理財(cái)或其他變相轉(zhuǎn)變募集資金用途的投資。禁止對(duì)公司具有實(shí)際掌握權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用募集資金。

第十九條實(shí)際募集資金超出項(xiàng)目投資方案所需資金的部分,可作為補(bǔ)充流淌資金或其他項(xiàng)目投資的后備資金。

其次十條公司使用募集資金收購(gòu)對(duì)公司具有實(shí)際掌握權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人的資產(chǎn)或股權(quán)的,應(yīng)根據(jù)關(guān)聯(lián)交易的處理規(guī)定辦理。

第四章募集資金項(xiàng)目實(shí)施管理及監(jiān)督

其次十一條募集資金投資項(xiàng)目由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。詳細(xì)工作由相關(guān)部門負(fù)責(zé)執(zhí)行。

其次十二條在項(xiàng)目投資過(guò)程中,項(xiàng)目實(shí)施部門負(fù)責(zé)實(shí)施方案的制定、質(zhì)量的掌握、項(xiàng)目的實(shí)施組織、工程進(jìn)度跟蹤、建立項(xiàng)目管理檔案等。

其次十三條財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)募集資金使用狀況進(jìn)行監(jiān)督和管理。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)資金調(diào)度和支配,對(duì)涉及募集資金運(yùn)用活動(dòng)應(yīng)當(dāng)設(shè)專人建立有關(guān)會(huì)計(jì)記錄和臺(tái)帳管理。

其次十四條項(xiàng)目完成后,由公司項(xiàng)目管理部門、項(xiàng)目實(shí)施單位、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)單位及公司外聘機(jī)構(gòu)進(jìn)行竣工驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收后,項(xiàng)目管理部門或項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)準(zhǔn)時(shí)編制項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告,財(cái)務(wù)部牽頭組織工程決算和項(xiàng)目效益評(píng)價(jià),并將評(píng)估報(bào)告、決算報(bào)告及效益評(píng)價(jià)報(bào)告準(zhǔn)時(shí)提交董事會(huì)。

其次十五條若因國(guó)家有關(guān)政策、市場(chǎng)環(huán)境、相關(guān)技術(shù)及合作方情形等因素發(fā)生重大變化,發(fā)生需要終止

項(xiàng)目實(shí)施、投資超預(yù)算、進(jìn)度延期等狀況,有關(guān)部門應(yīng)準(zhǔn)時(shí)向總經(jīng)理、董事會(huì)報(bào)告。需要終止項(xiàng)目實(shí)施、投資超預(yù)算20%以上的應(yīng)向股東大會(huì)報(bào)告。經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后,項(xiàng)目終止實(shí)施、增加投資方能執(zhí)行。

其次十六條項(xiàng)目交付使用后,項(xiàng)目使用單位須作好運(yùn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、建立臺(tái)帳、報(bào)表制度,財(cái)務(wù)部應(yīng)定期提交項(xiàng)目投資評(píng)價(jià)報(bào)告。

其次十七條財(cái)務(wù)部須按定期報(bào)告有關(guān)規(guī)定向董事會(huì)提交募集資金運(yùn)用狀況的總結(jié)報(bào)告及已投運(yùn)項(xiàng)目的效益核算狀況。

其次十八條項(xiàng)目管理部門及項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)對(duì)以下狀況作出具體的書面解釋并準(zhǔn)時(shí)報(bào)告總經(jīng)理,抄送董事會(huì)秘書:

一、項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度達(dá)不到方案進(jìn)度且無(wú)法按期完成;

二、項(xiàng)目所需的實(shí)際投資金額超出預(yù)算;

三、項(xiàng)目工程質(zhì)量不符合要求;

四、項(xiàng)目實(shí)際效益達(dá)不到估算或猜測(cè)效益。

假如差異較大的,總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)報(bào)告董事會(huì)。

其次十九條總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期召開辦公會(huì)議,聽取和檢查募集資金使用狀況。

