評(píng)審過(guò)程模板說(shuō)明

xx有限公司評(píng)審過(guò)程xxx有限公司評(píng)審過(guò)程評(píng)審過(guò)程文檔版本號(hào)：V1.0文檔編號(hào)：XXXX_Review_PROC_REVIEW文檔密級(jí)：內(nèi)部公開(kāi)歸屬部門(mén)/項(xiàng)目：研發(fā)部編寫(xiě)人：xxxx生效日期：xxxx版權(quán)信息本文件涉及之信息，屬xxxx有限公司所有。未經(jīng)xxxx有限公司允許，文件中的任何部分都不能以任何形式向第三方散發(fā)。網(wǎng)址：/

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目錄1. 目的 12. 范圍 13. 術(shù)語(yǔ) 14. 角色與職責(zé) 15. 入口準(zhǔn)則 16. 輸入 17. 主要步驟 27.1. 技術(shù)類(lèi)評(píng)審 27.1.1. 技術(shù)評(píng)審會(huì)議 27.1.2. 組內(nèi)評(píng)審 57.1.3. 書(shū)面輪查 77.1.4. 個(gè)人復(fù)查 77.2. 管理類(lèi)評(píng)審 87.2.1. 會(huì)議 87.2.2. 會(huì)簽 107.2.3. 審批 118. 輸出 129. 出口準(zhǔn)則 1210. 引用文檔 1211. 使用模板 13PAGE13/SECTIONPAGES13目的通過(guò)本文件規(guī)范評(píng)審活動(dòng)，確保公司的評(píng)審活動(dòng)過(guò)程規(guī)范、評(píng)審問(wèn)題得到跟蹤與解決，提高評(píng)審的效率、保證評(píng)審質(zhì)量。范圍適用于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)類(lèi)項(xiàng)目、合同開(kāi)發(fā)類(lèi)項(xiàng)目、維護(hù)開(kāi)發(fā)類(lèi)項(xiàng)目、實(shí)施類(lèi)項(xiàng)目。術(shù)語(yǔ)無(wú)角色與職責(zé)角色職責(zé)評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)受理評(píng)審申請(qǐng)，跟蹤評(píng)審實(shí)施情況。評(píng)審委員會(huì)主任指定評(píng)審組長(zhǎng)。評(píng)審組長(zhǎng)選擇評(píng)審成員，負(fù)責(zé)確定評(píng)審重點(diǎn)、評(píng)審分工，組織實(shí)施評(píng)審，跟蹤評(píng)審問(wèn)題的完成情況。評(píng)審發(fā)起人負(fù)責(zé)提供并介紹評(píng)審資料，回答評(píng)審組提出的疑問(wèn)，根據(jù)評(píng)審結(jié)果組織修改評(píng)審資料。評(píng)審組成員參與評(píng)審，并對(duì)評(píng)審資料提出評(píng)審意見(jiàn)。會(huì)議記錄員在技術(shù)評(píng)審會(huì)議、會(huì)議評(píng)審中記錄會(huì)議發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。問(wèn)題責(zé)任人根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)解決問(wèn)題。問(wèn)題驗(yàn)證人跟蹤評(píng)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的解決情況。入口準(zhǔn)則產(chǎn)生評(píng)審需求輸入被評(píng)審資料《評(píng)審申請(qǐng)單》主要步驟本文件適用于公司所有的評(píng)審活動(dòng)。根據(jù)評(píng)審的內(nèi)容特點(diǎn)，評(píng)審活動(dòng)可分為管理類(lèi)評(píng)審和技術(shù)類(lèi)評(píng)審，適用范圍如下：管理類(lèi)評(píng)審：與管理相關(guān)的評(píng)審活動(dòng)，如立項(xiàng)評(píng)審、項(xiàng)目計(jì)劃評(píng)審、里程碑評(píng)審、結(jié)項(xiàng)評(píng)審等。