2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識歷年試題

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識歷年試題單選題（共100題）1、股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的（）。A.不確定性B.確定性C.資本利得性D.利潤不穩(wěn)定性【答案】A2、下列關(guān)于金融風(fēng)險周期性說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D3、A借給B（100元），約定以10%的年利率單利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C4、下列不屬于年度報告應(yīng)當(dāng)報送的內(nèi)容有()。A.公司概況B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)C.公司的實(shí)際控制人D.公司財務(wù)會計(jì)報告和經(jīng)營情況【答案】B5、期權(quán)價格變化為0.05,期權(quán)標(biāo)的證券價格變化0.05,Gamma=（）。A.10B.20C.30D.60【答案】B6、下列屬于股票性質(zhì)的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A7、按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D8、除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D9、回購交易通常情況下只有()小時，是一種超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D10、屬于機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D11、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】A12、收入型基金以獲?。ǎ槟康?。A.基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值B.當(dāng)期的最大收入C.投資組合中債券的適當(dāng)利息收益D.超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)【答案】B13、投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為()A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.風(fēng)險基金【答案】A14、下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點(diǎn)的說法，錯誤的是（）。A.針對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.采用電子方式記錄債權(quán)【答案】C15、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機(jī)構(gòu)間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達(dá)成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權(quán)交易。A.場外期權(quán)B.50ETF期權(quán)C.認(rèn)購期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】A16、以下關(guān)于科創(chuàng)板上市公司向不特定對象發(fā)行股票作出規(guī)定的各項(xiàng)說法中，錯誤的是（）。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職要求B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力，不存在對持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的情形C.會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度可以不健全但要有效執(zhí)行D.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在金額較大的財務(wù)性投資【答案】C17、跟據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、基金一般都按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.固定B.絕對C.相對D.變動【答案】A19、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B20、根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險因素的不同，市場風(fēng)險一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D21、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法不正確的是（）。A.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家B.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%C.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】C22、相比個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有以下（）特點(diǎn)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D23、風(fēng)險識別是指（）的過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。A.契約型基金公司型基金B(yǎng).封閉式基金開放式基金C.公募基金私募基金D.主動型基金被動型基金【答案】C25、（）是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。A.金融遠(yuǎn)期B.金融期權(quán)C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【答案】B26、除國債利率外，常見的參考利率包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B27、國債以競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，標(biāo)的為利率時，標(biāo)位變動幅度為（）。A.0.01％B.0.001％C.0.1％D.0.0001％【答案】A28、中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系，說法正確的是（）。A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任B.兩者均需承擔(dān)投資回報責(zé)任C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要【答案】D30、下列關(guān)于國債發(fā)行額度的分配說法錯誤的是（）。A.儲蓄國債（電子式）發(fā)行額度分為基本代銷額度和機(jī)動代銷額度B.儲蓄國債（憑證式）發(fā)行額度按照代銷額度比例分配方式分配給承銷團(tuán)成員C.儲蓄國債（憑證式）可以不采用代銷方式發(fā)行D.我國儲蓄國債（電子式）、儲蓄國債（憑證式）均采用代銷方式發(fā)行【答案】C31、證券投資基金籌集的資金主要是投向()。A.實(shí)業(yè)B.有價證券C.房地產(chǎn)D.第三產(chǎn)業(yè)【答案】B32、下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報備B.應(yīng)當(dāng)宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力C.