2023年蘭大證券投資與管理秋在線作業(yè)

《證券投資與管理》秋在線作業(yè)3一、單選題（共１0道試題,共50分。)1．對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。.證券的收付稱(chēng)為交割.資金的收付稱(chēng)為交收.先清算后交割、交收.先交割后清算對(duì)的答案：2．（）方式雖可避免認(rèn)購(gòu)證帶來(lái)的額外費(fèi)用，但是由于采用實(shí)際繳存的方式，事實(shí)上往往隨著著巨額鈔票流動(dòng)。．認(rèn)購(gòu)證.儲(chǔ)蓄存單.全額預(yù)繳、比例配售方式．網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)對(duì)的答案：3.已設(shè)立的股份有限公司增長(zhǎng)資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，公司凈資產(chǎn)總值應(yīng)不低于()。.500０萬(wàn)人民幣.1億人民幣.１.5億人民幣.２億人民幣對(duì)的答案:4.在我國(guó)，申請(qǐng)上市的股份公司的股本總額不得少于（）萬(wàn)元。.２０23.３000．5０00.１０0０0對(duì)的答案:5.世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是（）。.道瓊斯股價(jià)指數(shù)．恒生指數(shù)．日經(jīng)指數(shù).納斯達(dá)克指數(shù)對(duì)的答案：6.學(xué)術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)因素的解釋是（)。．對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整．對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整.對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整對(duì)的答案:７.鋼鐵冶金行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)屬于(）。.完全競(jìng)爭(zhēng).不完全競(jìng)爭(zhēng)．寡頭壟斷.完全壟斷對(duì)的答案:８.債券的收益率隨著債券期限的增長(zhǎng)而減少，這種債券的曲線形狀被稱(chēng)為(）收益?.正常的.相反的．水平的.拱形的對(duì)的答案：9．商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有（)的憑證。.所有權(quán)或使用權(quán).租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)．收益權(quán)或處分權(quán).使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)對(duì)的答案：10.以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（）。.政策風(fēng)險(xiǎn).周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn).利率風(fēng)險(xiǎn).信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)的答案:《證券投資與管理》秋在線作業(yè)3二、多選題（共５道試題，共30分。）1.對(duì)于發(fā)現(xiàn)者來(lái)說(shuō)包銷(xiāo)具有的特點(diǎn)是()。．股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移.包銷(xiāo)的費(fèi)用大于代銷(xiāo).發(fā)行人可以迅速可靠的獲得資金．包銷(xiāo)簡(jiǎn)便易行對(duì)的答案：2.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)符合的條件有(）。.最近3年連續(xù)賺錢(qián),且最近3年凈資產(chǎn)利潤(rùn)率平均在６％上,屬于能源,原材料，基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)的公司可以略低，但是不得低于７%．可轉(zhuǎn)換債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的７0%.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的4０%.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣1億元．有具有代為清償債務(wù)能力的保證人的擔(dān)保對(duì)的答案:3．關(guān)于債券價(jià)格、到期收益率與票面利率之間關(guān)系的描述中，下列哪些是對(duì)的的（)?.票面利率<到期收益率債券價(jià)格<票面價(jià)值.票面利率<到期收益率債券價(jià)格>票面價(jià)值.票面利率=到期收益率債券價(jià)格=票面價(jià)值.票面利率＞到期收益率債券價(jià)格＜<票面價(jià)值.票面利率>到期收益率債券價(jià)格>票面價(jià)值對(duì)的答案：４.法人開(kāi)立證券帳戶應(yīng)提供（）。．有效的法人注冊(cè)登記證明,營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件．單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件.法定代表人的證明書(shū)及身份證復(fù)印件.法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證,法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書(shū)面授權(quán)書(shū).法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)對(duì)的答案:５.向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文獻(xiàn)()等。.上市報(bào)告書(shū)．申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議.公司章程.最近２年的財(cái)務(wù)報(bào)告．法律意見(jiàn)書(shū)對(duì)的答案：《證券投資與管理》秋在線作業(yè)3三、判斷題(共5道試題,共20分。)１.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客戶。（).錯(cuò)誤.對(duì)的對(duì)的答案：2.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。.錯(cuò)誤.對(duì)的對(duì)的答案：３.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。.錯(cuò)誤.對(duì)的對(duì)的答案:４.投資目的的擬定就是擬定投資的收