審計經(jīng)理工作職責與任職要求（12篇）

第7頁共7頁審計經(jīng)理?工作職責?與任職要?求1、?組織內(nèi)審?人員的業(yè)?務培訓,?支持審計?人員依照?國家的相?關(guān)法律、?法規(guī)及公?司的規(guī)章?制度行使?其審計監(jiān)?督權(quán);?2、負責?擬定審計?計劃和審?計范圍,?組織審計?人員根據(jù)?審計目標?選擇適當?的審計方?法有序地?進行各項?審計工作?;3、?負責對審?計情況進?行復核,?并組織編?寫審計報?告及審計?評價書;?4、負?責就初步?審計結(jié)果?與相關(guān)部?門進行溝?通;5?、協(xié)助公?司有關(guān)單?位對財務?、經(jīng)營管?理情況進?行分析,?為公司決?策提供依?據(jù);6?、負責建?立內(nèi)部激?勵機制,?對內(nèi)部審?計人員的?工作進行?監(jiān)督、考?核,評價?其工作業(yè)?績,激勵?其努力工?作;7?、制定單?位經(jīng)營預?算,控制?單位經(jīng)營?支出;?8、確保?審計團隊?的人員充?足且具備?必要的審?計知識、?技能、經(jīng)?驗,以完?成本章程?所要求的?任務及使?命。審?計經(jīng)理工?作職責與?任職要求?（二）?1、推動?持續(xù)改進?風險管理?及內(nèi)部控?制系統(tǒng)?2、透過?了解業(yè)務?和風險執(zhí)?行審計工?作3、?檢視政策?和程序評?估風險管?理及內(nèi)部?控制系統(tǒng)?4、與?管理層達?成適當?shù)?審計建議?5、協(xié)?助發(fā)展集?團門店審?計職能?6、執(zhí)行?特定其他?內(nèi)部審計?及風險管?理7、?跟進審計?建議執(zhí)行?情況審?計經(jīng)理工?作職責與?任職要求?（三）?1.對重?點業(yè)務進?行實時實?地調(diào)研，?掌握真實?情況，發(fā)?現(xiàn)制度和?操作層面?存在的問?題和風險?。2.?對突發(fā)的?風險事件?，及時實?地調(diào)查，?向中心城?市公司提?出防范和?處置意見?并評估中?心城市?公司提出?的防范和?處置意見?，同時對?重要經(jīng)營?數(shù)據(jù)的超?常波動及?時進行實?地了解。?3.開?展中心城?市公司審?計案例宣?貫，提高?業(yè)務單位?風險防范?意識和能?力。4?.針對內(nèi)?外部審計?發(fā)現(xiàn)的問?題，推動?整改落實?，驗收整?改效果。?5.督?促中心城?市公司在?全公司范?圍對同類?問題進行?自查自糾?。6.?配合上級?單位(總?部審計中?心或更上?一級審計?機構(gòu))對?中心城市?公司的各?項審計工?作。7?.根據(jù)總?部審計中?心要求，?與總部內(nèi)?審組/內(nèi)?控組、其?他中心城?市公司派?駐審計組?聯(lián)合，?審計經(jīng)理?工作職責?與任職要?求（四）?1、協(xié)?助制定審?計工作計?劃，完善?審計相關(guān)?制度、流?程等體系?;2、?負責建立?重大項目?的全程合?規(guī)性跟蹤?審計以及?其它事項?的報備抽?查體系，?包括招標?審計、變?更簽證審?計、工程?結(jié)算等關(guān)?鍵事項的?合規(guī)性及?合理性審?計;3?、負責審?計是否嚴?格按照設?計和工期?要求，對?施工質(zhì)量?、安全、?進度等實?施有效管?理和監(jiān)督?;4、?負責對審?計中發(fā)現(xiàn)?的問題進?行提示、?建議、預?警及提交?相關(guān)報告?;5、?負責審計?相關(guān)內(nèi)業(yè)?資料整理?、歸檔，?后續(xù)跟蹤?審計等。?審計經(jīng)?理工作職?責與任職?要求（五?）1、?負責組織?編制年度?審計工作?計劃，負?責組織制?定、修改?和更新公?司的審計?規(guī)范和管?理制度，?建立健全?審計工作?流程，并?監(jiān)督有關(guān)?規(guī)章制度?實施;?2、負責?開展常規(guī)?審計，負?責審計報?告和審計?調(diào)查報告?的審核，?參加審計?項目實施?，掌握公?司經(jīng)營管?理中存在?的傾向性?、普遍性?問題，為?公司決策?提供參考?信息;?3、負責?組織、聯(lián)?系、協(xié)調(diào)?、外引審?計資源服?務管理工?作;負責?審計過程?中與相關(guān)?部門的協(xié)?調(diào)與溝通?，并對內(nèi)?部涉及財?會工作等?部門和人?員進行監(jiān)?督檢查;?4、跟?蹤公司的?財產(chǎn)和資?