第五講 新古典國際貿(mào)易理論

第五講國際分工與貿(mào)易理論——新古典貿(mào)易理論

由斯密和李嘉圖建立和發(fā)展起來的古典貿(mào)易理論的一個基本特點，就是只用單一要素勞動的生產(chǎn)率差異來說明國與國之間為什么會發(fā)生貿(mào)易行為，以及生產(chǎn)率不同的兩個國家為什么會通過國際分工與貿(mào)易可以增加各自的收入與福利，但沒有解釋產(chǎn)生這種差異的原因。

各國間勞動生產(chǎn)率的不同只能解釋部分貿(mào)易產(chǎn)生的原因，貿(mào)易還反映了各國之間的資源差異。但為什么要素生產(chǎn)率會有所不向?

俄林和赫克歇爾的解釋是：生產(chǎn)率的差異主要來源于各國不同生產(chǎn)要素的相對存量。這些不同的要素供給會影響到特定商品的生產(chǎn)成本，從而奠定了新古典貿(mào)易理論的基石。后經(jīng)保羅·薩謬爾森等經(jīng)濟學家不斷加以完善，從而形成了一整套新古典貿(mào)易理論的分析框架。

直到20世紀50年代，無論在國際貿(mào)易的理論界還是在實際應用中—直居于主導地位，被廣泛接受和推崇。赫克歇爾（1879-1959）一、赫克歇爾一俄林要素稟賦理論(H—O模型)要素稟賦論是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的新開端，被譽為國際貿(mào)易理論的又一大柱石

要素稟賦理論的提出：最早輪廓由瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾1919年在其文章《對外貿(mào)易對收入分配的影響》中提出，被埋沒10多年。1933年赫的學生、瑞典經(jīng)濟學家俄林在其《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書中加以闡明和發(fā)展，引起關注。因為該理論最早由赫提出，因此被稱為赫-俄模型，亦稱H—O定理。俄林因此于1977年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎。赫克歇爾一俄林的要素稟賦理論從兩個方面擴展了比較優(yōu)勢理論。

首先，將比較優(yōu)勢的差異及這種差異的原因歸結為各國生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而重新解釋了國際貿(mào)易的基礎；

其次，深入分析了國際貿(mào)易對貿(mào)易雙方要素投入及分配的影響，因為比較優(yōu)勢理論并沒有確切地解釋這種貿(mào)易利益究竟會對貿(mào)易雙方的收人分配產(chǎn)生什么影響。7假定各國的勞動生產(chǎn)率是一樣的，在這種情況下，產(chǎn)生比較成本差異的原因有以下兩個：（1）各國各種生產(chǎn)要素的稟賦狀況即要素的相對擁有狀況，也稱要素豐裕度。（2）生產(chǎn)各種商品所需投入的生產(chǎn)要素的組合或比例不同，即商品生產(chǎn)的要素密集度。（一）兩個關鍵概念8生產(chǎn)要素稟賦（要素豐裕度）：

指兩國要素擁有量或要素價格比率的比較，表明一國生產(chǎn)要素的擁有狀況。通常用“豐裕”和“稀缺”表示，是相對的概念。如有的國家勞動力相對豐富，有的資本相對豐富，有的土地相對豐富等等。一般來說，一個國家的生產(chǎn)要素豐裕，其價格就便宜。

各國生產(chǎn)要素稟賦比率的不同，是產(chǎn)生比較成本差異的重要決定因素。各國都生產(chǎn)密集使用本國稟賦較多、價格相對便宜的生產(chǎn)要素的商品以供出口，這樣，雙方都可獲得利益。要素密集度：表明某種產(chǎn)品要素比例的狀況。在生產(chǎn)某種產(chǎn)品的各種要素中，比重最大的要素決定著產(chǎn)品的要素密集度性質。設生產(chǎn)兩種商品X、Y，使用兩種生產(chǎn)要素K（資本）和L（勞動）：如果Y的K/L的比率高于X的K/L的比率，或者X的L/K的比率高于Y的L/K的比率，

