煤礦安全風險預控課件唐智勇201511

課件名稱煤礦安全風險預控體系制作完成時間2016年3月課件類別ppt課件培訓類別煤礦主要負責人、安全管理人員課件在教學中實際使用時間30學時使用該課件上課的累計學員人數300人課件作者姓名唐智勇性別男年齡49歲學歷本科職務科長課件介紹一、教學目的：推廣煤礦安全風險管理，建立煤礦安全生產

長效機制。二、教學對象：煤礦主要負責人、安全生產管理人員。三、教學主要內容：風險值的確定，風險預控體系內容；風險預控體系實施效果。

四、教學設計思路：根據險值確定危險源的危險性，根據危險性確定危險源監(jiān)控的措施、設施和設備，達到控制危險源的目的，實現煤礦安全生產的長足發(fā)展。五、按照ppt格式、要求制作課件。

六、共享情況：目前集團公司20個直管礦均建立了風險預控管理機構，并開展了風險預控安全管理工作，今后逐步在整合礦井中推廣應用。本課件在推行煤礦安全風險預控安全管理體系中發(fā)揮了重要的普及、宣傳和指導作用，并將在今后煤礦安全風險預控管理的推廣應用中繼續(xù)發(fā)揮重要作用。課件作者從事培訓工作簡介2007年2月至今從事應急管理理論研究和培訓監(jiān)察工作，主筆編制有《鄭煤集團公司生產安全事故應急預案》，《班組長》、《安全檢查員》職工培訓教材，2008年至2012年主持進行了鄭煤15個工種的培訓教材編寫工作，所編教材在煤礦安全培訓中廣泛應用，效果良好。2015年，論文《煤礦應急預案研究》獲國家安監(jiān)總局應急管理優(yōu)秀論文獎。河南省煤礦安全培訓課件煤礦安全風險預控體系唐智勇2015.11安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果一、經驗管理二、制度管理三、風險管理四、文化管理概述安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果事故分類

企業(yè)傷亡事故按行業(yè)生產特點分為以下八類：一、頂板：指冒頂、片邦、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。二、瓦斯：指瓦斯（煤塵）爆炸（燃燒），煤（巖）與瓦斯突出，中毒、窒息。三、機電：指機電設備（設施）導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調試過程中發(fā)生的事故。四、運輸：指運輸設備（設施）在運行過程發(fā)生的事故。五、放炮：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。六、火災：指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。七、水害：指地表水、老空水、地質水、工業(yè)用水造成的事故及透黃泥、流沙導致的事故。八、其它事故：以上七類以外的事故。當事故分類發(fā)生爭議時，由安監(jiān)部門仲裁。概述安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果圖2003年主要產煤國家百萬噸死亡率比較

我國目前煤炭產量占世界總產量的35%，但死亡人數卻占全球煤礦的80%，以2003年為例，我國煤礦生產死亡率不僅大大高于美國、而且也遠高于南非、俄羅斯、波蘭和印度。是美國的幾十倍；與安全指標較差的印度相比，是印度的近十倍。概述安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果圖2006年主要產煤國家百萬噸死亡率比較2006年我國百萬噸死亡率為2.04，是澳大利亞的299倍，美國的100倍，南非的30倍，印度的10倍。概述安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果礦難頻發(fā)被動救災舉世關注壓力空前2004年10月份以來，接連發(fā)生了河南鄭州大平煤礦、陜西銅川陳家山煤礦、遼寧阜新孫家灣煤礦、廣東梅州大興煤礦、黑龍江七臺河東風煤礦及河北唐山劉官屯煤礦等多起涉難百人以上的煤礦事故。特別是2005年2月14日發(fā)生的孫家灣煤礦瓦斯爆炸事故死亡214人，成為建國以來死亡人數最多的一次煤礦生產事故。

