2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識提升訓練試卷A卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識提升訓練試卷A卷附答案單選題（共50題）1、投資協(xié)議中，保護性條款通常會賦予股權投資基金作為投資人對一些特定重大事項的（）。A.人事任免權B.分類表決權C.同等表決權D.一票否決權【答案】D2、新的投資者參與、老的投資者退出以及基金收益分配等情況時，應當進行（）A.資產核算B.所有者權益核算C.損益核算D.負責核算【答案】B3、(2017年)公司型股權投資基金清算退出時，公司財產的分配順序為（）。A.支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配B.支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配C.繳納所欠稅款，支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，償還債務，股東分配D.償還債務，支付清算費用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，股東分配【答案】B4、股權投資基金募集時，一般按照如下（）程序進行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C5、在股權投資基金的清算階段，律師提供的服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、據(jù)被投資企業(yè)自身經營情況，其經營指標監(jiān)控側重點也有所不同。對于業(yè)務和市場已經相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，側重于業(yè)績指標的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A7、有限合伙型股權投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A8、投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內容一般包括投資達成的條件，通常建議的主要（）。A.投資條款、管理條款和反攤薄條款B.投資條款、管理條款和排他性條款C.投資條款、保密條款和排他性條款D.投資條款、保密條款和反攤薄條款【答案】C9、外包機構應具備（），切實防范利益輸送。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、根據(jù)相關規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）人的，情節(jié)嚴重的，構成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪。A.100B.200C.300D.400【答案】B11、股權投資基金管理人托管人銷售機構及其他服務機構，及其他從業(yè)人員違反法律行政法規(guī)，及內部的規(guī)章規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采?。ǎ┐胧?。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D12、投資機構通過參與（）股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.基金托管人B.被投資企業(yè)C.項目投資經理D.基金投資者【答案】B13、(2017年)對于增長穩(wěn)定、業(yè)務簡單、現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)適合用（）進行估值。A.收入法B.成本法C.市場法D.乘數(shù)法【答案】A14、某股權投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設置了追趕機制與回撥機制，下列關于該基金分配順序正確的是()。A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益、基于追趕機制的收益B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益、管理人與投資人按比例分配C.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益D.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益【答案】C15、就募集對象而言，股權投資基金的募集對象通常只能是（）。A.公司B.合格投資者C.個人D.團隊【答案】B16、（2017年真題）實施內部控制的基礎是（）。A.控制活動B.信息溝通C.內部監(jiān)督D.內部環(huán)境【答案】D17、目標企業(yè)在進行涉及公司知識產權的交易前，應事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。A.保密條款B.回購條款C.優(yōu)先認購權條款D.保護性條款【答案】D18、以下關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責說法錯誤的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓B.提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解【答案】D19、（2017年真題）（）是指如果有第三方向股權投資基金發(fā)出股權收購要約，且股權投資基金接受該要約，則其有權要求其他股東一起按照相同的出售條件和價格向該第三方轉讓股權。A.共同出售權B.拖售權C.第一拒絕權D.隨售權【答案】B20、基金業(yè)協(xié)會可以通過（）方式對基金管理人提供的登記申請材料進行核查。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A21、股權投資基金通常被稱為“耐心的資本”，是因為（）。A.專業(yè)性較強B.投資周期較長C.投資收益波動性較大D.投后管理投入資源較多【答案】B22、下列說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運營B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運營C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D23、以下關于股權投資母基金的特點和作用的表述，錯誤的是（）。A.母基金管理人通常擁有全面的股權投資的知識、人脈和資源B.母基金通常只會投資于1～2只股權投資基金，以防利益分散C.投資者可以通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會D.母基金可以為缺乏經驗的投資者提供投資股權投資基金的渠道【答案】B24、屬于私募股權投資基金常見的投資條款的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A25、基金業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┑确绞?