第三十條總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期以書面形式向董事會(huì)專項(xiàng)報(bào)告募集資金使用狀況,并抄報(bào)公司監(jiān)事會(huì)。

第三十一條公司審計(jì)委員會(huì)有權(quán)對(duì)募集資金使用狀況進(jìn)行檢查可以聘請(qǐng)具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金使用狀況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

第三十二條公司監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)募集資金使用狀況進(jìn)行監(jiān)督。

第五章附則

第三十三條本方法由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。

第三十四條本方法未盡事宜,依照有關(guān)法律、法規(guī)及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

【第2篇】基金會(huì)基金募集、管理、運(yùn)作方法

基金會(huì)基金募集、管理、運(yùn)作方法

為進(jìn)展壯大基金，促進(jìn)友好和平進(jìn)展事業(yè)，保證基金合法、平安、增值，使基金充分發(fā)揮社會(huì)效益，特制定基金募集、管理、運(yùn)作、贊助、使用暫行方法。

第一條基金會(huì)為全國(guó)性公募基金會(huì)，其基金的募集方法如下：

(一)募集基金的對(duì)象是XX國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位和個(gè)人;港、澳、臺(tái)同胞，海外華僑;國(guó)外友好團(tuán)體和個(gè)人以及章程中所規(guī)定的對(duì)象。

(二)募集基金，堅(jiān)持自愿的原則，數(shù)量不限。

(三)基金會(huì)秘書處負(fù)責(zé)受理捐贈(zèng)的詳細(xì)業(yè)務(wù)，并將捐贈(zèng)的事跡載入基金會(huì)史冊(cè)。對(duì)捐贈(zèng)20萬(wàn)元以上的單位和5萬(wàn)元以上的個(gè)人由基金會(huì)頒發(fā)證書和紀(jì)念品。

其次條基金會(huì)基金、財(cái)產(chǎn)受法律愛護(hù)，并依據(jù)捐贈(zèng)人的意愿設(shè)立"項(xiàng)目基金'，?？顚Ｓ谩Ｈ魏螁挝?、個(gè)人不得侵占、私分、抵押和挪用。

第三條基金會(huì)依據(jù)本會(huì)《章程》規(guī)定的宗旨和公益活動(dòng)的業(yè)務(wù)范圍使用基金。捐贈(zèng)協(xié)議明確詳細(xì)使用方式的捐贈(zèng)，應(yīng)依據(jù)捐贈(zèng)協(xié)議的商定辦理。

基金會(huì)接受捐贈(zèng)的物資無(wú)法用于符合本基金會(huì)宗旨用途時(shí)，基金會(huì)可依法拍賣和變賣，所得收入扣除10%的管理費(fèi)后由基金會(huì)打算使用方式或按捐贈(zèng)者意愿使用。

第四條依據(jù)《基金會(huì)管理?xiàng)l例》規(guī)定，基金會(huì)每年用于公益事業(yè)的支出，不得低于上一年總收入的70%。本基金會(huì)工作人員的工資福利和行政辦公支出不超過(guò)當(dāng)年總支出的10%?；饡?huì)的一切開支，必需用于基金會(huì)《章程》規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和基金會(huì)本身事業(yè)的進(jìn)展。

第五條基金會(huì)開展公益資助項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開所開展的公益資助項(xiàng)目種類及其申請(qǐng)、評(píng)審程序。

第六條基金會(huì)可以與受助人簽訂協(xié)議，商定資助方式、資助數(shù)額以及資金用途和使用方式。

基金會(huì)有權(quán)對(duì)資助款項(xiàng)的使用狀況進(jìn)行監(jiān)督。受助人未按協(xié)議商定使用資助款項(xiàng)或有其他違反協(xié)議情形的，本基金會(huì)有權(quán)解除資助協(xié)議。

第七條基金會(huì)根據(jù)合法、平安、高增值的原則運(yùn)作基金?；鹩糜谠鲋敌再|(zhì)的運(yùn)作，要堅(jiān)持民主決策，實(shí)行嚴(yán)格的項(xiàng)目論證、聽證和監(jiān)督程序。其過(guò)程必需連貫透亮?????，并符合國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)管理的法律、法規(guī)，確?；鸬钠桨病⒃鲋?。

