2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(kù)(附答案)

2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(kù)(附答案)單選題（共50題）1、清算退出的流程包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、（2017年真題）公司依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)時(shí)應(yīng)（）。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.不需要清算D.A和B均可【答案】A3、（）是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金C.創(chuàng)業(yè)投資D.產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】B4、2007年6月1日起，將合伙人分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A5、基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.15D.20【答案】A6、股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)是（），通常被視為投資管理人核心競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.投資決策C.盡職調(diào)查D.投資交割【答案】C7、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金信息披露管路辦法》，信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者披露基金相關(guān)信息，信息披露義務(wù)人所負(fù)有的披露義務(wù)不包括（）。A.如有基金銷(xiāo)售協(xié)議，向投資者披露基金銷(xiāo)售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款B.通過(guò)不加密網(wǎng)站公開(kāi)披露招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件C.向投資者披露基金合同D.向投資者披露基金的投資情況【答案】B8、（2020年真題）股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、(2016年)在向投資者推介股權(quán)投資基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A10、以下屬于投資機(jī)構(gòu)為被投資企提供的管理咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容的是？（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A11、下列不屬于股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義是（）。A.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系B.有利于提升基金的知名度C.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)D.有利于增加基金信息披露的透明度【答案】B12、境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益，以股權(quán)/資產(chǎn)收購(gòu)的形式轉(zhuǎn)移至境外注冊(cè)的特殊目的公司，通過(guò)該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請(qǐng)境外交易所上市交易的上市方式是（）。A.借殼上市B.IPOC.境外直接上市D.境外間接上市【答案】D13、（2017年真題）當(dāng)資金脫離投資者控制時(shí)，（）是保障資金安全的有效方式。A.獨(dú)立運(yùn)作B.共同監(jiān)督C.由管理人支配D.第三方機(jī)構(gòu)依法托管【答案】D14、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.ⅠB.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、我國(guó)私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。A.五個(gè)B.兩個(gè)C.三個(gè)D.四個(gè)【答案】C16、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)（）。A.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。B.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證C.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證D.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證【答案】C17、股份公司型基金由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.全體股東指定的代表【答案】B18、關(guān)于基金的募集和設(shè)立的區(qū)別，以下描述不正確的是（）A.基金的募集是基金管理人募集資金的過(guò)程B.基金的募集主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)等問(wèn)題C.基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開(kāi)展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過(guò)程D.基金的設(shè)立主要考慮登記備案等問(wèn)題【答案】B19、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)()A.委托銷(xiāo)售私募基金時(shí)，自行或委托第三方，對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B.自行銷(xiāo)售私募基金時(shí)，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估C.向投資者承諾投資本金不受損失D.通過(guò)傳播媒體向特定對(duì)象進(jìn)行宣傳【答案】C20、某信托（契約）型股權(quán)投資基金已經(jīng)有190位投資者，不應(yīng)再接受（）作為投資者A.5位個(gè)人B.股東人數(shù)為30人的有限責(zé)任公司C.股東人數(shù)為40人的股份有限公司D.合伙人數(shù)量為20人的未備案的有限合伙型基金【答案】D21、（?）的設(shè)置，通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止公司實(shí)際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢(shì)獲得不當(dāng)利益，或者利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)快速套現(xiàn)。A.鎖定期B.觀察期C.高峰期D.帶定期【答案】A22、基金的信息披露的作用不包括A.有利于基金投資者作出理性判斷B.有利于防范利益輸送與利益沖突C.有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定D.有利于提高基金收益【答案】D23、下列關(guān)于公司型基金的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金是企業(yè)法人實(shí)體B.在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采取無(wú)限責(zé)任公司、有限責(zé)任公司、股份有限公司的形式C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人，投資者既是基金份額持有者又是公司股東D.公司型基金可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專(zhuān)業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人【答案】B24、關(guān)于投資備忘錄中的估值條款，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.不同行業(yè)企業(yè)的估值方法可以相同B.投資人將擬投資企業(yè)估值估的越低越好C.DCF估值法被歐美企業(yè)廣泛應(yīng)用，但有局限性D.估值的多少可以隨著雙方談判調(diào)整【答案】B25、私募基金管理A未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，（）責(zé)令艦。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券公司【答案】A26、目前我國(guó)股權(quán)投資基金最主要的投資資金來(lái)源于（）。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).金融機(jī)構(gòu)C.工商企業(yè)D.個(gè)人投資者【答案】C27、私募備忘錄（PPM）通常包含如下（）等內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、（2017年真題）股權(quán)投資基金的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、下列不屬于合伙協(xié)議的必備條款的是（）。A.合伙人及其出資B.合伙人會(huì)議C.股東的權(quán)利義務(wù)D.入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變【答案】C30、公司章程的必備條款包括（）A.基本情況；股東出資；股東的權(quán)利義務(wù)B.入股、退股及轉(zhuǎn)讓?zhuān)还蓶|大會(huì)（股東會(huì)）；高級(jí)管理人員C.投資事項(xiàng)；管理方式；托管事項(xiàng)D.以上都是【答案】D31、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類(lèi)型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.協(xié)議收購(gòu)、對(duì)價(jià)償還、股份回購(gòu)等D.大宗交易轉(zhuǎn)讓和小額轉(zhuǎn)讓【答案】A32、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.廣義股權(quán)投資基金是指“投資于企業(yè)非公開(kāi)交易的私人股權(quán)”的投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金起源于創(chuàng)業(yè)投資基金C.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義股權(quán)投資基金概念不同D.狹義股權(quán)投資基金特指并購(gòu)基金【答案】C33、回購(gòu)條款，是指當(dāng)滿(mǎn)足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)（）按事先約定的定價(jià)機(jī)制，買(mǎi)回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。A.企業(yè)大股東B.董事長(zhǎng)C.股東大會(huì)D.監(jiān)事長(zhǎng)【答案】A34、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循的原則，（）A.若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值B.若投資項(xiàng)目無(wú)相應(yīng)的活躍市場(chǎng)，則應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值D.以上都是【答案】D35、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對(duì)價(jià)，認(rèn)購(gòu)上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)間接上市B.境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市C.通過(guò)參與上市公司重大資產(chǎn)重組，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市D.通過(guò)收購(gòu)上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市【答案】A36、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的融資需求特征有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、以下屬于股權(quán)投資基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的為（）。A.基金份額的銷(xiāo)售和備案B.根據(jù)托管協(xié)議，辦理保障基金保值增值C.下達(dá)基金投資指令D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作【答案】D38、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是（）。A.母基金作為具備專(zhuān)業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案B.基金投資者可對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)進(jìn)行表決C.基金投資者可隨時(shí)查閱或復(fù)制所有的基金信息資料D.基金投資者可參與分享基金財(cái)產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)【答案】B39、合伙協(xié)議應(yīng)包含的信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送其經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】A42、目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意屬于（）。A.估值條款B.保護(hù)性條款C.回購(gòu)條款D.排他性條款【答案】B43、下列選項(xiàng)中屬于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、契約型基金是指通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。A.信托性基金B(yǎng).開(kāi)放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A45、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開(kāi)初審會(huì)，形成初審報(bào)告B.發(fā)行人將招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)回復(fù)后C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理【答案】B46、報(bào)據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B47、有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以接照總體利潤(rùn)計(jì)算。也可以按每個(gè)項(xiàng)目單獨(dú)計(jì)算C.特定項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別【答案】A48、股權(quán)投資基金管理體系為_(kāi)_____進(jìn)行監(jiān)督管理，______開(kāi)展自律管理。（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B49、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A.四分之