不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示【答案】B33、區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在（）級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所A.跨省B.省C.市D.縣【答案】B34、主要業(yè)務(wù)是按有經(jīng)濟(jì)意義的價格提供產(chǎn)品或非金融服務(wù)的一類機(jī)構(gòu)實(shí)體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】C35、基金管理公司的注冊資本不得低于（）元人民幣，且必須是實(shí)繳貨幣資本。A.0.5萬B.1億C.2億D.3億【答案】B36、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括()。Ⅰ．上證180指數(shù)Ⅱ．上證綜合指數(shù)Ⅲ．B股指數(shù)Ⅳ．債券指數(shù)A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)定中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營2年以上的股份有限公司，具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.最近三年財務(wù)會計(jì)報告由注冊會計(jì)師出具無保留意見的審計(jì)報告C.發(fā)行人業(yè)務(wù)完整，具有直接面向市場獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營的能力D.發(fā)行人規(guī)范運(yùn)行【答案】A38、下列關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法錯誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則?！敬鸢浮緽39、（2018年真題）下列哪些屬于非證券金融市場（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。A.信息報送與披露制度B.業(yè)務(wù)許可制度C.分類監(jiān)管制度D.合規(guī)管理制度【答案】D41、場外交易市場的英文縮寫是（）。?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF【答案】A42、影響凈資產(chǎn)收益率的因素有（）。A.③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C43、基金業(yè)績評估的考慮因素包括（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D44、根據(jù)不同的附加條件，優(yōu)先股可以分為（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B45、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金不可以用來（）。A.協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補(bǔ)財政赤字B.興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目C.經(jīng)營性投資D.彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用【答案】C46、按照《保險資金運(yùn)用管理辦法》規(guī)定，保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)新增保險資金三大投向，包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B47、（2021年真題）在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（??）。A.證券交易商B.信用合作社C.儲蓄銀行D.抵押貸款銀行【答案】A48、當(dāng)一個國家某個地區(qū)的某一類職業(yè)的工人找不到工作，而在另外一些地區(qū)卻又缺乏這種類型的工人時產(chǎn)生的失業(yè)為（??）。A.地區(qū)性失業(yè)B.結(jié)構(gòu)性失業(yè)C.摩擦性失業(yè)D.季節(jié)性失業(yè)【答案】B49、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（投服中心）的成立，在中國證券市場發(fā)展史上具有重要的意義，下列關(guān)于投服中心成立的意義的說法，錯誤的是（）。A.是我國資本市場邁向成熟化進(jìn)程的重要標(biāo)志B.是我國證券巿場監(jiān)管治理邁向平臺化、科學(xué)化進(jìn)程的重要標(biāo)志C.是中國證監(jiān)會完善監(jiān)管政策，豐富投資者保護(hù)體系，切實(shí)加強(qiáng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的重要舉措D.是我國資本市場邁向法治化進(jìn)程的重要標(biāo)志【答案】B50、在我國，社?；鹬饕桑ǎ┙M成。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B51、中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段是（）。A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).法定存款準(zhǔn)備金C.超額存款準(zhǔn)備金D.貨幣發(fā)行量【答案】B52、以下屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)類別的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A53、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C54、（）是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)使公司可能喪失償債能力而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險。A.信用風(fēng)險B.經(jīng)營風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險【答案】D55、（2019年真題）下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會團(tuán)體法人D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)【答案】D56、證券市場上的主體，是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。A.①②B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B57、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D58、狹義的有價證券是指（）。A.政府債券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券【答案】D59、將金融市場劃分為債務(wù)市場和權(quán)益市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A60、債券與股票的相同點(diǎn)有（）。A.②④B.②③C.①④D.①②【答案】D61、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。A.向公眾公開增發(fā)B.向特定機(jī)構(gòu)增發(fā)C.向個人增發(fā)D.向任意機(jī)構(gòu)增發(fā)【答案】D62、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B63、深圳證券交易所現(xiàn)行的收盤集合競價時間為每個交易日的（）。A.14：57～15：00B.14：56～15：00C.14：58～15：00D.14：59～15：00【答案】A64、《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D65、金融自由化的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C66、在上海證券交易所，（）首個交易日受價格漲跌幅10%波動限制。