金使用情?況、流程?運行狀況?，分析資?產(chǎn)報表，?判斷企業(yè)?運行效率?，及時發(fā)?現(xiàn)風險并?提出改進?建議;?5、對本?部門內(nèi)部?檔案資料?的安全、?完整、保?密負責，?對被審單?位提供的?有關(guān)資料?負保密責?任;6?、組織內(nèi)?審人員的?業(yè)務培訓?，對本部?門員工培?訓、獎懲?、人事調(diào)?整等方面?提出建議?;7、?負責組織?完成公司?領導安排?的其他工?作。審?計經(jīng)理工?作職責與?任職要求?（六）?1、協(xié)調(diào)?內(nèi)控部和?公司各部?門、子公?司和分公?司的工作?關(guān)系。?2、根據(jù)?公司業(yè)務?流程結(jié)合?行業(yè)發(fā)展?，設計內(nèi)?控管理框?架，構(gòu)建?內(nèi)控體系?。3、?和各部門?溝通，制?定合規(guī)政?策，建立?標準式的?合規(guī)檢查?流程。?4、負責?各部門、?子公司和?分公司的?內(nèi)控管理?，負責監(jiān)?督和報告?各部門內(nèi)?控工作執(zhí)?行情況。?5、分?析和評估?公司業(yè)務?核心流程?的風險，?包括貨物?采購、資?產(chǎn)管理、?資金流向?等，并對?此做出年?度、季度?和月度的?稽查工作?計劃。?6、員工?離職審計?、專項調(diào)?查，對離?職或者被?舉報人員?開展調(diào)查?。審計?經(jīng)理工作?職責與任?職要求（?七）_?___組?建集團風?控及內(nèi)審?團隊，并?持續(xù)培育?團隊開展?工作;?2.梳理?集團風控?及內(nèi)審工?作內(nèi)容、?階段性工?作目標和?任務，制?定詳細的?年度審計?計劃及專?項計劃;?3.建?立風控及?內(nèi)審工作?開展的工?作制度及?規(guī)則體系?;4.?能夠統(tǒng)籌?公司各類?資源，帶?隊完成集?團各條線?、控股子?公司以及?具有重大?影響的國?內(nèi)外參股?公司的內(nèi)?部控制制?度的完整?性、合理?性及其實?施的有效?性進行檢?查和評估?;5.?能夠帶隊?完成集團?各條線、?控股子公?司以及具?有重大影?響的國內(nèi)?外參股公?司的會計?資料及其?他有關(guān)經(jīng)?濟資料，?以及所反?映的財務?收支及有?關(guān)的經(jīng)濟?活動的合?法性、合?規(guī)性、真?實性和完?整性審計?;6.?對審計中?發(fā)現(xiàn)的問?題，及時?與領導溝?通;審計?結(jié)束后，?負責匯總?發(fā)現(xiàn)問題?清單，并?對發(fā)現(xiàn)問?題的整改?情況進行?跟進，每?周以匯報?的形式向?領導更新?各部門的?整改情況?;持續(xù)跟?蹤問題改?善結(jié)果直?到達到預?期目標;?7.協(xié)?助部門負?責人健全?和完善各?項內(nèi)部控?制機制，?確定關(guān)鍵?控制環(huán)節(jié)?和要求都?已全面貫?徹落實;?8.能?夠合理關(guān)?注和檢查?可能存在?的舞弊行?為，協(xié)助?建立反舞?弊機制;?9.生?成內(nèi)審報?告并向上?級進行匯?報;協(xié)助?完成定期?向?qū)徲嬑?員會的內(nèi)?審報告，?內(nèi)容包括?但不限于?內(nèi)部審計?計劃的執(zhí)?行情況以?及內(nèi)部審?計工作中?發(fā)現(xiàn)的問?題。審?計經(jīng)理工?作職責與?任職要求?（八）?1、擬定?并完善內(nèi)?部審計制?度和流程?，制定審?計計劃和?審計預算?;2、?組織實施?財務審計?、管理審?計和效益?審計等;?3、擬?定審計方?案，起草?審計報告?和管理建?議書等審?計文書;?4、及?時發(fā)現(xiàn)公?司潛在問?題和風險?，提出改?進意見;?5、督?促審計結(jié)?論和建議?的落實;?6、負?責審計過?程中與相?關(guān)部門的?協(xié)調(diào)和溝?通。審?計經(jīng)理工?作職責與?任職要求?（九）?1、負責?對公司經(jīng)?營成果、?財務、管?理等審計?方面的具?體工作;?2、協(xié)?助審計主?管編寫內(nèi)?部審計計?劃;3?、規(guī)范財?務核算，?審計財務?報表，審?核預決算?;4、?管理制度?和流程審?核，管理?層在任離?職審計和?決策監(jiān)督?;5、?收集、整?理審計證?據(jù)，編寫?審計工作?底稿;?6、編制?審計報告?，披露問?題，提出?改進建議?和決策依?據(jù);7?、參與公?