第八條基金會(huì)進(jìn)行年檢、換屆、更換法定代表人以及財(cái)產(chǎn)清算等，應(yīng)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，并接受相關(guān)部門的查詢、監(jiān)督。

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【第3篇】募集資金使用管理方法(范例)

募集資金使用管理方法

1.目的:為了管好用好募集資金,保證資金的平安和按規(guī)定用途使用,依據(jù)國(guó)家和公司的有關(guān)規(guī)定制定本方法。2.適用范圍:本規(guī)定適用于公司。3.募集資金使用有關(guān)規(guī)定:3.1必需按公司募集項(xiàng)目承諾的用途使用募集資金。如募集資金實(shí)際用途有變更,必需事先按國(guó)家規(guī)定程序報(bào)批,經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)通過(guò),報(bào)政府有關(guān)部門和證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。否則,不能變更募集資金用途。3.2募集資金應(yīng)在項(xiàng)目規(guī)定的額度和時(shí)間內(nèi)使用。每個(gè)募集資金項(xiàng)目在實(shí)施前,都要拿出具體的實(shí)施方案,規(guī)定項(xiàng)目所應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)、總投資和完成時(shí)間。財(cái)務(wù)部按經(jīng)批準(zhǔn)的實(shí)施方案、合同和工作進(jìn)度撥付資金。3.3募集資金用于收購(gòu)資產(chǎn)或權(quán)益時(shí),應(yīng)聘請(qǐng)有證券資格的中介機(jī)構(gòu)對(duì)被收購(gòu)資產(chǎn)或權(quán)益進(jìn)行評(píng)估和審計(jì)。董事會(huì)應(yīng)按規(guī)定準(zhǔn)時(shí)向社會(huì)公告。3.4募集資金用于技改或新建工程的項(xiàng)目,應(yīng)組建特地的工程管理班子。工程管理班子負(fù)責(zé)工程進(jìn)度和質(zhì)量管理,確保工程質(zhì)量并如期完成。重大項(xiàng)目的施工應(yīng)實(shí)行對(duì)外招標(biāo),在保證質(zhì)量的前提下,盡可能地節(jié)省資金,力爭(zhēng)用較少的投入達(dá)到更好的效果。3.5募集資金使用的日常管理:3.5.1由有關(guān)職能部門(如總工辦、項(xiàng)目實(shí)施小組等)依據(jù)募集資金項(xiàng)目的需要提出實(shí)施方案,報(bào)經(jīng)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理審查批準(zhǔn),再與有關(guān)單位簽訂書面合同。重大合同的簽訂必需由董事長(zhǎng)簽字;3.5.2財(cái)務(wù)部按募集項(xiàng)目?？顚Ｓ谩何词褂玫馁Y金必需存入公司的銀行帳戶,一律不準(zhǔn)擅自動(dòng)用。支付項(xiàng)目款時(shí),應(yīng)查驗(yàn)合同、工作進(jìn)度的證明、收款單位的收款憑證以及公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人簽注的看法。凡有關(guān)資料不齊和審批手續(xù)不全,財(cái)務(wù)部有權(quán)拒絕支付款項(xiàng);3.5.3公司指定專人負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督,特殊是對(duì)重大合同簽訂和執(zhí)行狀況的監(jiān)督。發(fā)覺問(wèn)題準(zhǔn)時(shí)提出處理看法;3.5.4對(duì)募集資金使用狀況要進(jìn)行定期或不定期的審計(jì)。項(xiàng)目完成時(shí),要進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì),審查該項(xiàng)目的資金使用是否合理,投資額是否掌握在估計(jì)總額內(nèi),項(xiàng)目效益是否達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)等;3.5.5按有關(guān)規(guī)定準(zhǔn)時(shí)批露募集資金使用狀況、項(xiàng)目工作進(jìn)度和項(xiàng)目投產(chǎn)后產(chǎn)生的效益等狀況。4.附則:4.1本制度由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。4.2本制度施行后,凡既有的類似規(guī)章制度或與之相抵觸的規(guī)定即行廢止。4.3本制度經(jīng)批準(zhǔn)后自頒布之日起執(zhí)行。修改時(shí)亦同。

