重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放交易結(jié)算管理辦法

重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放交易結(jié)算管理辦法（試行）

第一章

總

則第一條

為規(guī)范重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“交易所”）碳排放交易結(jié)算行為，根據(jù)《重慶市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》、《重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放權(quán)交易細(xì)則》、《重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所溫室氣體自愿減排交易細(xì)則》等制訂本辦法。第二條

本辦法適用于在交易所進(jìn)行的碳排放配額和其他經(jīng)國家和本市批準(zhǔn)的品種的交易結(jié)算活動(dòng)。交易所、交易參與人、結(jié)算銀行、登記管理機(jī)構(gòu)及其相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第三條

結(jié)算是指交易所按有關(guān)規(guī)定，根據(jù)交易結(jié)果對交易雙方的交易產(chǎn)品權(quán)益（以下簡稱權(quán)益）、價(jià)款、手續(xù)費(fèi)及其他有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行清算和交收的業(yè)務(wù)活動(dòng)。第四條

交易所對碳排放交易資金實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算；對權(quán)益實(shí)行逐筆清算交收。第五條

交易所對交易資金實(shí)行銀行存管制度，對交易參與人的交易資金實(shí)行分戶管理。第六條

主管部門指定的登記管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)權(quán)益的存管及劃轉(zhuǎn)登記管理。第二章

結(jié)算部門第七條

交易所設(shè)立專門的結(jié)算部門。結(jié)算部門對交易進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算，對交易資金和權(quán)益的結(jié)算予以管理，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。第八條

結(jié)算部門的主要職責(zé)為：（一）控制結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；（二）編制交易參與人的結(jié)算帳表和其他會(huì)計(jì)帳表；（三）統(tǒng)計(jì)、登記和報(bào)告交易結(jié)算情況；（四）審核、辦理交易資金、交易手續(xù)費(fèi)等資金往來結(jié)算業(yè)務(wù)；（五）監(jiān)督結(jié)算銀行、交易參與人與交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)；（六）妥善保管結(jié)算資料、結(jié)算報(bào)表及相關(guān)憑證、帳冊；（七）法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)定的其他職責(zé)。第九條

結(jié)算部門在必要時(shí)有權(quán)檢查交易參與人涉及交易的結(jié)算資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)的憑證和賬冊。交易參與人應(yīng)當(dāng)配合。第十條

交易所、結(jié)算銀行、交易參與人應(yīng)當(dāng)妥善保管結(jié)算資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)憑證和賬冊，以備查詢和核實(shí)。第十一條

結(jié)算部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守交易所、交易參與人的商業(yè)秘密。第三章

結(jié)算銀行第十二條

結(jié)算銀行是指由交易所指定的，辦理碳排放交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。經(jīng)交易所同意成為結(jié)算銀行后，結(jié)算銀行與交易所應(yīng)當(dāng)簽訂相應(yīng)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)。第十三條

結(jié)算銀行的職責(zé)有：（一）開設(shè)交易所銀行結(jié)算專用存管賬戶、交易參與人銀行結(jié)算賬戶；（二）為交易參與人設(shè)立明細(xì)賬，管理交易所銀行結(jié)算專用存管賬戶中交易參與人的資金；（三）根據(jù)交易所提供的交易憑證和數(shù)據(jù)及時(shí)劃轉(zhuǎn)交易參與人的交易資金并及時(shí)向交易所反饋交易資金劃轉(zhuǎn)情況；（四）根據(jù)交易所要求，協(xié)助交易所核查交易參與人交易資金的來源和去向，化解交易風(fēng)險(xiǎn)；（五）向交易所報(bào)告交易參與人銀行結(jié)算賬戶等方面存在的異常和風(fēng)險(xiǎn)；（六）在符合國家法律、法規(guī)及政策的前提下，為交易所、交易參與人提供相應(yīng)金融服務(wù)；（七）保守交易所、交易參與人的商業(yè)秘密；（八）法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)定的其他義務(wù)。第四章