則Y是資本密集型產(chǎn)品，X是勞動密集型產(chǎn)品。

注意：要素密集度指商品生產(chǎn)投入要素的相對比較而非絕對量的比較。例如：

X投入（10K，8L），Y投入（20K，20L）

誰是勞動密集型產(chǎn)品，誰是資本密集型產(chǎn)品？把問題變得容易處理的假設。假設世界上只有兩個國家，生產(chǎn)兩種商品，需要兩種生產(chǎn)要素。可利用的生產(chǎn)要素總量不變并充分利用，兩國消費者偏好一致；兩個生產(chǎn)時采用同一種生產(chǎn)技術，要素密集度不變；國家間自由貿(mào)易，沒有運輸成本和交易成本；完全競爭市場；生產(chǎn)要素只能在一國范圍內(nèi)流動，但商品可以在國家間自由流動。（二）要素稟賦論的假設商品價格的國際絕對差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因。這種價格的絕對差異是由生產(chǎn)同種產(chǎn)品的成本差別造成的。各國生產(chǎn)產(chǎn)品的成本不同，是由生產(chǎn)要素的價格不同造成的。生產(chǎn)要素的價格差是由各國生產(chǎn)要素的供給差異造成的。兩國生產(chǎn)要素供給的差異是由兩國的要素稟賦決定的。

（三）要素稟賦論的內(nèi)容因此，生產(chǎn)要素稟賦的不同，是產(chǎn)生國家貿(mào)易的最重要基礎。要素稟賦理論核心思想為要素稟賦決定一國的比較優(yōu)勢和貿(mào)易模式。

結論：因為不同國家要素稟賦(要素豐裕度)不同和不同產(chǎn)品要素投入的比例(要素密集度)不同，根據(jù)比較優(yōu)勢原則，各國應生產(chǎn)和出口本國相對豐裕和便宜的要素密集型商品，進口本國相對稀缺和昂貴的要素密集型商品。通俗講，勞動相對豐裕的國家生產(chǎn)勞動密集型商品出口，資本相對豐裕的國家生產(chǎn)資本密集商品出口。中國是世界上最大的發(fā)展中國家，豐富且素質不斷提高的勞動力資源是中國發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)和部分技術密集型產(chǎn)業(yè)的天然優(yōu)勢。中國出口到美國、日本和歐盟的產(chǎn)品中有70%為勞動密集型產(chǎn)品，而從美國、歐盟和日本進口的產(chǎn)品中80%以上是資本密集型、技術密集型和知識密集型產(chǎn)品。摘自：國新辦發(fā)《中國的和平發(fā)展道路》白皮書閱讀材料赫克歇爾和俄林認為國際貿(mào)易的結果不僅使貿(mào)易國之間商品價格均等化，而且使生產(chǎn)要素的絕對價格和相對價格趨于均等，提出了要素價格均等化定理。在俄林看來，通過國際貿(mào)易，要素價格均等化是一種趨勢。美國經(jīng)濟學家保羅薩繆爾森發(fā)展了這一觀點，認為，國際要素價格均等化不僅僅是一種趨勢，而且是一種必然。因此經(jīng)濟學界把H—O定理的引申而來的要素價格均等化定理稱為H—O—S定理。二、要素均等化定理（H-O-S定理）該理論的基本內(nèi)容是：

自由貿(mào)易不僅會使商品的價格均等化，而且會使生產(chǎn)要素的價格均等化，以致兩國所有的工人都能獲得同樣的工資率，所有的土地都能獲得同樣的地租報酬，而不管兩國的生產(chǎn)要素的供給和需求模式如何。保羅·薩繆爾森

（PaulSamuelson）

這是因為兩國在實行分工和發(fā)生貿(mào)易之后，各自大量使用豐裕要素進行商品生產(chǎn)，從而使這類要素價格日趨上漲；同時，由于各自不斷進口本國稀缺要素密集的外國產(chǎn)品，將使本國稀缺要素價格不斷下降。