近十多年來的年平均死亡人數都在6000人左右，百萬噸死亡率也一直在較高的水平徘徊，2005、2006、2007、2008年我國煤礦百萬噸死亡率分別為2.8，2.04，1.485和1.182。安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果概述原因何在？眾說紛紜多方努力尋求破解之方：NOSA：NOSA是國際職業(yè)安全協(xié)會(NationalOccupationalSafetyAssociation）簡稱。它創(chuàng)建于1951年，是一個非牟利組織機構。當時，由于南非工礦企業(yè)較多，工作環(huán)境差，人員素質低，經常發(fā)生人身傷亡事故。南非政府迫切需要改善這種不安全狀況，由南非勞動局制定一系列的安全審核制度，通過對企業(yè)的定期進行安全審核，對安全表現提供客觀的評估，指出需要改善地方，以減少企業(yè)不安全因素，從而提高安全水平，并取得了顯著成績。而NOSA“安全五星”管理系統(tǒng)是在上述基礎上從70年代發(fā)展起來的，它經過十萬多次的調查、考察和評估，發(fā)展至今已形成一個集安全、環(huán)保、健康于一體的管理體系。安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果概述ISO18000：職業(yè)健康安全管理體系國際標準。職業(yè)安全衛(wèi)生管理系統(tǒng)標準系列，其主體標準包括四部份內容，即:原則(principle)，是說明體系的思想和要求的;規(guī)范(specification)，是說明一個組織要達到什么樣的標準，才是合格的;指南(guideline)，是規(guī)范認證工作的方法和程序的文件;審核員要求(AuditorsRegirement)，是對從事認證或者從事安全審核的人員的要求。這些標準及為執(zhí)行這些標準而形成的規(guī)范化的文件，稱為職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系評估系列即OHSMS。OHSMS形成了一個為企業(yè)在安全生產及職業(yè)安全衛(wèi)生方面開展工作及進行技術服務的體系。安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果杜邦安全管理體系：杜邦公司于1802年創(chuàng)立，如今已有200余年歷史。200年里，決策層更迭數代，員工更換數茬，經營范圍從最初的單一火藥制作拓展到今天的綜合產品開發(fā)，但杜邦公司“安全至上”的理念始終不曾改變。今天，“杜邦”就是“安全”的代名詞。

在杜邦，管理者和員工是這樣理解“安全”的：安全具有顯而易見的價值，而不僅僅是一個項目、制度或培訓課程；安全與企業(yè)的績效息息相關；安全是習慣化、制度化的行為，影響企業(yè)的組織變革、感召力和員工。不足：上述三種管理體系針對性和可操作性都不強。概述安全理論安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果兩個理論之一冰山理論造成死亡事故與嚴重傷害、未遂事件、不安全行為形成一個像冰山一樣的三角形，一個暴露出來的嚴重事故必定有成千上萬的不安全行為掩藏其后，就像浮在水面的冰山只是冰山整體的一小部分，而冰山隱藏在水下看不見的部分，卻龐大的多。

安全理論第一部分風險預控基礎知識安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果從源頭治理重心下移關口前移變被動為主動變事后查處為風險預控重傷、死亡或重大損失輕傷或設備損壞違章或未遂293001海因里希法則兩個理論之一安全理論安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果安全理論安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果管理（技術）缺陷機（物）的不安全狀態(tài)人的不安全行為環(huán)的不安全條件能量失控事故條件能量意外釋放事故內因外因內外因事故致因理論

煤礦事故致因機理分析示意圖風險預控理論安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果實現煤礦安全生產，是一個擺在我們面前的重要研究課題。為此在2005年年底，在國家煤炭安全總局組織下，由神華集團出資資助，中國礦業(yè)大學牽頭開展本質安全管理體系研究。2006年8月10日至11日在蘭州召開的全國本質安全型示范礦井創(chuàng)建工作座談會上，聽取了各煤礦在安全管理方面的實際做法和安全管理成效，并討論了《關于開展本質安全型礦井的創(chuàng)建工作的通知》，會后中國礦業(yè)大學項目組先后到安全管理工作做得好的山東新汶礦物局鄂莊煤礦、永煤集團、徐州礦務局進行了調研，收集相關資料，吸收借鑒各煤礦先進的管理理念和方法，對研究內容進行補充完善。課題研究的目的安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果

風險管理目標

通過以預控為核心的、持續(xù)的、全面的、全過程的、全員參加的、閉環(huán)式的安全管理活動，在生產過程中做到人員無失誤、設備無故障、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞，進而實現“人、機、環(huán)、管”的協(xié)調統(tǒng)一，切斷事故發(fā)生的因果鏈，最終實現杜絕已知規(guī)律的、釀成重大人員傷亡的煤礦生產責任事故發(fā)生的煤礦本質安全目標。