管理評(píng)審方式包括：會(huì)議、會(huì)簽、審批三種；技術(shù)類(lèi)評(píng)審：與技術(shù)相關(guān)的評(píng)審活動(dòng)，如可行性分析評(píng)審、需求評(píng)審、概要設(shè)計(jì)評(píng)審、詳細(xì)設(shè)計(jì)評(píng)審、代碼走查、測(cè)試用例評(píng)審等。技術(shù)評(píng)審一般采用同行評(píng)審方式，主要包括：技術(shù)評(píng)審會(huì)議、組內(nèi)評(píng)審、書(shū)面輪查、個(gè)人復(fù)查四種。圖1:評(píng)審方式示意圖技術(shù)類(lèi)評(píng)審技術(shù)評(píng)審會(huì)議技術(shù)評(píng)審會(huì)議需召開(kāi)正式的會(huì)議，且對(duì)會(huì)議的準(zhǔn)備工作有嚴(yán)格的要求，要求在評(píng)審時(shí)使用評(píng)審檢查單，由規(guī)定的角色參與評(píng)審，并輸出明確的評(píng)審報(bào)告。其主要步驟要求如下：步驟主要負(fù)責(zé)人主要工作評(píng)審準(zhǔn)備評(píng)審委員會(huì)評(píng)審委員會(huì)主任評(píng)審組長(zhǎng)評(píng)審發(fā)起人評(píng)審發(fā)起人向評(píng)審委員會(huì)提出評(píng)審申請(qǐng)，評(píng)審委員會(huì)受理《評(píng)審申請(qǐng)單》，由評(píng)審委員會(huì)主任確定評(píng)審組長(zhǎng)。評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)選擇評(píng)審組成員和會(huì)議記錄員。評(píng)審組長(zhǎng)根據(jù)評(píng)審內(nèi)容形成《評(píng)審檢查單》，確定評(píng)審重點(diǎn)和各評(píng)審組成員的檢查重點(diǎn)。評(píng)審組長(zhǎng)制定《評(píng)審計(jì)劃》。評(píng)審組長(zhǎng)至少提前一天將《評(píng)審計(jì)劃》、《評(píng)審檢查單》和評(píng)審資料以E-MAIL發(fā)送給評(píng)審組成員，明確《評(píng)審檢查單》的回收時(shí)間。會(huì)前檢查評(píng)審組成員評(píng)審組長(zhǎng)評(píng)審組成員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成評(píng)審資料的書(shū)面審核，并填寫(xiě)《評(píng)審檢查單》。評(píng)審組長(zhǎng)在規(guī)定的回收時(shí)間點(diǎn)回收并審核評(píng)審組成員的《評(píng)審檢查單》。評(píng)審組長(zhǎng)總結(jié)評(píng)審預(yù)查中的問(wèn)題，反饋給評(píng)審發(fā)起人。評(píng)審組長(zhǎng)評(píng)價(jià)評(píng)審準(zhǔn)備工作充分性，決定是否按期召開(kāi)會(huì)議。召開(kāi)會(huì)議評(píng)審組長(zhǎng)評(píng)審發(fā)起人評(píng)審組成員會(huì)議記錄員評(píng)審組長(zhǎng)介紹會(huì)議議程與會(huì)議紀(jì)律。評(píng)審發(fā)起人介紹被評(píng)審文檔。評(píng)審發(fā)起人對(duì)評(píng)審組的《評(píng)審檢查單》上的問(wèn)題進(jìn)行回答。評(píng)審組成員根據(jù)評(píng)審發(fā)起人的解答補(bǔ)充提問(wèn)，并就其解答做出簡(jiǎn)要的討論。評(píng)審組長(zhǎng)控制會(huì)議的進(jìn)程，若針對(duì)某一問(wèn)題的討論超過(guò)十分鐘仍不能確定結(jié)果，則作為一個(gè)問(wèn)題記錄下來(lái)，并進(jìn)入下一議題。會(huì)議記錄員在《會(huì)議紀(jì)要》中逐條記錄會(huì)議中提出的問(wèn)題。形成評(píng)審結(jié)論評(píng)審組長(zhǎng)評(píng)審組成員評(píng)審組長(zhǎng)根據(jù)《會(huì)議紀(jì)要》擬訂《評(píng)審報(bào)告》，確認(rèn)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，指定問(wèn)題的解決時(shí)限與問(wèn)題責(zé)任人、問(wèn)題驗(yàn)證人，確定評(píng)審結(jié)論。評(píng)審組成員對(duì)《評(píng)審報(bào)告》提出補(bǔ)充意見(jiàn)。