【第4篇】募集資金管理方法范本

募集資金管理方法

第一章總則

第一條為規(guī)范貴研鉑業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)募集資金的管理和運(yùn)用,愛護(hù)投資者的利益,依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)章》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合本公司實(shí)際,特制定本方法。

其次條本方法所稱募集資金是指公司通過(guò)發(fā)行股票(包括首次公開發(fā)行股票以及上市后配股、增發(fā)等再次發(fā)行股票)或發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的方式向社會(huì)公眾投資者募集用于特定用途的資金。

第三條募集資金的使用應(yīng)堅(jiān)持周密方案,精打細(xì)算,規(guī)范運(yùn)作,公開透亮?????的原則。

第四條非經(jīng)公司股東大會(huì)依法作出決議,任何人無(wú)權(quán)轉(zhuǎn)變公司招股說(shuō)明書或募集資金說(shuō)明書公告的募集資金使用用途。

第五條公司應(yīng)負(fù)責(zé)、謹(jǐn)慎使用募集資金,以最低投資成本獵取最大產(chǎn)出效益為原則,把握好投入時(shí)機(jī)、投入資金、投資進(jìn)度及項(xiàng)目效益間的關(guān)系。

第六條違反法律、法規(guī)、公司章程以及本方法的規(guī)定使用募集資金,致使公司患病損失的,應(yīng)賜予相關(guān)責(zé)任人以處分。

其次章募集資金存放

第七條募集資金到位后,公司應(yīng)準(zhǔn)時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù),由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告,并應(yīng)由董事會(huì)根據(jù)招股說(shuō)明書所承諾的募集資金使用方案,管理和使用募集資金。

第八條公司實(shí)行募集資金集中存儲(chǔ)管理。公司認(rèn)為募集資金的數(shù)額大,并且結(jié)合投資項(xiàng)目的信貸支配確有必要在一家以上銀行開設(shè)帳戶的,應(yīng)堅(jiān)持集中存放、便于監(jiān)督的原則進(jìn)行存儲(chǔ)。

第三章募集資金的使用

第九條募集資金應(yīng)根據(jù)招股說(shuō)明書或募集資金說(shuō)明書承諾的投資項(xiàng)目、投資金額支配使用,實(shí)行?？顚Ｓ谩９臼褂媚技Y金的詳細(xì)依據(jù)是募集資金使用方案書。

第十條募集資金使用方案書由公司總經(jīng)理組織編制、實(shí)施,并報(bào)董事會(huì)備案。如消失本方法第十一條的第4種狀況時(shí),需報(bào)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十一條募集資金使用方案書依照下列程序編制和審批:

一、由公司項(xiàng)目實(shí)施部門依據(jù)相關(guān)文件和詳細(xì)狀況,本著充分維護(hù)投資者利益和以最小投入獵取最大收益的原則,編制公司募集資金使用方案書,公司募集資金使用方案書應(yīng)充分說(shuō)明各項(xiàng)投入的必要性和可行性以及預(yù)期的效果;

二、公司投資進(jìn)展部依據(jù)本方法第五條的原則對(duì)募集資金使用方案書進(jìn)行審查、評(píng)價(jià),并出具審查評(píng)價(jià)報(bào)告,需要時(shí)可要求募集資金使用方案編制部門對(duì)方案書進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明或論證;

三、募集資金使用方案書經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議爭(zhēng)論通過(guò);

