2023年廣播電視大學(xué)電大證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題

一、單項(xiàng)選擇題?1．將招標(biāo)發(fā)行分為荷蘭市招標(biāo)及美式招標(biāo)的劃分依據(jù)是（

)。?Ａ．中標(biāo)規(guī)則不同?B.標(biāo)的物不同

C.價(jià)格不同

D．發(fā)行方式不同

2.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，不對(duì)的的有(

)。?A．收益與風(fēng)險(xiǎn)相相應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券,其規(guī)定的收益率相對(duì)較高，反之收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

B.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬?C.風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

D.收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題

3.不屬于恒生流通精選指數(shù)系列的是(

）。?A.恒生中國(guó)內(nèi)地２5

Ｂ．恒生25?C.恒生10０

D.恒生香港5０?4.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益,稱之為(

）。?A．紅利?B．股票股息

C.資本利得?D.資本增值收益?５.關(guān)于中小公司板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是（

)。?A.中小板指數(shù)以第50只中小公司板股票上市交易的日期為基日,設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn)

Ｂ.中小公司板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類

Ｃ.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重?D．中小公司板指數(shù)以所有在中小公司板上市后并正常交易的股票為樣本

6.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(

)。?A.律師事務(wù)所?Ｂ.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)?Ｃ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

Ｄ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

7．上證國(guó)債指數(shù)的樣本是（

）。

A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債?Ｂ.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債?C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在２年以上固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債?D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還付利息國(guó)債?８.道—瓊斯公正市價(jià)指數(shù)，以(

)種不同規(guī)?；?qū)嵙Φ墓竟善弊鳛榫幹茖?duì)象,于1988年１０月初次發(fā)表。

A.3０0?B.700

C．500

D.60０?9.債券投資的重要風(fēng)險(xiǎn)是(

)。

A．利率風(fēng)險(xiǎn)

B.稅收風(fēng)險(xiǎn)

Ｃ．政策風(fēng)險(xiǎn)?Ｄ.信用風(fēng)險(xiǎn)?10.我國(guó)《公司法》規(guī)定,股票采用(

)或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

A.協(xié)議形式?B.紙面形式

C.電子形式

Ｄ.證書形式?１1．固定收益證券的重要風(fēng)險(xiǎn)是（

）。

A．信用風(fēng)險(xiǎn)?B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C．利率風(fēng)險(xiǎn)

Ｄ.政策風(fēng)險(xiǎn)?１2.政府債券的重要風(fēng)險(xiǎn)是(

)

A．信用風(fēng)險(xiǎn)?Ｂ.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)?C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

13.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響與對(duì)短期債券的影響（

)。?Ａ.更大?B．同樣?Ｃ.更小

D.不同樣

14.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實(shí)際收益率為(

）。?Ａ.0

B．5%

C.10％

Ｄ．15％

15.證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是（

）。

Ａ.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)?Ｃ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)?16.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用不涉及（

)。

Ａ.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)?Ｃ.實(shí)現(xiàn)投資向儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化?D．形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制?17．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。下面屬于招標(biāo)標(biāo)的分類的是（

）。

Ａ.價(jià)格招標(biāo)

B.數(shù)量招標(biāo)?C.美式招標(biāo)?D.荷蘭式招標(biāo)

１8.監(jiān)察系統(tǒng)的平常監(jiān)控不涉及（

)。

A．行情監(jiān)控

B.交易監(jiān)控

C.證券監(jiān)控

D.資金來源監(jiān)控?19．場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特性不涉及(

）。

A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)集中的有形市場(chǎng)?B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采用市商制

C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)?D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)?２0.下面屬于中證指數(shù)公司編制的重要指數(shù)有(

)。?Ａ.中證流通指數(shù)?B.上證180指數(shù)?C.A股指數(shù)?D.B股指數(shù)?２1.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守(

）原則。?A.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用

B．公平、公正、公開?C.穩(wěn)定、公開、高效

D．真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

22.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采用承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有（