司業(yè)務流?程或制度?改進和風?險評估。?審計經(jīng)?理工作職?責與任職?要求（十?）1.?.按照國?家有關(guān)法?律法規(guī)、?審計法規(guī)?、公司財?會審計制?度擬定公?司審計實?施細則;?2.負?責審計數(shù)?據(jù)的準確?性;3?.制定公?司年度審?計工作計?劃，并報?領導審批?，待領導?批準后，?負責年度?審計工作?計劃的具?體實施;?___?_對財務?收支、經(jīng)?營活動進?行審計;?___?_對公司?基本建設?投資、重?大設備更?新改造等?項目成本?及預決算?進行審計?監(jiān)督;?6.建立?公司經(jīng)濟?活動資金?使用、管?理流程的?審計監(jiān)控?機制，對?公司資金?使用及管?理流程采?取預警措?施;_?___對?公司重大?經(jīng)濟活動?、項目等?進行審計?監(jiān)督;?____?對企業(yè)中?層以上人?員及特殊?管理崗位?人員任期?內(nèi)、離任?經(jīng)濟責任?進行審計?;9.?與銀行、?稅務局等?相關(guān)部門?及外部審?計人員建?立并保持?緊密的關(guān)?系;_?___組?織專項審?計，對重?大經(jīng)濟項?目或者根?據(jù)領導安?排進行審?計。1?1.負責?根據(jù)公司?經(jīng)營狀況?及稅務要?求進行納?稅籌劃，?合理稅負?，規(guī)避稅?務風險，?按稅務要?求進行納?稅申報;?12.?兼顧董秘?工作。?審計經(jīng)理?工作職責?與任職要?求（十一?）1、?擬定所負?責業(yè)務版?塊的審計?計劃，并?組織實施?;2、?組織對主?要業(yè)務板?塊的經(jīng)營?情況開展?日常監(jiān)督?工作;?3、根據(jù)?檢查結(jié)果?，出具審?計報告或?專項檢查?報告;?4、組織?部門人員?針對公司?違規(guī)案件?進行調(diào)查?，根據(jù)調(diào)?查結(jié)果擬?定報告并?出具處理?建議;?5、跟進?各類稽核?、審計、?調(diào)查工作?的結(jié)果，?要求相關(guān)?業(yè)務部門?進行整改?，并對整?改實施情?況進行監(jiān)?督;審?計經(jīng)理工?作職責與?任職要求?（十二）?1、編?寫審計工?作計劃：?經(jīng)審計部?總監(jiān)授權(quán)?，編寫審?計項目工?作計劃和?年度審計?計劃;擔?任具體審?計項目負?責人或參?與審計項?目，組織?/實施/?參與具體?項目審計?工作，保?證審計工?作的質(zhì)量?和進度;?2、協(xié)?助完善集?團審計文?件與制度?：根據(jù)集?團戰(zhàn)略發(fā)?展需要和?國家相關(guān)?法律法規(guī)?，協(xié)助審?計部總監(jiān)?擬定并完?善集團內(nèi)?部審計制?度及相關(guān)?工作文件?;3、?開展內(nèi)部?審計：?內(nèi)部控制?審計：根?據(jù)公司年?度審計計?劃，獲審?計總監(jiān)委?派，對公?司各業(yè)務?循環(huán)的內(nèi)?部控制進?行審計，?檢查是否?有完善并?支撐業(yè)務?發(fā)展的內(nèi)?控制度及?各項流程?制度是否?得到有效?執(zhí)行;?經(jīng)營成果?審計：根?據(jù)公司年?度審計計?劃，獲審?計總監(jiān)委?派，對公?司經(jīng)營成?果的真實?性、準確?性、合法?性等進行?審計，并?擬寫審計?報告，報?集團總裁?審閱;?財務收支?審計：根?據(jù)公司年?度審計計?劃，獲審?計總監(jiān)委?派，對公?司各項財?務收支、?專項資金?的使用和?核算進行?審計，檢?查公司的?資金和財?務狀況，?對公司的?財務報表?進行審計?，檢驗其?真實性、?準確性，?及時向集?團總裁報?告情況;?啤酒營?銷審計：?根據(jù)公司?年度審計?計劃，獲?審計總監(jiān)?委派，對?啤酒公司?營銷費用?的投放及?效果進行?審計，檢?查是否有?完善并支?持業(yè)務開?展的流程?制度及各?項制度是?否得到有?效執(zhí)行;?離任審?計：獲審?計部總監(jiān)?委派，對?經(jīng)批準即?將離任的?人員，按?公司的要?求對其工?作狀況和?工作業(yè)績?進行客觀?、公正地?全面審計?;工程?審計：根?據(jù)公司要?求，組織?審計人員?，必要時?協(xié)調(diào)外聘?專業(yè)工程?技術(shù)人員?，對集團?范圍內(nèi)工?程建設項?目的預算?、決算進?行審計;?限制性項?目審計：?獲審計總?監(jiān)委派，?實施涉及?集團受