水平定位符合國情并具有煤礦特色的，與傳統(tǒng)安全管理相比更有效、更科學、更系統(tǒng)的安全管理體系。通過應用，使煤礦生產安全狀況得到根本改善，達到國際先進安全管理水平。課題研究的目的安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果全國范圍內各種類型煤礦20多次研討確定“風險預控”為核心管理體系試點成果。神東分公司上灣礦和徐礦集團權臺礦進行試點實踐初步形成了具有中國特色的煤礦風險預控管理體系。。指導思想安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果一、風險預控管理指導思想：

堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，樹立“生命至上、以人為本”的理念，加強安全基礎管理，實施“本質安全管理體系”，從根本上提高安全管理模式和水平，杜絕較大責任事故發(fā)生，實現安全生產形勢的根本好轉。安全方針及理念安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”方針安全第一，生產第二；預防為主，以零事故為目標；綜合治理，綜合運用技術、經濟、法律、行政等手段，人管、法治、技防及輿論的監(jiān)督作用，實現安全生產的齊抓共管。樹立“生命至上、以人為本”的理念安全高于一切、重于一切、先于一切以人為本：人沒了，生產還有什么意義？風控管理含義安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果二、風險預控管理含義風險預控管理的定義:風險預控管理是指在一定的經濟與技術條件下，在礦山全生命周期過程（設計、建設、生產、擴建等）中對系統(tǒng)中已知規(guī)律的危險源進行預先辨識、評價、分級，進而對其進行消除、減小、控制，通過煤礦“人-機-環(huán)-管”的最佳匹配，杜絕有人員傷亡的責任事故，使各類事故造成的損失降低到人們期望值和社會可接受水平的閉環(huán)風險管理過程。安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果

基本內涵：以切斷事故發(fā)生的因果鏈為手段，以預控為核心，以危險源辨識和風險預控管理標準、管理措施為基礎的，以人員不安全行為的控制與管理為重點，更科學、更系統(tǒng)、更全面、更有效的安全管理體系。

基本特征：人員無失誤、設備無故障、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞。

核心理念：一切事故皆可避免一切風險皆可防范每項工作首先關注安全，通過風險評估，排查不安全因素，制定合適的風險管理標準和管理措施，把風險切實、有效、可行地降低至可以接受的程度。風控管理含義安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果三、風險預控管理體系的框架1、煤礦本質安全管理體系之風險管理2、煤礦本質安全管理體系之人員不安全行為管理3、煤礦本質安全管理體系之組織、制度管理4、煤礦本質安全管理體系之安全文化管理5、煤礦本質安全管理體系之評價體系6、煤礦本質安全管理體系之管理信息系統(tǒng)風控管理體系安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果1.風險管理：危險源辨識、危險源分類、危險源風險評價、管理標準與措施制定、危險源監(jiān)測、風險預警。

第一步：危險源辨識。

在此過程中需要考慮人-機-環(huán)-管四個方面的不安全因素，分析各危險源可能導致的風險后果及事故類型，這個過程事實上也就是風險識別的過程。

第二步：風險評估。此過程需要通過一定的方法來衡量風險發(fā)生的可能性大小及其可能造成的損失大小，此過程是對風險(也是對危險源)進行分級的過程。

第三步：風險控制。此過程又可以細化為：管理標準和管理措施的制定過程，危險源的監(jiān)測、預警、控制過程。管理標準和管理措施的制定過程中首先需要根據危險源辨識(風險識別)結果，確定管理對象、管理主要責任人、監(jiān)管責任人及監(jiān)管部門，其次要結合風險評估結果針對危險源制定合理的管理標準和管理措施。風控管理體系安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果2.人員不安全行為管理風控管理體系加強員工的行為安全管理一直是企業(yè)生產安全管理中十分重要的問題，也是確保企業(yè)生產順利進行的關鍵。因為人是生產過程的主體，是生產過程中最活躍的因素，人的不安全行為是導致事故發(fā)生的最主要和最直接的原因；另外，即使是來自物的方面的原因導致的事故，在物的不安全狀態(tài)的背后也隱藏著許多人的不安全行為問題。因此，加強對人的不安全行為控制與管理對煤礦的安全管理具有特別重要的意義。安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果3.組織制度管理建立健全企業(yè)安全管理結構構建閉環(huán)式的安全管理運行體系明確煤礦員工安全管理崗位職責安全管理保障體系安全管理組織保障