，對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金服務機構可采取的自律措施，下列說法錯誤的是（）A.基金服務機構嚴重違規(guī)的，中國證卷投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務、撤銷服務機構登記或取消會員資格等紀律處分B.基金服務機構有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以要求服務機構限期改正。C.基金服務機構嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對其主要負責人采取加人黑名單、公開譴責、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分D.一年之內基金服務機構有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其基金服務機構登記或取消會員資格等紀律處分?！敬鸢浮緿27、針對基金管理人內部控制的全面性原則應該涵蓋環(huán)節(jié)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、關于全國股轉系統(tǒng)掛牌后的退出方式，以下描述錯誤的是（）A.全國股轉系統(tǒng)掛牌股票轉讓可采取協(xié)議方式、做市方式或中國證監(jiān)會批準的其他轉i上方式B.協(xié)議轉讓主要采用兩種委托方式，即定價委托和成交確認委托C.協(xié)議轉讓主要采用三種成交方式：點擊成交、互報成交確認申報和收盤自動匹配成交D.收盤自動匹配成交是在每個收盤日14:30將盤中價格相同、交易方向相反的交易對手自動撮合【答案】D29、私募基金的基金合同中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C30、（）負責股權投資基金相關的稅收政策管理。A.工商行政管理部門B.商務部和國家外匯管理局C.財政部和國家稅務總局D.財政部和國家發(fā)展改革委【答案】C31、優(yōu)先認購權，是指目標公司未來發(fā)行新的股份或者可轉換債券時，股權投資基金可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權利B.按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認購權利C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認購的權利D.轉讓一部分股份的權利【答案】B32、近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行。A.2007年6月1日B.2006年6月2日C.2007年7月1日D.2008年6月2日【答案】A33、承擔股權投資基金管理人建立內部控制制度和維護其有效性最終責任的是（）。A.法定代表人B.總經理C.最高權力機構D.董事會【答案】C34、由于計算口徑的不同，基金的內部收益率又分為（）。A.毛內部收益率和差額收益率B.折現(xiàn)收益率和差額收益率C.折現(xiàn)收益率和凈內部收益率D.毛內部收益率和凈內部收益率【答案】D35、（2020年真題）基金管理人為保證基金財產安全,會聘請基金資產保管機構對基金資產承擔保管責任,基金資產保管機構是（）A.基金投資者的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財產監(jiān)管人C.基金管理人的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】C36、關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則、細則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機構可以對違法的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機構和基金管理人、市場服務機構共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權投資基金的自律組織【答案】D37、下列對于相對估值法的評價不準確的是（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B38、中國證監(jiān)會設私募基金監(jiān)管部，其職能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D39、股權投資母基金的作用，不包括（）A.分散風險B.專業(yè)管理C.投資機會D.縮小規(guī)?！敬鸢浮緿40、下列不屬于股權投資母基金原因的是（）。A.分散風險B.專業(yè)管理C.規(guī)模優(yōu)勢D.經驗不足【答案】D41、股權投資基金募集時，一般按照以下程序進行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、關于合伙型股權投資基金合伙人的份額轉讓，下列說法正確的是（）。A.合伙人之間不需要辦理份額轉讓手續(xù)B.普通合伙人的份額轉讓需其他投資者過半數(shù)同意C.有限合伙人的份額轉讓需提前20天通知其他合伙人D.在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉讓具有優(yōu)先購買權【答案】D43、(2016年)某有限責任公司型股權投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉讓基金份額，可以向（）轉讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權投資基金【答案】C44、投資者不直接投資股權投資基金,而是通過投資母基金間接投資股權投資基金，主要原因是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、相對估值法具有（）優(yōu)點。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、關于私募基金管理人登記說法錯誤的是（）A.申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內容。B.私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)中國證監(jiān)會的要求及時補正。D.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息?！敬鸢浮緾47、從投資后管理角度，對處于市場擴張階段的企業(yè)，()通常不能反映出企業(yè)的成長速度。A.應收賬款金額B.新拓展市場區(qū)域C.營業(yè)網點開設D.銷售增長率【答案】A48、某有限責任公司型股權投資基金有基金投資者A、B、C、三人?，F(xiàn)投資者C擬通過轉讓的方式退出基金，說法中正確的是（）A.B雙方平均行使優(yōu)先購買權B.享有優(yōu)先購買權，且由C.投資者A和投資者B享有優(yōu)先購買權，應當按照公司章程的規(guī)定確定購買比例D.投資者A和投資者【答案】C49、企業(yè)上市申報