要素價格均等化是怎樣形成的？

因此，國際貿(mào)易會導致各種要素相對價格的完全均等化，是由于在多種要素相對價格有差異的情況下，貿(mào)易仍將持續(xù)擴大和發(fā)展，而貿(mào)易的擴大和發(fā)展將會減少兩國間要素價格的差異，直到兩國國內(nèi)各種商品的相對價格完全均等化為止，這時就意味著兩國國內(nèi)的要素相對價格也完全均等化了。李嘉圖用比較成本差異闡述了貿(mào)易互利性的普遍原理，而俄林等則進一步用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋了為什麼比較成本有差異，在理論上有所發(fā)展和創(chuàng)新。俄林把李嘉圖的個量分析擴大為總量分析，不是單單比較兩國兩種產(chǎn)品的單位勞動耗費的差異，而直接比較兩國生產(chǎn)要素總供給的差異，從一國經(jīng)濟結構中的資本、土地、勞動力等這些最基本的因素來解釋貿(mào)易分工基礎和貿(mào)易格局。生產(chǎn)要素稟賦理論簡評生產(chǎn)要素稟賦理論仍然屬于比較成本理論的范疇，使用的是比較成本理論的分析方法。但是生產(chǎn)要素稟賦的分析更加接近經(jīng)濟運行的現(xiàn)實，從而增強了理論的實用性。要素稟賦理論與貿(mào)易現(xiàn)實的差距第一，這一理論是建立在一系列假定基礎上的，如自由貿(mào)易、完全競爭、兩國的生產(chǎn)技術水平一致、生產(chǎn)要素在國內(nèi)能自由流動而在國際間不能流動、同種生產(chǎn)要素具有同樣的勞動生產(chǎn)率等等，這些假定與現(xiàn)實有一些距離。第二，該理論沒有考慮政府在國際貿(mào)易中的作用。事實上，發(fā)達國家的政府往往憑借其經(jīng)濟、政治力量來影響國際經(jīng)濟活動，使國際貿(mào)易發(fā)生不利于落后國家的變動。第三，該理論完全從要素稟賦、比較成本的角度來分析國際貿(mào)易分工格局，沒有考慮國際生產(chǎn)關系、國際政治環(huán)境的影響。當代國際貿(mào)易格局離不開國際環(huán)境，各國在按要素稟賦進行國際分工要考慮國家的經(jīng)濟安全。課堂練習第二次世界大戰(zhàn)后，在第三次科技革命的推動下，世界經(jīng)濟發(fā)展迅速，國際分工和國際貿(mào)易都發(fā)生了巨大變化，傳統(tǒng)的國際分工和國際貿(mào)易理論更顯得脫離實際。在這種形式下，一些西方經(jīng)濟學家力圖用新的學說來解釋國際分工和國際貿(mào)易中存在的某些問題，這個轉折點就是里昂惕夫悖論或稱里昂惕夫之謎。三、里昂惕夫之謎與要素稟賦論的擴展按照H—O定理，一個國家應該出口密集地使用本國較豐裕的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品，進口密集地使用本國較稀缺的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品。里昂惕夫對此深信不疑。基于以上的認識，他在1953年利用投入—產(chǎn)出分析法對美國的對外貿(mào)易商品進行具體計算，目的是對H—O定理進行驗證。

謎的產(chǎn)生他把生產(chǎn)要素分為資本和勞動兩種，對200種商品進行分析，計算出每百萬美元的出口商品和進口替代品所使用的資本和勞動量，從而得出美國出口商品和進口替代品中所包含的資本和勞動的密集程度。結果，在對美國1947和1951年的貿(mào)易實踐進行驗證時，發(fā)現(xiàn)美國出口商品具有勞動密集型特征，而進口替代商品具有資本密集型特征。

