2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)提分題庫及完整答案

2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)提分題庫及完整答案單選題（共100題）1、證券公司應(yīng)當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應(yīng)由證券公司首席風險官考核，考核權(quán)重不低于（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】C2、下列關(guān)于證券公司從事金融衍生品交易的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、證券經(jīng)紀人可以代理證券公司進行（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、證券公司、期貨公司應(yīng)當指定專門部門、專人開展股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)，擬開展股票期權(quán)經(jīng)濟業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)應(yīng)當至少有（）名同時具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.1B.2C.3D.4【答案】A5、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.基金份額B.房地產(chǎn)C.貸款D.藝術(shù)品【答案】A6、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有（）行為。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D7、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D8、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】B9、上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會終止其股票上市交易（）。A.公司有重大違法行為B.公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件C.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)【答案】A10、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的（）內(nèi)應(yīng)至少進行一次復(fù)核。A.二年B.五年C.三年D.半年【答案】C11、下列關(guān)于收購的說法，不正確的是()。A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當依法變更企業(yè)形式【答案】B12、證券研究報告質(zhì)量審核應(yīng)當涵蓋（）等內(nèi)容，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B13、按照規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A14、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件下列正確的有（）A.①②④B.③④C.①②③④D.①②【答案】D15、國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當責令其限期改正，并采取下列措施（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、合格境外投資者的托管人應(yīng)當履行的職責有（）。A.①③B.②③C.①②D.①②③【答案】D17、股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當記載的是（）。A.股票發(fā)行日期B.股東取得股份的日期C.股東的姓名D.股東所持股份數(shù)【答案】A18、（2018年真題）下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采?。ǎ⒕?、責令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等自律管理措施或紀律處分并記入誠信檔案。情節(jié)嚴重的，移交并建議中國證監(jiān)會責令證券公司撤銷或關(guān)閉另類子公司。A.談話提醒B.責令整頓C.撤銷D.集團內(nèi)部通報批評【答案】A20、證券投資者保護基金的資金可以運用于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A21、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所終止其公司債券上市交易（）。A.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)B.公司有重大違法行為且后果嚴重的C.公司解散或者宣告破產(chǎn)的D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的【答案】A22、下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】D23、以下不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C24、證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應(yīng)與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準。（）對受托機構(gòu)進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。A.高級管理層；委托機構(gòu)B.高級管理層；受托機構(gòu)C.董事會；委托機構(gòu)D.董事會；受托機構(gòu)【答案】A25、（2016年真題）下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A26、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、股份有限公司的股東大會會議由董事長主持，董事長、副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）以上董事共同推舉1名董事主持。A.2/3B.半數(shù)C.1/3D.全體【答案】B28、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，對收購人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。A.②③B.③④C.①②④D.①②③【答案】B30、下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（）。A.取消對主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批B.加強了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責D.增加了審批的同時，強化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D31、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于金融期貨合約的是（）。A.能源期貨合約B.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約C.外匯期貨合約D.金屬期貨合約【答案】C32、誠信信息（無紙質(zhì)證明文件）以()形式保存。A.電子文檔B.紙質(zhì)文檔C.電子文檔和紙質(zhì)文檔D.以上均正確【答案】A33、下列選項中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C34、按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機構(gòu)在銷售中不得存在的情況是（）。A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】D35、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B36、關(guān)于非交易過戶的說法錯誤的是（）。A.繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過出方作為申請人提交過戶業(yè)務(wù)申請B.對于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件通過人民法院確認證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書C.對于離婚情形，證券權(quán)屬證明文件包括就財產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機關(guān)確認的生效離婚協(xié)議D.對于捐贈情形，目前中國結(jié)算需申請方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺——全國慈善信息公開平臺完成公示的證明材料【答案】A37、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對（）等業(yè)務(wù)進行有效隔離，防止敏感信息的不當流動和使用，嚴格防范利益沖突。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、以下不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)觀念層要素的是（）。A.秉承守正創(chuàng)新B.崇尚專業(yè)精神C.強化文化認同D.堅持可持續(xù)發(fā)展【答案】C40、按照《期貨交易管理條例》第四章的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易，除了（）oA.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.證券公司的高凈值合格投資者D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C41、下列哪一項不屬于資本市場的功能?（）A.籌資一投資功能B.資本定價功能C.調(diào)控經(jīng)濟功能D.資本配置功能【答案】C42、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.20萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D43、下列不屬于有限責任公司的股東會職權(quán)的是（）。?A.選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項B.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告C.對發(fā)行公司債券作出決議D.