2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習試卷B卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習試卷B卷附答案單選題（共60題）1、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.社會團體法人D.從事期貨經營的機構【答案】C2、關于期貨公司變更股權有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應當具備的條件錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被凍結情形D.期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形【答案】B3、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A.7個B.10個C.15個D.20個【答案】D4、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D5、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A6、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當做到申請日前（）個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A.1B.3C.5D.6【答案】D7、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證監(jiān)會【答案】A8、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權。A.監(jiān)事會B.董事會C.專門委員會D.股東大會【答案】D9、獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司，應當按（）的規(guī)定辦理相關業(yè)務登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。A.國家外匯管理部門B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A10、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C11、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。A.期貨交易所對結算會員結算B.結算會員對非結算會員結算C.非結算會員對其受托的客戶結算D.非結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格【答案】D12、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A13、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B14、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導和實施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導和監(jiān)督【答案】D15、特有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.1B.3C.5D.10【答案】C16、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是（）。A.股東大會B.董事會C.總經理D.理事會【答案】A17、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予()。A.紀律處分B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A18、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10%B.結算準備金的20%C.手續(xù)費收入的20%D.經營利潤的30%【答案】C19、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C20、在我國設立期貨公司，應當在()注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A21、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A.具有高中以上學歷B.具有大學?？埔陨蠈W歷C.具有大學本科以上學歷D.具有研究生以上學歷【答案】B22、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5【答案】C23、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A24、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A25、自收到調查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在（）個月內作出決定。對于案情復雜的，經自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D26、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為（）A.15400萬元B.15200萬元C.14400萬元D.14800萬元【答案】B27、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同人民銀行D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B28、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C29、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向（）報告。A.實際控制人住所地的期貨交易所B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】D30、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。A.進行調查，限制其人身自由B.進行調查，給予紀律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D31、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A.交易軟件、財務軟件B.交易軟件、結算軟件C.結算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財務軟件【答案】B32、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所【答案】A33、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會相關派出機構D.中國證監(jiān)會或其派出機構【答案】C34、私募資產管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。A.3；60%B.4；50%C.3；40%D.2；50%【答案】C35、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）.A.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結結果及時對非結算會員進行結算B.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度C.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式處理方式等D.全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整【答案】C36、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A37、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經（）批準。A.中國證監(jiān)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A38、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照（）定罪處罰。A.處罰較輕的數(shù)額B.處罰較重的數(shù)額C.處罰平均的數(shù)額D.商定數(shù)額【答案】B39、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是()。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.商務部【答案】C40、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。A.期貨交易所和該公司B.期貨交易所C.該公司D.期貨公司【答案】C41、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.各期貨公司【答案】C42、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易【答案】D43、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】D44、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D45、經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，問卷問題不少于（）個。A.8B.10C.15D.18【答案】B46、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D47、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。A.4個B.5個C.3個D.2個【答案】C48、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.20【答案】B49、下列構成交割違約的情形是()。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】A50、2015年4月，某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法，可能的情況是()。A.處違法所得10倍以下罰款B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款【答案】C51、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性.風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C52、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.選舉和更換會員理事D.決定專門委員會的設置【答案】C53、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A54、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.財務負責人B.監(jiān)事C.董事長D.首席風險官【答案】D55、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A56、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在()工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5個B.3個C.2個D.1個【答案】C57、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緼58、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。A.主持會員大會B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D59、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C60、當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應遵守()原則。A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；公平對待C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先D.員工利益優(yōu)先；公平對待【答案】B多選題（共30題）1、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。A.期貨公司高級管理人員任職資格條件B.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的監(jiān)督管理C.對從事期貨經營業(yè)務機構任用期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理D.期貨從業(yè)人員資格的申請【答案】BCD2、客戶下達的交易指令沒有()的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶損失的，有期貨公司承擔賠償責任客戶予以追認的除外。A.品種B.數(shù)量C.價格D.時間【答案】AB3、某期貨公司股東大會通過決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經理王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職，關于期貨公司擬更換董事長，下列說法中正確的有（）。A.王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格B.王某擔任董事長應具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位C.王某不能同時兼任董事長.總經理D.應召開股東會，股東會決議通過后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC4、期貨公司（）應當對年度報告和月度報告簽署確認意見。A.法定代表人B.經營管理主要負責人C.監(jiān)事D.首席風險官【答案】ABD5、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.法人治理結構、內部控制存在重大隱患B.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況C.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD6、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的C.不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的D.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的【答案】ABCD7、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，會以有價證券充低保證金，第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。根據(jù)上述事實，請回答以下題A.股票B.經期貨交易所認定的標準倉單C.公司債券D.國債【答案】BD8、下列關于全面結算會員期貨公司結算業(yè)務的表述，正確的有（）。A.建立并執(zhí)行當日負債結算制度B.根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告C.對非結算會員的所有科目的內容應當與期貨交易所保持一致D.確保交易結算報告真實、準確和完整【答案】BD9、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力等級為c3類的投資者可以購買或者接受（）風險等級的產品或服務。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】ABC10、期貨公司依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務，其首席風險官應當針對性監(jiān)督檢查的事項有（）。A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形B.在通知客戶追加保證金.客戶出入金.與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險C.是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則D.與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規(guī)定【答案】ABC11、最高法院、最高檢察院關于辦理內部交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋？A.利用套取手段獲取內幕信息的B.利用不正當手段獲取內幕信息的C.內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員，在內幕信息敏感期內，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的D.在內幕信息短期內，與內幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源【答案】AC12、下列選項中，導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作D.期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷【答案】BCD13、未經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。A.理事長、副理事長B.董事長、副董事長、董事會秘書C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席D.總經理、副總經理【答案】ABCD14、《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,機構未及時采取措施妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向（）報告。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】AC15、下列關于期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的相關表述，正確的有（）。A.資金可以混合，但業(yè)務必須分離B.不得混合操作C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度【答案】BCD16、根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，期貨公司應當有效執(zhí)行資產管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，對（）進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監(jiān)控。A.期貨資產管理賬戶與期貨經紀業(yè)務客戶賬戶之間B.期貨資產管理賬戶之間C.非期貨類投資賬戶之間D.期貨類投資賬戶與非期貨類投資賬戶之間【答案】ABC17、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A.籌集B.管理C.使用D.監(jiān)督【答案】ABC18、證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）A.提供期貨行情信息B.代理客戶進行期貨交易C.從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】BC19、2013年9月16日，持有某期貨公司6%股權的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述中，正確的是（）。A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告B.A集團應當在規(guī)定的時間內通知期貨公司C.該期貨公司應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告D.A集團持有的期貨公司股權不得質押【答案】BC20、甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格。如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務。A.甲證券公司的金資期貨公司B.甲證券公司控股的期貨公司C.與甲證券公司屬于同一機構控制的期貨公司D.與甲證券公司長期具有貿易往來的期貨公司【答案】ABC21、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。A.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔B.應由期貨公司承擔賠償責任C.甲有過錯的，也要承擔部分責任D.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔【答案】BCD22、（2021年真題）期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶B.期貨公司工作人員的配偶C.中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶D.期貨公司的工作人員【答案】