一般認為，美國資本充足，科技發(fā)達、勞動力相對不足，美國應出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品，其實際驗證結果正好與赫克歇爾－俄林原理推理的結論相反。里昂惕夫發(fā)表其驗證結論后，使西方經(jīng)濟界大為震驚，因而將這個不解之謎稱之為里昂惕夫之謎，并掀起了一個驗證探討里昂惕夫之謎的熱潮。為什么會存在里昂惕夫之謎？問題究竟出在哪里？這吸引了許多經(jīng)濟學家試圖從各個方面來解開這一令人困惑的現(xiàn)象，這種探索推動了戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論的巨大發(fā)展。對里昂惕夫之謎產(chǎn)生的原因，有各種各樣的解釋。歸結起來，主要有兩類：一類是對里昂惕夫的統(tǒng)計方法及統(tǒng)計資料的處理提出不同的意見；另一類是對要素稟賦理論本身進行更新的研究和探索。以下介紹幾種有代表性的解釋。要素密集度逆轉是指一種給定的商品在勞動豐裕的國家生產(chǎn)就是勞動密集型產(chǎn)品，在資本豐裕的國家生產(chǎn)就是資本密集型產(chǎn)品。例如小麥，在美國由于資本相對豐裕，可以用資本密集(機械化)的方式生產(chǎn)，在中國由于勞動力相對豐裕，則可以用勞動密集(手工作業(yè))的方式生產(chǎn)。（一）要素密集度逆轉論點由于質量上的差異，一般勞動可區(qū)分為熟練勞動和非熟練勞動兩類。其中熟練勞動是指具有一定技能的勞動，這種技能不是先天具備的，而是通過后天的教育、培訓等手段積累起來的。這種后天的努力類似于物質資本的投資行為，所以我們稱熟練勞動為人力資本。這樣一來，資本的含義更廣泛了，它既包括有形的物質資本，又包括無形的人力資本。美國在人力資本上的投入遠遠超過了其他國家，這就意味著美國勞動力含有更多的人力資本，這使美國出口商品的資本密集度要大于進口商品的資本密集度。（二）人力資本說要素稟賦理論是建立在完全自由競爭的假設之上的，而現(xiàn)實的國際貿(mào)易中存在著大量的關稅和非關稅壁壘。美國的貿(mào)易政策是：限制高技術產(chǎn)品(一般是資本密集型產(chǎn)品)的出口，阻礙勞動密集型產(chǎn)品的進口?！┧勘砻?，美國進口勞動密集型產(chǎn)品比進口資本密集型產(chǎn)品受到更嚴格的進口壁壘限制，特別受到保護的是技術落后的產(chǎn)業(yè)和非熟練、半熟練的勞工集團。（三）貿(mào)易保護說

（四）需求偏向論以國內(nèi)的需求結構來解釋里昂惕夫之謎。一個資本相對豐裕的國家，如果國內(nèi)需求強烈偏向資本密集型產(chǎn)品，其貿(mào)易結構就有可能是出口勞動密集型產(chǎn)品而進口資本密集型產(chǎn)品。如美國，它對資本密集型產(chǎn)品的需求遠遠大于對勞動密集型產(chǎn)品的需求，這就造成了美國違背其在生產(chǎn)成本上的比較優(yōu)勢、進口資本密集型產(chǎn)品的狀況。（五）自然資源論

有的經(jīng)濟學家認為，一些國家的貿(mào)易中出現(xiàn)里昂惕夫之謎是因為沒有考慮自然資源稟賦這個因素。自然資源與資本要素具有互補的性質：如果某些自然資源不足，要生產(chǎn)一定的該種自然資源密集型產(chǎn)品，就必須投入較多的資本要素。例如，香蕉等熱帶水果在熱帶地區(qū)的國家是土地密集型產(chǎn)品，但若在美國的阿拉斯加州生產(chǎn)，就必須投建昂貴的溫室，從而成為資本密集型產(chǎn)品。美國的一些進口產(chǎn)品，正是資源