A.首次公開發(fā)行的上市封閉式基金B(yǎng).復(fù)牌首日交易的股票C.增發(fā)上市的股票D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票【答案】B67、（2019年真題）與其他債券相比，政府債券的特點(diǎn)是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D68、有關(guān)私募債券的發(fā)行對象，說法有誤的是（）。A.私募公司債的發(fā)行對象為合格投資者B.私募債券可以采取公開制度向合格投資者發(fā)行債券C.私募公司債每次發(fā)行對象不得超過200人D.私募債券募集對象為有限數(shù)量的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)【答案】B69、股權(quán)類期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B70、（2019年真題）投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。A.風(fēng)險基金B(yǎng).開放式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B71、下列關(guān)于證券投資基金起源的說法，正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D72、地方政府一般債券采用（）付息形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。A.記賬式浮動利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動利率【答案】B73、根據(jù)《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于（）投資或者活動。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D74、以下（）不屬于風(fēng)險管理的具體表現(xiàn)。A.金融機(jī)構(gòu)要主動有意識地承擔(dān)風(fēng)險B.金融機(jī)構(gòu)要被動無意識地承擔(dān)風(fēng)險C.金融機(jī)構(gòu)要對風(fēng)險采取系統(tǒng)和科學(xué)的管理措施D.金融機(jī)構(gòu)要認(rèn)真分析和衡量風(fēng)險【答案】B75、下列各項(xiàng)屬于《證券法》總則內(nèi)容的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D76、A公司當(dāng)年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股，凈資產(chǎn)為8000萬元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）A.275%B.0.75200%C.0.7575%D.250%【答案】A77、—般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個較穩(wěn)定的價格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債券不能收回投資的風(fēng)險的說法有誤的是（）。A.債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資B.市場利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價格C.不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險程度是不一樣的D.政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險較高【答案】D78、剔除資本結(jié)構(gòu)影響的估值方法有（）。A.ⅠB.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C79、以ADR為例，下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點(diǎn)的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D80、財政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后一定時間內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請書，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在（）托管。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A81、國外主要股票市場的股票價格指數(shù)有（）。A.①③⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B82、若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金，則可算出貨幣乘數(shù)為（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】D83、按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準(zhǔn)的人民幣金融工具。A.中國人民銀行B.中國銀監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C84、證券投資基金在我國的發(fā)展可分為四個階段，1998—2003年屬于（）。A.早期探索階段B.規(guī)范發(fā)展階段C.創(chuàng)新發(fā)展階段D.穩(wěn)步發(fā)展階段【答案】B85、下列關(guān)于SHIBOR的說法，不正確的是（）。A.由中國人民銀行于2007年開始試運(yùn)行B.屬于貨幣市場格局之一C.目前已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場基準(zhǔn)利率之一D.不具有廣泛性，不能幫助金融結(jié)構(gòu)提高自主定價能力【答案】D86、在我國，基金的信息披露具有（）。A.非強(qiáng)制性B.主動性C.強(qiáng)制性D.部分強(qiáng)制性【答案】C87、基金一般反映的是（）關(guān)系。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.信托關(guān)系D.借貸關(guān)系【答案】C88、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（）。A.甲未經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批設(shè)立乙公司B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.丙根據(jù)監(jiān)管需求預(yù)設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)戊D.丁不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】D89、證券投資基金籌集的資金主要投向（）。A.實(shí)業(yè)B.有價證券C.房地產(chǎn)D.第三產(chǎn)業(yè)【答案】B90、證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險管理的基本做法不包括（）。A.明確董事會和高級管理層的戰(zhàn)略風(fēng)險管理職責(zé)B.建立清晰的戰(zhàn)略風(fēng)險管理流程，包括戰(zhàn)略風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)控和報告等C.采取恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略風(fēng)險管理方法D.聘請專家對戰(zhàn)略風(fēng)險進(jìn)行評估【答案】D91、丙公司是一家大型國有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項(xiàng)高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為（）。A.內(nèi)資股B.國家股C.法人股D.政策股【答