安全管理制度保障風控管理體系安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果風控管理體系安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果制度保障風控管理體系安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果4.安全文化管理安全文化是人類為防范（預防、控制、降低或減輕）生產、生活風險，實現生命安全與健康保障、社會和諧與企業(yè)持續(xù)發(fā)展，所創(chuàng)造的安全精神價值和物質價值的總和。風控管理體系安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果風控管理體系杜邦的安全文化：杜邦對安全的理解是，安全具有顯而易見的價值，而不僅僅是一個項目、制度或培訓課程。安全與企業(yè)的績效息息相關：安全是習慣化、制度化的行為。安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果風控管理體系安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果企業(yè)安全文化是以企業(yè)安全觀念為核心的，安全制度、安全行為與安全物態(tài)圍繞安全觀念相互影響交錯融合的系統(tǒng)。

企業(yè)安全文化是企業(yè)生產運營的主導，它著眼于觀念文化，以其為核心輻射行為文化、制度文化和物態(tài)文化等載體的一個系統(tǒng)，從而實現企業(yè)安全生產系統(tǒng)全方位、立體式地協(xié)調管理。

企業(yè)文化的塑造需要一個過程，是長期規(guī)范一種行為形成的習慣。當習慣形成的時候，后來的人們也許并不理解文化的含義或是緣由，但是會自動接受這種企業(yè)文化，并且繼續(xù)延續(xù)企業(yè)文化。風控管理體系安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果5.審核與評價

（1）評價企業(yè)的風險預控管理是否到位，風險管理中危險源辨識是否全面，危險源靜態(tài)和動態(tài)度量是否正確，危險源信息檢測是否及時，危險源預控措施是否全面，危險源產生風險預警方法是否正確，預警是否及時，預控是否得當。（2）評價企業(yè)安全管理中組織管理體系是否完善，包括相關機構設置是否完善，激勵獎懲制度是否全面，管理運行體系是否閉環(huán)，崗位職責是否明確，監(jiān)督機制是否完善健全，文化是否體現風險預控安全管理思想，文化管理是否到位，安全管理監(jiān)督是否到位。（3）評價安全管理人的不安全行為管理是否準確到位，包括人的不安全行為產生機理分析是否合理，人的不安全行為控制管理手段是否合理有效。（4）評價安全管理對象是否管理到位，對象是否全面，是否管住。（5）評價安全管理輔助環(huán)節(jié)是否跟上，包括事故救援體系是否完善，職工健康保障體系是否完善，煤礦環(huán)境是否達到本質安全要求等。風控管理體系安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果

6.管理信息系統(tǒng)風控管理體系安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果序號負責單位危險源存在問題歷史預警等級當前預警等級管理對象主要責任人1服務隊通風設施不完好連采一隊風門閉鎖線斷巨警無警風門張