評(píng)審組長(zhǎng)確定《評(píng)審報(bào)告》，并通知評(píng)審組成員與評(píng)審發(fā)起人?！对u(píng)審檢查單》、《評(píng)審報(bào)告》納入配置管理。問(wèn)題修改、驗(yàn)證、跟蹤評(píng)審組長(zhǎng)問(wèn)題責(zé)任人問(wèn)題驗(yàn)證人問(wèn)題責(zé)任人根據(jù)《評(píng)審報(bào)告》要求，完成后續(xù)工作，填寫(xiě)《評(píng)審問(wèn)題跟蹤表》并報(bào)告問(wèn)題驗(yàn)證人。問(wèn)題驗(yàn)證人檢查問(wèn)題完成的符合性與正確性，并在《評(píng)審問(wèn)題跟蹤表》中記錄。評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)跟蹤問(wèn)題是否按時(shí)解決，確認(rèn)評(píng)審是否結(jié)束。配置管理員負(fù)責(zé)評(píng)審相關(guān)記錄的配置管理，評(píng)審組長(zhǎng)在評(píng)審?fù)瓿珊髮⑾嚓P(guān)資料反饋給評(píng)審發(fā)起人。輸入：被評(píng)審資料《評(píng)審申請(qǐng)單》輸出：《評(píng)審檢查單》《評(píng)審計(jì)劃》《評(píng)審報(bào)告》《會(huì)議紀(jì)要》《評(píng)審問(wèn)題跟蹤表》流程圖：組內(nèi)評(píng)審組內(nèi)評(píng)審?fù)ǔＪ且越M內(nèi)會(huì)議的方式出現(xiàn)，要求指定的角色參與并形成會(huì)議紀(jì)要。步驟主要負(fù)責(zé)人主要工作評(píng)審準(zhǔn)備評(píng)審組長(zhǎng)評(píng)審發(fā)起人項(xiàng)目經(jīng)理評(píng)審發(fā)起人向項(xiàng)目經(jīng)理提出評(píng)審申請(qǐng)，項(xiàng)目經(jīng)理指定評(píng)審組長(zhǎng)。評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)選擇評(píng)審組成員和會(huì)議記錄員，確定評(píng)審時(shí)間，提前以E-mail通知評(píng)審組成員召開(kāi)會(huì)議評(píng)審發(fā)起人評(píng)審組成員評(píng)審組長(zhǎng)會(huì)議記錄員評(píng)審發(fā)起人逐條介紹被評(píng)審文檔評(píng)審組成員依據(jù)評(píng)審檢查單提出意見(jiàn)，并進(jìn)行適當(dāng)?shù)挠懻?。評(píng)審組組長(zhǎng)控制會(huì)議的進(jìn)程會(huì)議記錄員在《會(huì)議紀(jì)要》中逐條記錄會(huì)議中提出的問(wèn)題評(píng)審組組長(zhǎng)確定評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的解決時(shí)限、問(wèn)題責(zé)任人、問(wèn)題驗(yàn)證人問(wèn)題修改、驗(yàn)證與跟蹤問(wèn)題責(zé)任人問(wèn)題驗(yàn)證人問(wèn)題責(zé)任人根據(jù)《會(huì)議紀(jì)要》以修訂狀態(tài)逐條對(duì)被評(píng)審文檔進(jìn)行修訂，并在文檔修訂頁(yè)上進(jìn)行標(biāo)記，填寫(xiě)《評(píng)審問(wèn)題跟蹤表》并報(bào)告問(wèn)題驗(yàn)證人問(wèn)題驗(yàn)證人根據(jù)《會(huì)議紀(jì)要》逐條復(fù)查修訂狀態(tài)，確認(rèn)問(wèn)題是否得到正確的解決，并在《評(píng)審問(wèn)題跟蹤表》中記錄評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)跟蹤問(wèn)題的是否按時(shí)解決，確認(rèn)評(píng)審是否結(jié)束《會(huì)議紀(jì)要》應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目的配置管理輸入：被評(píng)審資料輸出：《會(huì)議紀(jì)要》《評(píng)審問(wèn)題跟蹤表》《評(píng)審檢查單》流程圖：書(shū)面輪查書(shū)面輪查是指評(píng)審發(fā)起人將評(píng)審資料發(fā)送給評(píng)審組成員，由他們逐個(gè)進(jìn)行書(shū)面式的檢查并反饋檢查結(jié)果，再由評(píng)審發(fā)起人綜合大家的意見(jiàn)完成評(píng)審資料的修改。