四、因國(guó)家有關(guān)政策、市場(chǎng)環(huán)境、相關(guān)技術(shù)及合作方情形等因素發(fā)生變化,假如按原投資方案實(shí)施項(xiàng)目可能會(huì)不經(jīng)濟(jì)、或給股東帶來(lái)?yè)p失時(shí),總經(jīng)理辦公會(huì)應(yīng)按謹(jǐn)慎性原則從嚴(yán)或推遲審批并準(zhǔn)時(shí)將相關(guān)狀況報(bào)董事會(huì)。

五、董事會(huì)收到總經(jīng)理的相關(guān)報(bào)告后,認(rèn)為需要對(duì)全部或單項(xiàng)的募集資金使用方案書進(jìn)行審議時(shí),應(yīng)召開董事會(huì)爭(zhēng)論并審批募集資金使用方案。

第十二條依據(jù)經(jīng)審批的募集資金使用方案書使用募集資金時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)《貴研鉑業(yè)股份有限公司貨幣資金管理方法》的規(guī)定,嚴(yán)格履行公司貨幣資金使用的申請(qǐng)和審批手續(xù)。

第十三條本方法所稱使用募集資金申請(qǐng),是指使用部門或單位依據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的募集資金使用方案書,提出訪用募集資金的報(bào)告,內(nèi)容包括:申請(qǐng)用途、金額、款項(xiàng)提取或劃撥的時(shí)間等。

第十四條本方法所稱使用募集資金的審批手續(xù),是指在募集資金使用方案書或公司預(yù)算范圍內(nèi),針對(duì)使用部門的使用募集資金由財(cái)務(wù)部門審核,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理簽批,會(huì)計(jì)部門執(zhí)行的程序。

在募集資金使用過(guò)程中如消失本方法其次十八條規(guī)定的4種狀況,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理有權(quán)依據(jù)詳細(xì)狀況暫停審批資金申請(qǐng),要求項(xiàng)目實(shí)施部門實(shí)行補(bǔ)救措施,并將相關(guān)狀況準(zhǔn)時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。

第十五條使用募集資金超出募集資金使用方案書的方案額度時(shí),超出額度在方案額度20%以內(nèi)(含20%)時(shí)由總經(jīng)理辦公會(huì)打算;超出額度在方案額度20%以上時(shí),由董事會(huì)批準(zhǔn)或授權(quán)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。

第十六條募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按工程預(yù)算投入或?qū)ν馔顿Y協(xié)議商定。因特殊緣由,必需超出預(yù)算時(shí),按下列程序?qū)徟?

一、由公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門編制投資項(xiàng)目超預(yù)算報(bào)告,具體說(shuō)明超預(yù)算緣由、新預(yù)算編制說(shuō)明及掌握預(yù)算措施;

二、實(shí)際投資超出預(yù)算15%以內(nèi)(含15%)時(shí),由公司總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn);

三、實(shí)際投資超出預(yù)算15%以上時(shí),報(bào)由董事會(huì)打算;

第十七條在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的前提下,募集資金可以臨時(shí)用于補(bǔ)充流淌資金,或者在法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)范性文件許可的范圍內(nèi),用于不超過(guò)一年的短期投資。

募集資金用于臨時(shí)補(bǔ)充流淌資金時(shí),由公司財(cái)務(wù)部提出補(bǔ)充流淌資金方案經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn);

用于短期證券投資時(shí),要由公司證券部提出投資報(bào)告,經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議審議,報(bào)董事會(huì)打算。

第十八條公司不得將募集資金用于托付理財(cái)或其他變相轉(zhuǎn)變募集資金用途的投資。禁止對(duì)公司具有實(shí)際掌握權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用募集資金。

第十九條實(shí)際募集資金超出項(xiàng)目投資方案所需資金的部分,可作為補(bǔ)充流淌資金或其他項(xiàng)目投資的后備資金。

其次十條公司使用募集資金收購(gòu)對(duì)公司具有實(shí)際掌握權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人的資產(chǎn)或股權(quán)的,應(yīng)根據(jù)關(guān)聯(lián)交易的處理規(guī)定辦理。