軍2連采二隊錨桿扭力未達到要求（100N·M）LZJ班支護輔運順槽檢查3排錨桿有2根扭力不夠巨警無警錨桿機司機劉占軍3綜采隊1.工作面支架未達到初撐力57、160＃架的初撐力沒達到要求重警無警支架工魏居進4連采二隊3.風筒距掘進頭距離不符合要求輔運順槽風筒距工作面迎頭28m，超距重警無警風筒郭忠強5連采二隊4.鏟車無聲光報警、保護裝置鏟車無聲光報警中警無警維修電工李海軍6連采二隊3.皮帶保護裝置不完好給料機后缺一個跑偏開關中警無警維修電工劉萬峰7綜采隊3.上、下順槽有片幫、頂板鱗皮下順槽端頭片幫不及時處理中警無警順槽兩幫及頂板邢軍利8連采二隊3.皮帶保護裝置不完好一部皮帶兩個拖輥不轉中警無警皮帶機保護裝置楊建忠9運轉隊10.電線，接線盒不完好1-2煤機頭變電所控制線亂低警無警接線盒常秋林10機電隊2.消防器材狀況不完好、不齊備51203綜采工作面15聯配電點消防沙袋失效低警無警消防器材郝赫風控管理體系安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果《管理手冊》《程序文件》《風險管理手冊》《管理標準與管理措施》《人員不安全行為管理手冊》《管理制度匯編》《安全文化建設實施手冊》《考核評分標準》風險預控管理體系文件風控管理體系安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果安全風險預控體系的產生2011年7月20日，《煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范》（AQ/T1093—2011，以下簡稱《規(guī)范》），正式發(fā)布，2011年12月1日起正式實施。2011年7月26日，國家安全生產監(jiān)督管理總局調查研究2011年第12期：《神華煤礦推行風險預控管理體系的實踐與思考》。體系的產生安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果推行風控管理體系舉措推行風險預控體系的舉措國家安全監(jiān)管總局和國家煤礦安監(jiān)局下發(fā)了《關于學習貫徹〈煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范〉的通知》（安監(jiān)總煤行［2011］133號），要求各地區(qū)、各有關部門和煤礦企業(yè)“認真貫徹學習《規(guī)范》，把實施《規(guī)范》作為加強煤礦安全生產管理的重要手段，全面持續(xù)排查和消除安全隱患，提高安全管理水平和防范事故的能力，推動全國煤礦安全生產狀況持續(xù)穩(wěn)定好轉”。安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果推行風控管理體系舉措2012年7月12日，國務院安委會下發(fā)《強化風險預控管理努力實現安全發(fā)展——神華集團走煤礦安全發(fā)展之路的探索和實踐》的經驗材料。2013年3月15日，河南省人民政府辦公廳下發(fā)《關于建立企業(yè)安全生產風險預控管理體系的通知》（豫政辦〔2013〕18）。2014年1月22日，河南省人民政府辦公廳下發(fā)《河南省4個煤礦安全重點市遏制重特大事故攻堅戰(zhàn)實施方案》的通知（豫安委〔2014〕2號）。安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果推行風控管理體系舉措原定風險預控體系建設項目時間進度：2013年8月9日——8月23日，針對高層、中層、基層進行各有側重的培訓，共三期。2013年8月24日——9月28日，企業(yè)文化診斷，調查煤礦現有體系及管理情況，分析和確定需要改進的方面。2013年9月29日——10月6日，對鄭煤風險預控建設人員進行體系建設具體操作培訓、輔導2013年10月7日——11月18日，危險源辨識及信息系統(tǒng)安裝調試2013年11月19日——12月10日，制定管理標準和措施2013年12月11日——2014年1月1日，不安全行為辨識及控制2014年1月2日——2014年1月9日，管理制度建設2014年1月10日——2014年1月17日，安全文化建設流程2014年1月17日——2014年2月7日，制定評價評分標準2014年2月8日——2014年2月15日，制定管理手冊2014年2月16日——2014年2月26日，制定程序文件及信息系統(tǒng)各項資料錄入完畢。安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果推行風控管理體系舉措2013年7月10日，下發(fā)《關于建立安全生產風險預控管理體系的通知》（鄭煤安[2013]39號)。

2013年8月16日，鄭煤集團公司風險預控管理體系建設已正式啟動。

2013年8月21日，抽調人員，成立體系建設辦公室。

2013年8月23日，對6個試點礦下發(fā)第一次緊急通知，規(guī)定機構、人員和辦公條件。

2013年10月18日，規(guī)范體系建設期間的組織管理，管理下發(fā)《關于進一步加強安全風險預控體系建設的通知》(鄭煤安[2013]55號），出第一期簡報。