步驟主要負(fù)責(zé)人主要工作評(píng)審準(zhǔn)備評(píng)審組長(zhǎng)評(píng)審發(fā)起人評(píng)審組長(zhǎng)確定評(píng)審組成員評(píng)審發(fā)起人將評(píng)審資料E-MAIL給向評(píng)審組成員，明確評(píng)審意見(jiàn)回收時(shí)間、評(píng)審重點(diǎn)與注釋要求。書(shū)面檢查評(píng)審組成員評(píng)審組成員根據(jù)檢查重點(diǎn)，直接在評(píng)審資料上做出注釋?zhuān)蛴眯抻啝顟B(tài)標(biāo)示修改說(shuō)明在指定的時(shí)間內(nèi)將評(píng)審資料、意見(jiàn)反饋給評(píng)審發(fā)起人問(wèn)題修改與跟蹤評(píng)審發(fā)起人評(píng)審發(fā)起人根據(jù)各個(gè)評(píng)審組成員返回的評(píng)審意見(jiàn)，逐條對(duì)評(píng)審文檔進(jìn)行修訂，并在修訂頁(yè)中做出標(biāo)記。若有重大的修改應(yīng)重復(fù)輪查步驟，直到評(píng)審資料達(dá)成共識(shí)。評(píng)審資料最終提交評(píng)審組長(zhǎng)，審批通過(guò)后納入配置管理輸入：被評(píng)審資料輸出：評(píng)審資料個(gè)人復(fù)查個(gè)人復(fù)查是指由評(píng)審發(fā)起人完成產(chǎn)品后，由指定的單個(gè)檢查人對(duì)其工作產(chǎn)品進(jìn)行獨(dú)立檢查并提供檢查意見(jiàn)的方式。個(gè)人復(fù)查的步驟如下：步驟主要負(fù)責(zé)人主要工作復(fù)查準(zhǔn)備復(fù)查發(fā)起人復(fù)查人審發(fā)起人形成工作產(chǎn)品并完成自查后，將工作產(chǎn)品提供給指定的復(fù)查人。復(fù)查復(fù)查人復(fù)查人檢查工作產(chǎn)品，若發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，可采取以下方式反饋問(wèn)題：與評(píng)審發(fā)起人直接溝通問(wèn)題，并達(dá)成共識(shí)；對(duì)于文檔，可以在文檔中采用修訂狀態(tài)方式直接做出修改；對(duì)于代碼，應(yīng)將代碼問(wèn)題納入缺陷管理；問(wèn)題修改與確認(rèn)復(fù)查發(fā)起人復(fù)查人評(píng)審發(fā)起人根據(jù)復(fù)查人的意見(jiàn)修改工作產(chǎn)品，并再次提供給復(fù)查人確認(rèn)直到通過(guò)。輸入：被評(píng)審資料輸出：評(píng)審資料管理類(lèi)評(píng)審管理類(lèi)評(píng)審主要針對(duì)管理活動(dòng)實(shí)施情況的評(píng)審，主要有三種方式：會(huì)議、會(huì)簽、審批。根據(jù)評(píng)審內(nèi)容的不同，可以選擇不同的評(píng)審的方式。會(huì)議會(huì)議評(píng)審是召開(kāi)正式的評(píng)審會(huì)議并得出評(píng)審結(jié)論的方法。會(huì)議評(píng)審的步驟如下：步驟主要負(fù)責(zé)人主要工作會(huì)前準(zhǔn)備評(píng)審委員會(huì)評(píng)審委員會(huì)主任評(píng)審組長(zhǎng)評(píng)審發(fā)起人評(píng)審發(fā)起人向評(píng)審委員會(huì)提出評(píng)審申請(qǐng)，評(píng)審委員會(huì)受理《評(píng)審申請(qǐng)單》，由評(píng)審委員會(huì)主任確定評(píng)審組長(zhǎng)。評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)選擇評(píng)審組成員和會(huì)議記錄員，組建評(píng)審組；評(píng)審組長(zhǎng)確定評(píng)審時(shí)間、內(nèi)容、地點(diǎn)、評(píng)審重點(diǎn)等要求，形成評(píng)審?fù)ㄖ?；評(píng)審組長(zhǎng)至少提前1天將評(píng)審?fù)ㄖc評(píng)審資料郵件發(fā)送給評(píng)審組成員；。