第四章募集資金項(xiàng)目實(shí)施管理及監(jiān)督

其次十一條募集資金投資項(xiàng)目由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。詳細(xì)工作由相關(guān)部門負(fù)責(zé)執(zhí)行。

其次十二條在項(xiàng)目投資過(guò)程中,項(xiàng)目實(shí)施部門負(fù)責(zé)實(shí)施方案的制定、質(zhì)量的掌握、項(xiàng)目的實(shí)施組織、工程進(jìn)度跟蹤、建立項(xiàng)目管理檔案等。

其次十三條財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)募集資金使用狀況進(jìn)行監(jiān)督和管理。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)資金調(diào)度和支配,對(duì)涉及募集資金運(yùn)用活動(dòng)應(yīng)當(dāng)設(shè)專人建立有關(guān)會(huì)計(jì)記錄和臺(tái)帳管理。

其次十四條項(xiàng)目完成后,由公司項(xiàng)目管理部門、項(xiàng)目實(shí)施單位、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)單位及公司外聘機(jī)構(gòu)進(jìn)行竣工驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收后,項(xiàng)目管理部門或項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)準(zhǔn)時(shí)編制項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告,財(cái)務(wù)部牽頭組織工程決算和項(xiàng)目效益評(píng)價(jià),并將評(píng)估報(bào)告、決算報(bào)告及效益評(píng)價(jià)報(bào)告準(zhǔn)時(shí)提交董事會(huì)。

其次十五條若因國(guó)家有關(guān)政策、市場(chǎng)環(huán)境、相關(guān)技術(shù)及合作方情形等因素發(fā)生重大變化,發(fā)生需要終止項(xiàng)目實(shí)施、投資超預(yù)算、進(jìn)度延期

等狀況,有關(guān)部門應(yīng)準(zhǔn)時(shí)向總經(jīng)理、董事會(huì)報(bào)告。需要終止項(xiàng)目實(shí)施、投資超預(yù)算20%以上的應(yīng)向股東大會(huì)報(bào)告。經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后,項(xiàng)目終止實(shí)施、增加投資方能執(zhí)行。

其次十六條項(xiàng)目交付使用后,項(xiàng)目使用單位須作好運(yùn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、建立臺(tái)帳、報(bào)表制度,財(cái)務(wù)部應(yīng)定期提交項(xiàng)目投資評(píng)價(jià)報(bào)告。

其次十七條財(cái)務(wù)部須按定期報(bào)告有關(guān)規(guī)定向董事會(huì)提交募集資金運(yùn)用狀況的總結(jié)報(bào)告及已投運(yùn)項(xiàng)目的效益核算狀況。

其次十八條項(xiàng)目管理部門及項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)對(duì)以下狀況作出具體的書面解釋并準(zhǔn)時(shí)報(bào)告總經(jīng)理,抄送董事會(huì)秘書:

一、項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度達(dá)不到方案進(jìn)度且無(wú)法按期完成;

二、項(xiàng)目所需的實(shí)際投資金額超出預(yù)算;

三、項(xiàng)目工程質(zhì)量不符合要求;

四、項(xiàng)目實(shí)際效益達(dá)不到估算或猜測(cè)效益。

假如差異較大的,總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)報(bào)告董事會(huì)。

其次十九條總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期召開辦公會(huì)議,聽取和檢查募集資金使用狀況。

第三十條總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期以書面形式向董事會(huì)專項(xiàng)報(bào)告募集資金使用狀況,并抄報(bào)公司監(jiān)事會(huì)。

第三十一條公司審計(jì)委員會(huì)有權(quán)對(duì)募集資金使用狀況進(jìn)行檢查可以聘請(qǐng)具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金使用狀況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

第三十二條公司監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)募集資金使用狀況進(jìn)行監(jiān)督。

第五章附則

第三十三條本方法由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。

第三十四條本方法未盡事宜,依照有關(guān)法律、法規(guī)及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

【第5篇】公司募集資金使用管理方法

公司募集資金使用管理方法

1.目的:為了管好用好募集資金,保證資金的平安和按規(guī)定用途使用,