四川2017年基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試試卷

四川省2017年基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 萬份。100；1001000；500500；100D.500；1000.下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是_。A.開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn).基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須_。A.保證基金財產(chǎn)的安全B.對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任C.依法處分基金財產(chǎn)D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密.開放式基金的投資者在T日提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。TT+1T+2T+3.政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于。A.股票B.債券C.開放式基金D.封閉式基金6.國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在—中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指_。A.債券持有期限.債券發(fā)行期限C.利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限8.下列不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。A.基金銷售機(jī)構(gòu).基金注冊登記機(jī)構(gòu)C律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所D.中國證券業(yè)協(xié)會.金融衍生工具的特征有_。A.跨期性B.杠桿性C聯(lián)動性D.高風(fēng)險性10.基金托管人是()權(quán)益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司.關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)13.—可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在踉蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費(fèi)用14.股票基金持股集中度是指_。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重.合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起_日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。5101520.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。A.資產(chǎn)價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值17.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C基金托管協(xié)議D.基金招募說明書18.下列基金市場參與主體中，—在整個基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu).投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于_日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。T+1T+2T+3T+4.基金運(yùn)作費(fèi)用包括_。A.申購費(fèi)B.審計費(fèi)C.信息披露費(fèi)D.分紅手續(xù)費(fèi)21.下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有_。A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)22.下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是_。A.實行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）23.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.現(xiàn)貨交易市場D.中小企業(yè)板市場24.根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是_。A.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券.合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起—日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。5101520.下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有_。A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金27.基金銷售市場細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括_。A.家庭規(guī)模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件28.在我國，基金行業(yè)自律性組織是_。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結(jié)算公司29.下列關(guān)于中國證監(jiān)會職責(zé)的說法，正確的有_。A.負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場30.下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是_。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯31.基金信息披露的內(nèi)容不包括_。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時信息披露32.證券投資基金的一個突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于__。A.基金的強(qiáng)制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制33.通過強(qiáng)制性信息披露，可以消除—等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風(fēng)險B.逆向選擇C.基金投資風(fēng)險D.基金價格波動性.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在—的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露.下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當(dāng)日的申購與贖回申請可以隨時撤銷36.基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括_。A.合規(guī)風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.不可抗力風(fēng)險37.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)（申）購費(fèi)率將按—為基礎(chǔ)收取。A.認(rèn)伸）購份額B.凈認(rèn)伸）購份額C.認(rèn)伸）購金額D.凈認(rèn)（申）購金額38.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權(quán)交易B.回購交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易39.申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%,則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為元。909599501094510995.如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后_日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。5153045.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起一個月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。36912.劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為O個等級。35610.下列屬于我國基金交易費(fèi)用的有_。A.印花稅B.開戶費(fèi)C.過戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)45.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括_。A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B.申購期間對申購費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D.通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)46.下列情況中，有利于公司股票價格上升的有_。A.貨幣供應(yīng)量寬松B.公司業(yè)績穩(wěn)定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高47.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有_。A.及時更新原有的客戶記錄B.定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C.對客戶的財務(wù)情況、投資情況進(jìn)行踉蹤