召開(kāi)會(huì)議評(píng)審組長(zhǎng)評(píng)審發(fā)起人評(píng)審組成員會(huì)議記錄員評(píng)審組長(zhǎng)召開(kāi)正式評(píng)審會(huì)議，討論相關(guān)議題，指定的會(huì)議記錄員在《會(huì)議紀(jì)要》中逐條記錄會(huì)議中提出的問(wèn)題，評(píng)審組長(zhǎng)控制會(huì)議的進(jìn)程，并確定評(píng)審問(wèn)題的解決時(shí)限與問(wèn)題責(zé)任人；形成評(píng)審結(jié)論評(píng)審組長(zhǎng)評(píng)審組長(zhǎng)根據(jù)評(píng)審組的評(píng)審意見(jiàn)形成《評(píng)審報(bào)告》，《評(píng)審報(bào)告》中應(yīng)列出評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并反饋給與會(huì)人員與評(píng)審發(fā)起人。問(wèn)題修改、驗(yàn)證、跟蹤評(píng)審組長(zhǎng)問(wèn)題責(zé)任人問(wèn)題驗(yàn)證人問(wèn)題責(zé)任人根據(jù)《評(píng)審報(bào)告》要求，完成后續(xù)工作，填寫(xiě)《評(píng)審問(wèn)題跟蹤表》并報(bào)告問(wèn)題驗(yàn)證人。問(wèn)題驗(yàn)證人檢查問(wèn)題的完成的符合性與正確性，并在《評(píng)審問(wèn)題跟蹤表》中記錄；評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)跟蹤問(wèn)題是否按時(shí)解決，確認(rèn)評(píng)審是否可以結(jié)束配置管理員負(fù)責(zé)評(píng)審相關(guān)記錄的配置管理，評(píng)審組長(zhǎng)在評(píng)審?fù)瓿珊髮⑾嚓P(guān)資料反饋給評(píng)審發(fā)起人。輸入：被評(píng)審資料《評(píng)審申請(qǐng)單》輸出：《評(píng)審報(bào)告》《評(píng)審問(wèn)題跟蹤表》《會(huì)議紀(jì)要》流程圖：會(huì)簽會(huì)簽評(píng)審是將評(píng)審資料提供給評(píng)審組成員，由評(píng)審組成員在會(huì)簽表上填寫(xiě)評(píng)審意見(jiàn)，評(píng)審委員會(huì)根據(jù)評(píng)審成員的意見(jiàn)確定最終評(píng)審結(jié)論的方法。其步驟如下：步驟主要負(fù)責(zé)人主要工作會(huì)簽評(píng)審準(zhǔn)備評(píng)審委員會(huì)評(píng)審委員會(huì)主任評(píng)審組長(zhǎng)評(píng)審發(fā)起人審發(fā)起人向評(píng)審委員會(huì)提出評(píng)審申請(qǐng)，評(píng)審委員會(huì)受理《評(píng)審申請(qǐng)單》，由評(píng)審委員會(huì)主任確定評(píng)審組長(zhǎng)。評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)選擇評(píng)審組成員和會(huì)議記錄員，組建評(píng)審組。會(huì)簽評(píng)審評(píng)審組長(zhǎng)評(píng)審發(fā)起人評(píng)審組成員會(huì)議記錄員評(píng)審委員會(huì)將評(píng)審資料MAIL給評(píng)審成員，強(qiáng)調(diào)評(píng)審重點(diǎn)與完成時(shí)間。評(píng)審組成員閱讀評(píng)審資料，并在《會(huì)簽表》上填寫(xiě)評(píng)審意見(jiàn)。評(píng)審委員會(huì)綜合評(píng)審組成員的意見(jiàn)，在《會(huì)簽表》上形成評(píng)審結(jié)論并反饋給評(píng)審組成員與評(píng)審發(fā)起人。問(wèn)題修改、驗(yàn)證、跟蹤評(píng)審組長(zhǎng)問(wèn)題責(zé)任人問(wèn)題驗(yàn)證人評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)納入問(wèn)題管理（參見(jiàn)《項(xiàng)目監(jiān)督和控制》），由評(píng)審發(fā)起人進(jìn)行修改，評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行跟蹤；評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)進(jìn)行評(píng)審相關(guān)記錄的配置管理，并在評(píng)審?fù)瓿珊?/p>