2013年11月18日，下發(fā)《關于加強危險源辨識審核工作的緊急通知》。

2013年12月27日，出第二期簡報。

2014年1月3日，下發(fā)《關于做好2014年安全生產工作的決定》（鄭辦[2014]1號。安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果風控體系煤礦安全風險預控體系：以風險預控制度為主線,將危險源、管控措施和從業(yè)人員組織在一起所形成的程序化和系統(tǒng)化的系統(tǒng)工程。主線：風險預控制度。危險源：能造成隱患的各種因素。管控措施：整合管理資源，標準化，手指口述，崗位描述，法律法規(guī)，條例，上級文件，規(guī)程，規(guī)定，制度等。統(tǒng)稱管控措施。從業(yè)人員：各工種和管理人員。管控措施從業(yè)人員危險源預控制度預控制度預控制度循環(huán)上升安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果組成部分風險預控基本內容由兩部分組成，一是運作機制，二是保障機制。運作機制就是從人、機、環(huán)、管四個方面控制危險源，使之不發(fā)生能量失控。其中，人的因素包括人的不安全行為控制、個人素質的提升等，機的因素包括機電設備、安全設施的安全運作的儲備，環(huán)境因素包括作業(yè)空間內圍巖穩(wěn)定性、支護穩(wěn)定性、有毒有害氣體釋放及含量控制等，管理包括安全責任制的制定完善與執(zhí)行、安全措施的落實、勞動保護用品的使用等。保障機制是指為保障危險源控制工作的順利實施而采取的保障措施是否到位，包括組織機構及人員配備是否健全到位，不安全行為發(fā)生情況，生產過程中隱患的控制情況，如是否在生產過程中產生隱患，是否尊章操作，工藝措施是否落實到位并能滿足安全需要。輔助管理主要是應急管理是否到位，包括應急救援隊伍建設，應急物資裝備配備，應急組織機構建立，應急預案制訂與演練等，通信監(jiān)控情況，安全關口前移措施及執(zhí)行效果等。安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果組成部分風險預控管理系統(tǒng)不安全行為管理（重點）組織保障管理（支撐）生產系統(tǒng)要素控制（基礎）輔助管理（應急救援通信監(jiān)控）風險預控(核心)危險源機環(huán)管人風險預控(核心)危險源機環(huán)管人運作機制保障機制安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果風險值風險值是風險管理的理論基礎之一。是危險源辨識的重要技術指標，是確定危險源危害程度大小的重要理論根據。它由兩個要素，一是災害發(fā)生的概率，二是災害造成的損失。概率從小到大依次分為6級，即不可能發(fā)生、很少發(fā)生、低可能發(fā)生、可能發(fā)生、能發(fā)生、有時發(fā)生，分別賦值1-6；損失從小到大依次分為6級，即輕微的、不重要的、較小的、嚴重的、重大的、特大的，分別賦值1-6.風險值是事件發(fā)生的概率與事件損失值的乘積。F=mi×njF-風險值m--事故發(fā)生可能性賦值n--事故嚴重程度賦i-1～6j-1～6安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果風險值一、事故發(fā)生可能性等級可能性等級概率描述賦值(m)可能性說明有時發(fā)生≥1次/1年6在大多數情況下每年都有可能發(fā)生多次能發(fā)生1次/1年5每年可能發(fā)生一次可能發(fā)生1次/5年45年內可能發(fā)生一次，或在設施的使用年限內可能發(fā)生若干次低可能1次/10年310年內可能發(fā)生一次，或設施的使用年限內有時可能發(fā)生很少1次/40年210年以上可能發(fā)生一次，或在設施的使用年限內不易發(fā)生，但同樣的事故歷史上有個別的記錄。不可能1次/100年1幾乎沒有發(fā)生過。安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果風險值二、事故后果嚴重程度等級脆弱性目標輕微的不重要的較小的嚴重的重大的特大的賦值（n）123456人不需要急救治療急救治療（1）通過治療能夠很快恢復

（2）住院時間小于24小時（1）多人次的損傷、多處傷害

（2）住院時間大于24小時1人死亡2人及其以上的人員死亡財產(物)現場損壞的設備在8小時內修復，沒有產品的損失現場損壞的設備在24小時內修復，沒有產品的損失現場損壞的設備在7天內可以修復現場設備的損失在7至120天內可以修復，因設備的損壞，可能造成產品的損失現場設備的損失在4至12個月可以修復，要求大量的資金支出。