結(jié)算賬戶第十四條

交易所應(yīng)在結(jié)算銀行開設(shè)結(jié)算專用存管賬戶，對交易參與人存入的資金實(shí)行分賬管理。第十五條

交易參與人應(yīng)在指定結(jié)算銀行開設(shè)結(jié)算賬戶，用于與交易所銀行結(jié)算專用存管賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)。第十六條

交易所應(yīng)為交易參與人開設(shè)交易所資金賬戶，用于對交易參與人交易資金的臺(tái)賬管理。第十七條

交易所應(yīng)為交易參與人開設(shè)交易所權(quán)益賬戶，用于對交易參與人權(quán)益的臺(tái)賬管理。第十八條

交易參與人應(yīng)向登記管理機(jī)構(gòu)申請開設(shè)登記簿賬戶，用于登記管理機(jī)構(gòu)對權(quán)益的存管及劃轉(zhuǎn)登記管理。第五章

結(jié)算程序第十九條

碳排放交易結(jié)算包括交易資金和權(quán)益的清算與交收。第二十條

交易參與人可在交易日交易時(shí)間內(nèi)，向交易所提出入金或出金申請。入金是指從交易參與人銀行結(jié)算賬戶向交易所銀行結(jié)算專用存管賬戶劃入資金的行為。結(jié)算銀行確認(rèn)到賬后，交易系統(tǒng)相應(yīng)增加其交易所資金賬戶資金。出金是指從交易所銀行結(jié)算專用存管賬戶向交易參與人銀行結(jié)算賬戶劃出資金的行為。出金申請經(jīng)交易所審核后，交易所通知結(jié)算銀行向交易參與人銀行結(jié)算賬戶劃出資金。第二十一條

交易所根據(jù)交易結(jié)果，對交易參與人應(yīng)收或應(yīng)付資金進(jìn)行清算，相應(yīng)增加或減少交易參與人的交易資金。第二十二條

交易所根據(jù)交易結(jié)果對權(quán)益進(jìn)行逐筆清算。登記簿系統(tǒng)根據(jù)清算結(jié)果完成權(quán)益變更，并將權(quán)益賬戶數(shù)據(jù)反饋給交易系統(tǒng)。交易所根據(jù)返回的數(shù)據(jù)完成相應(yīng)交易參與人權(quán)益賬戶的權(quán)益變更。第二十三條

交易所根據(jù)中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率對交易參與人存入交易所銀行結(jié)算專用存管賬戶的碳排放交易資金余額（余額不包括被凍結(jié)的資金部分）計(jì)算利息，并在結(jié)算銀行支付利息日后的下一個(gè)工作日內(nèi)，將利息劃入交易參與人交易所資金賬戶。第二十四條

交易參與人出金應(yīng)當(dāng)符合交易所規(guī)定。出金標(biāo)準(zhǔn)為：可出金額=當(dāng)前余額-凍結(jié)金額其中，當(dāng)前余額已扣除交易稅、費(fèi)。交易所可以根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和協(xié)議約定對出金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第二十五條

交易所的清算時(shí)間為當(dāng)日15:30-17:30。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整清算時(shí)間。第二十六條

交易參與人對結(jié)算數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)在下一交易日開市三十分鐘前以書面形式向交易所提出。如在上述規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，則視作認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的正確性。第六章

結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理第二十七條

交易參與人買入或賣出權(quán)益，必須在對應(yīng)賬戶中有足額可用資金或可交易權(quán)益。第二十八條

結(jié)算過程中，因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等異常情況時(shí)，交易所可以決定采取延期結(jié)算、暫停交易、暫停資金出入等緊急措施。第二十九條

交易所認(rèn)為可能發(fā)生結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可采取凍結(jié)賬戶、限制交易等預(yù)防措施控制風(fēng)險(xiǎn)。第三十條

因異常情況及交易所采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易所不承擔(dān)責(zé)任。第三十一條

有下列情況之一，