2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷A卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共50題）1、（2021年真題）關(guān)于重置成本法，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.重置全價(jià)考慮現(xiàn)時(shí)條件下的重新購置B.重新購置的成本應(yīng)針對(duì)全新狀態(tài)的資產(chǎn)C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗【答案】D2、股權(quán)投資基金公司的（）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.投資機(jī)構(gòu)【答案】B3、對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時(shí)，一般情況下更適用于收入估值法的是（）A.某高速公路運(yùn)營企業(yè)B.某早期人工智能企業(yè)C.某上市股份制銀行D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)【答案】A4、（2017年真題）從發(fā)展趨勢(shì)來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將趨向于（）。A.要素驅(qū)動(dòng)B.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)C.科技驅(qū)動(dòng)D.人才驅(qū)動(dòng)【答案】B5、（2017年真題）下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。A.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的【答案】C6、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的描述，正確的是（）。A.主要包括基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管C.基金管理人不得自行募集股權(quán)投資基金，需要委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集D.只要在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu)就可以從事股權(quán)投資基金銷售的業(yè)務(wù)【答案】A7、（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.未分配利潤【答案】B8、股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流的材料不包括（）。A.定期基金報(bào)告B.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷C.基金合同D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書【答案】A9、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)企業(yè)簽訂排他性條新，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。A.要求目標(biāo)企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸B.要求目標(biāo)企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭職位C.優(yōu)先購買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券D.滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)【答案】A10、下列屬于基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是()A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶B.近三年年均收入不低于50萬的個(gè)人C.金融資產(chǎn)不低于300萬的個(gè)人D.金融資產(chǎn)高于500萬的單位【答案】D12、關(guān)于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）A.收益比股權(quán)資本高B.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無法滿足個(gè)性化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D13、公司型基金的參與主體主要分為（）。A.投資者和基金管理人B.投資者和基金托管人C.投資者和基金債權(quán)人D.投資者和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A14、股權(quán)投資基金通常需要多達(dá)（）才能完成投資的全部流程，實(shí)現(xiàn)退出。A.1年B.2年C.7年D.10年【答案】C15、凈資產(chǎn)定價(jià)法的說法錯(cuò)誤的是（）。A.PB是市凈率倍數(shù)估值時(shí)的一個(gè)參照指標(biāo)B.BV是賬面總資產(chǎn)C.公式為P=BV*PBD.凈資產(chǎn)定價(jià)法用PB表示【答案】B16、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)（）Ⅰ.牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念Ⅱ.管理人及其從業(yè)人員誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、恪盡職守Ⅲ.牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)Ⅳ.培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、以下不屬于股權(quán)投資基金募集所需的主要資料是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.法律意見書D.基金條款書【答案】C18、基金管理人主要履行下列職責(zé)，下列說法不正確的是（）。A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)C.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息D.不定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D19、下列不屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.自然風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)D.政治風(fēng)險(xiǎn)【答案】B20、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由（）約定。A.基金合同B.投資計(jì)劃C.大股東D.管理層【答案】A21、下列不屬于股權(quán)投資基金的退出方式是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.口頭說明轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】C22、依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】B23、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人及股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】B24、下列不是對(duì)股權(quán)投資基金的基本要求的是（）A.進(jìn)行國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的同有財(cái)產(chǎn)D.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資【答案】D25、（2020年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金對(duì)其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項(xiàng)目可以跟進(jìn)投資B.政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其債權(quán)融資C.政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按行政管理方式運(yùn)作的政府性資金D.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導(dǎo)作用【答案】C26、（）是老股東常用的方式，雙方通過約定價(jià)格、數(shù)量和約定號(hào)，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易。A.點(diǎn)擊成交B.收盤自動(dòng)匹配成交C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)D.定價(jià)委托【答案】C27、跨境股權(quán)投資包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、（）是老股東常用的方式，雙方通過約定價(jià)格、數(shù)量和約定號(hào)，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易。A.點(diǎn)擊成交B.收盤自動(dòng)匹配成交C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)D.定價(jià)委托【答案】C29、基金運(yùn)行期間，如基金合同發(fā)生重大變化，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5日B.5個(gè)工作日C.3個(gè)工作日D.3日【答案】B30、（2019年真題）股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）A.托管機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金的投資者和管理人D.基金投資者【答案】C31、（2020年真題）相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督,股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有（）特征。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A32、下列不屬于股權(quán)回購發(fā)起人的是（）。A.被投資企業(yè)股東B.被投資企業(yè)管理層C.股權(quán)投資基金的托管人D.股權(quán)投資基金【答案】C33、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進(jìn)投資C.激勵(lì)約束D.投資保障【答案】C34、（2017年真題）某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）構(gòu)成要素。A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部環(huán)境C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.控制活動(dòng)【答案】D35、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.4B.3C.1D.2【答案】A36、以下關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制說法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人C.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過200人D.契約型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人【答案】D37、股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ【答案】C38、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、（2018年真題）關(guān)于基金組織形式，投資者可通過（）對(duì)基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。A.設(shè)置有投資咨詢委員會(huì)的合伙型基金B(yǎng).設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金C.由基金管理人受托管理的的信托（契約）型基金D.設(shè)置有股東大會(huì)（股東會(huì)）的公司型基金【答案】D41、我國股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，市場(chǎng)規(guī)模增長迅速，當(dāng)前我國已成為全球第（）大股權(quán)投資市場(chǎng)。A.一B.二C.三D.四【答案】B42、根據(jù)《中華人民共和圉公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ發(fā)起人符合法定人數(shù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、股權(quán)投資基金投資顧問從事投資顧問活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、風(fēng)險(xiǎn)控制一般包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、（）以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)三個(gè)步驟。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量【答案】C45、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。則基金份額凈值為（）元。A.1.10B.1.15C.1.65D.1.17【答案】B46、某股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司在投資協(xié)議中約定“任何一方在未經(jīng)對(duì)方同意的情況下不得披露其條款包含內(nèi)容，以及盡職調(diào)查的內(nèi)容”，以上內(nèi)容屬于（）A.保密條款B.排他性條款C.有限認(rèn)購權(quán)條款D.保護(hù)性條款【答案】A47、下列有關(guān)成本法的說法錯(cuò)誤的是（）。A.重置成本法主要作為一種輔助方法B.賬面價(jià)值法是指公司資產(chǎn)負(fù)債的凈值C.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值=重置全價(jià)×綜合成新率D.成本法包括賬面