（2）現場以外財產的重大損失。（1）現場設備全部、大部分損害需要重新更換，要求大量的資金支出。

（2）現場以外財產的重大損失。環(huán)境現場釋放物小于臨界值的1/3，且能夠很容易的清除現場釋放物能夠很容易的清除在現場有限的區(qū)域內產生微小的生態(tài)反應對當地的生態(tài)系統(tǒng)有短期的損害大范圍、中長期的生態(tài)系統(tǒng)損害對生態(tài)功能產生嚴重的、持續(xù)的、不可挽回的損害累計損失（萬元）0-0.20.2-11-44-100100-500＞500安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果風險值三、風險矩陣事故后果嚴重程度等級(n)賦值事故發(fā)生可能性等級(m)不可能很少低可能可能能有時特大的661218243036重大的551015202530嚴重的44812162024較小的3369121518不重要的224681012輕微的1123456賦值123456安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果風險值四、風險等級(D)風險等級劃分風險值（F）風險等級（D）符號權重系數（q）顯示顏色30-36特別重大風險Ⅴ級0.41418-25重大風險Ⅳ級0.2879-16中等風險Ⅲ級0.1843-8一般風險Ⅱ級0.0921-2低風險Ⅰ級0.023風險等級從小到大依次為Ⅰ-Ⅴ級,如圖所示。安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果風險值五、風險矩陣坐標65432Ⅰ1210864218151296324201612843025201510536302418126m654321123456n風險值符號顯示顏色30-36Ⅴ級18-25Ⅳ級9-16Ⅲ級3-8Ⅱ級1-2Ⅰ級

m—損失賦值;n

—風險可能性賦值;F—風險值安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果風險值六、風險等級劃分綜合表風險矩陣中等風險(Ⅲ級)重大風險(Ⅳ級)特別重大風險(Ⅴ級)賦值（n）有效類別可能造成的損失(m)人員傷害程度及范圍由于傷害估算的損失(元)一般風險（Ⅱ級）612182430366A多人死亡500萬以上510152025305B一人死亡100萬到500萬之間48121620244C多人受嚴重傷害4萬到100萬3691215183D一人受嚴重傷害1萬到4萬低風險（Ⅰ級）246810122E一人受到傷害，需要急救；或多人受輕微傷害2000到1萬1234561F一人受輕微傷害0到2000123456賦值(m)風險等級劃分LKJIHG有效類別風險值風險等級備注不可能很少低可能可能發(fā)生能發(fā)生有時發(fā)生發(fā)生的可能性30-36特別重大風險Ⅴ級估計從不發(fā)生10年以上可能發(fā)生一次10年內可能發(fā)生一次5年內可能發(fā)生一次每年可能發(fā)生一次1年內能發(fā)生1次或以上頻率18-25重大風險Ⅳ級9-16中等風險Ⅲ級3-8一般風險Ⅱ級1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年≥1/1年頻率量化1-2低風險Ⅰ級安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果風險值預警等級：人、機、環(huán)、管四類分別預警，每類從低到高依次為Ⅰ-

Ⅴ級。預警時有聲光提示，顯示警示的類別和級別。預控標準分值a預控扣分b預警值

J符號顯示顏色傳至監(jiān)控中心a5b5J5Ⅴ級a4b4J4Ⅳ級a3b3J3Ⅲ級a2b2J2Ⅱ級a1b1J1Ⅰ級J=λbλ----調控系數安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果風險值危險源動態(tài)信息采集---風險預警—風險控制危險源監(jiān)測管理人員或監(jiān)察人員檢查、評價數據井下安全監(jiān)測儀器實施監(jiān)測數據管理部門管理信息系統(tǒng)警情判斷警級預報預警信息警情解釋相關單位部門有警情無警情無警情危險源處理危險源處理結果信息風險預警風險控制危險源動態(tài)信息采集安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果運作機制窮盡危險源窮盡管控措施窮盡工種確定風險評估依據進行風險評估。改善提高第一步:危險源辨識制訂預控標準，以“雙述”方式由從業(yè)人員掌握，制訂考核標準推進預控工作開展實施預控考核。待機制運作成熟后，逐步值入信息系統(tǒng)。第二步:風險評估與管控措施第三步:考核與改善窮盡危險源窮盡管控措施窮盡工種確定風險評估依據進行風險評估。制訂預控標準，以“雙述”方式由從業(yè)人員掌握，制訂考核標準推進預控工作開展安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果工藝流程(工序)窮盡危險源節(jié)點人機環(huán)管窮盡法規(guī)制度人機環(huán)管窮盡工種預控制度1