聘任或解聘公司總經(jīng)理【答案】D44、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對有關(guān)責任人員采取（）的證券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D45、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）和（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后（）個工作日內(nèi)報送終止交易備案明細，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D47、以下屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的是（）。A.①B.②③C.②④D.①③【答案】C48、證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構(gòu)簽署的承諾書、香港機構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。這些情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C49、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當具有的資格是（）A.應(yīng)當具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.應(yīng)當具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當具有證券自營業(yè)務(wù)資格D.應(yīng)當具有代理銷售業(yè)務(wù)資格【答案】A50、下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A51、單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應(yīng)當事先告知證券公司。A.1%B.5%C.3%D.10%【答案】B52、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D53、下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A54、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C55、根據(jù)《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】A56、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護機制，其具體內(nèi)容有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A57、下列關(guān)于國務(wù)院期貨管理機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準B.證券公司可以經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見D.期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免【答案】B58、保薦機構(gòu)受聘履行保薦職責應(yīng)遵守（）規(guī)定。A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構(gòu)承擔B.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機構(gòu)擔任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任【答案】D59、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D60、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C61、以下屬于證券分析師行為準則中防范利益沖突具體要求的是（）。A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A62、列行為中，屬于欺詐客戶的行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A64、為柜臺市場提供登記、結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當按照中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定，報送市場（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B65、公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金的，其財產(chǎn)不足以支付時，先承擔（）。A.公司可以自主選擇B.民事賠償責任C.繳納罰款D.繳納罰金【答案】B66、法律關(guān)系客體包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D67、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任財務(wù)顧問或獨立財務(wù)顧問的情形（）。A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查D.曾依據(jù)《財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)【答案】C68、證券公司管理敏感信息的基本原則是（），這是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。A.責任自負原則B.需知原則C.分散投資原則D.理智投資原則【答案】B69、（2016年真題）下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B70、(2019年真題)申請股票上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近（）年的財務(wù)會計報告。A.1B.2C.3D.5【答案】C71、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利B.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同【答案】B72、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司在受理客戶開戶申請時，應(yīng)當要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核B.證券公司受理機構(gòu)客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時，應(yīng)當要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應(yīng)采取必要措施對客戶本人和代理人進行投資者教育D.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在60日內(nèi)完成回訪【答案】D73、關(guān)于公司對外投資和擔保的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.公司可以對外投資，但不可以對外提供擔保B.公司為公司股東提供擔保的，股東會或股東大會決議應(yīng)由所有股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過C.公司對外投資的，公司章程對投資數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司為他人提供擔保的，擔保協(xié)議必須由股東會或股東大會決議通過【答案】C74、某公司想設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)。該公司自有資金1億元，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施，也符合國務(wù)證券管理規(guī)定的其他條件。是否可以設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)（）。A.是B.是，證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣C.需要先由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批D.否【答案】D75、證券公司的信用風險管理應(yīng)遵循（）原則。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A76、下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A77、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當向()備案。A.中國人民銀行B.銀監(jiān)會C.證監(jiān)會D.基金行業(yè)協(xié)會【答案】D78、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當及時采取自律監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D79、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關(guān)于流動性風險管理職責的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A80、發(fā)行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D81、未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A82、根據(jù)《證券投資基金法》第四十七條的規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使（）等職權(quán)。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A83、證券公司應(yīng)當按照()的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。A.債券B.股票C.證券投資基金D.權(quán)證【答案】C84、下列不屬于股份有限公司特征的是（）。A.必須設(shè)定董事會B.財務(wù)狀況必須公開C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立D.可以通過發(fā)行股票籌集資本【答案】B85、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當審慎履行職責，做出專業(yè)判斷，對定向發(fā)行說明書中與其專業(yè)職責有關(guān)的內(nèi)容及其所出具文件的特征負責。特征不包含哪一項（）A.真實B.準確C.完整D.效率【答案】D86、(2018年真題)證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7【答案】C87、下列關(guān)于證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C88、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D89、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】A90、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是（）。A.風險性B.收益性C.保密性D.安全性【答案】D91、按《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》的規(guī)定，