制度2人員3措施4危險源信息管理中心狀態(tài)轉化為數據預控管理機構安全······工藝流程(工序)1

制度建設程序安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果運作工藝班組預控考評員區(qū)隊預控管理員單位預控中心單位勞資部門集團公司預控中心從業(yè)人員安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果班組4班組8班組0···班組4班組8班組0運作工藝安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果開始危險源辨識風險評估制定風險控制標準和措施執(zhí)行標準和措施危險源監(jiān)測及當班評估整改是否符合要求NOYES結束保障機制危險源預警預警升級持續(xù)改進運作工藝安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果通過體系的實施，我們體會到當前煤礦安全管理最終實際上是面臨兩個問題，一個是安全管理究竟管什么，二是怎么管。管什么？有人說要管人，因為人在作業(yè)時有可能發(fā)生不安全行為，進而可能導致事故；還有的人說要管設備，因為設備不完好，安全設施不齊全也有可能導致事故；還有的人說是管工程質量，因為，工程質量不合格，可能導致作業(yè)環(huán)境的不安全，進而導致事故。上面的說法對不對，應該說是對的。雖然大家的回答不一樣，但我們體會到歸根到底都是在管危險源，所以煤礦安全管理最終實際上是要管危險源，如果管住了危險源，我們就可以肯定的說，我們就管住了安全。管什么安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果怎么管第二個問題就是怎么管的問題。我們的體會是，首先要知道在我們的作業(yè)環(huán)境或崗位上有哪些危險源，其中重大危險源是哪些，針對這些危險源，我們控制的標準是什么，措施是什么，這些標準和措施在現場貫徹和執(zhí)行的怎么樣，是否有效，如果無效怎么辦，要想掌握或解決上述問題，我們就必須對危險源進行辨識，對風險進行評估，只有危險源辨識清楚了，風險評估準確了，我們才可以制定針對性的管理標準和措施，進而明確管理對象、管理責任人和監(jiān)管人員。并通過嚴格的考核，使標準和措施得到很好的貫徹和落實，實現對危險源的管控。而現在我們所建立的這樣一套安全管理體系，就能夠很好的解決上述兩個問題。因為體系的核心內容就是緊緊圍繞危險源辨識和風險評估展開的。安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果（一）突出體現了實用性和普遍性的特點1、體系給出的是一整套解決問題的思路、方法和途徑。適用于我國不同類型、不同規(guī)模企業(yè)的安全管理。2、能夠解決企業(yè)安全管理中的突出問題通過危險源辨識和管理對象的提煉，可以明確管理的對象；通過風險評估，可以明確管理的重點；通過危險源的監(jiān)測和預警，可以明確管理的薄弱環(huán)節(jié)；通過標準和流程，可以明確管理的依據和途徑；通過管理標準和措施的制定，可以使員工不僅知道工作應該如何做而且知道為什么要這樣做，解決了落實不下去的問題；通過安全文化的引領，可以有效地促使員工由“要我安全”，向“我要安全、我會安全、我能安全”轉變；預控效果安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果（二）體現了風險預控的思想全面、系統(tǒng)、具體地辨識危險源，并明確管理對象，有針對性地制定管理標準和管理措施；通過分析評估，確定危險等級，明確安全管理的重點；從源頭解決隱患排查不徹底、管控對象和管控重點不明確的問題，實現了關口前移、超前預控。預控效果安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果（三）管理標準和措施具有很強的針對性和可操作性體系所涉及的管理標準和管理措施都是通過“自下而上，自上而下”的方法，由現場生產作業(yè)人員、技術人員及管理人員共同認定的，集中體現了從實踐中來，到實踐中去的特點，所以更具有針對性和可操作性，更易被員工學習和理解，使員工知道怎么干，管理人員怎么管，達到學有重點、干有標準、管有措施的目的。按照工作任務和工作崗位，將針對每個作業(yè)人員的具體標準和措施制成工作卡片，簡單、易學、易掌握；現場員工、區(qū)隊干部等不同層次人員積極參與、共同研究、共同辨識；從根本上解決操作人員的培訓針對性不強以及嚴不起來，落實不下去的問題。職業(yè)健康體系、安全質量標準化體系、NOSA體系等都沒有具體的標準與措施。預控效果安全管理過程風控體系創(chuàng)建背景風控體系內容風控體系效果（四）通過危險源辨識和