）資格的（

）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

Ａ．保薦,保薦人

B.保證,保證人

C．公證,公證人?D.中介，中間人

２3．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是(

)的法人。

A.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性

B.不以營(yíng)利為目的

C．交易所管理?Ｄ．由政府部管理?24．證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券所有退還給發(fā)行人的承銷方式,屬于證券(

）。

A．直銷方式?Ｂ.代銷方式

C．承銷方式?D.分銷方式

2５.不屬于證券交易所的職能的是（

)。?A.組織、監(jiān)督證券交易?B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則?C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

D.以上都是

2６.關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式,描述錯(cuò)誤的是（

)。?A.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)?Ｂ．一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)?C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo),是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率,所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的?Ｄ.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型?27.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分派當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的１0%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的（

）以上的，可以不再提取。

A.60%?Ｂ.40%?C.70%?D.5０%?28.不屬于我國(guó)債券指數(shù)類型的有(

）。?Ａ.中國(guó)債券指數(shù)

B.上證國(guó)債指數(shù)?C.上證紅利指數(shù)?D.上證公司債券指數(shù)?29.發(fā)行人推銷證券的方法不涉及(

）。?Ａ．包銷?Ｂ.代銷?C.自銷?D．招標(biāo)發(fā)行

３０.作為無賺錢無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是（

)。

Ａ.財(cái)產(chǎn)股息?B.股票股息

Ｃ.建業(yè)股息?D．負(fù)債股息?３1.根據(jù)標(biāo)的物不同,招標(biāo)發(fā)行可分為（

)。?Ａ.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

B.價(jià)格招標(biāo),單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

C.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)?Ｄ.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)?3２.為規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的是（

)?A．利率期貨

Ｂ．外匯期貨

C.市場(chǎng)利率期貨?D.固定利率期貨

3３．關(guān)于證券交易所的職能,以下敘述錯(cuò)誤的是(

)。

A．封閉市場(chǎng)信息,維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定?Ｂ．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則?C.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

D.提供證券交易的場(chǎng)合和設(shè)施?34.債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和（

)兩方面組成。

Ａ.利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)?B.息票利率風(fēng)險(xiǎn)?C.政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

Ｄ.信用等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

35.發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)是（

)。

A．證券發(fā)行市場(chǎng)?B.證券交易市場(chǎng)?C．二級(jí)市場(chǎng)

Ｄ.次級(jí)市場(chǎng)

36.在證券發(fā)行市場(chǎng)中,資金的供應(yīng)者和證券的需求者是（

）。?A.證券中介機(jī)構(gòu)

B.證券投資者

C．證券發(fā)行人?D.證券交易所?37．在核準(zhǔn)制下,發(fā)行申請(qǐng)需要由(

)推薦。?Ａ.證券交易所?Ｂ.保薦人

C．證券公司

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)?38．在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請(qǐng)需要由（

)審核。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)?Ｃ.發(fā)行審核委員會(huì)?Ｄ．證監(jiān)會(huì)

3９.公司財(cái)務(wù)不合理、融資不妥而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)是(

)。

Ａ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)?B.信用風(fēng)險(xiǎn)?Ｃ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?D.利率風(fēng)險(xiǎn)

4０.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，初次公開發(fā)行股票數(shù)量須為(

）。?A.１億股以上

Ｂ.２億股票以上?C.3億股票以上?Ｄ．4億股票以上?41．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（

）。?Ａ.６個(gè)月

B.9個(gè)月

C.1２個(gè)月?D.3年

42.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于(

)。?A．3個(gè)月?B．6個(gè)月?C．１２個(gè)月?D.1個(gè)月?43.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(

),應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。?A．10０0萬元?B.5000萬元

Ｃ.8０0０萬元

D.1０000萬元?４4.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是（

)。?A.包銷

Ｂ．全額包銷

Ｃ.余額包銷?D.代銷

4５.根據(jù)規(guī)定,初次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)擬定股票發(fā)行價(jià)格時(shí),可詢價(jià)的對(duì)象是(

）。?A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司?Ｂ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ｃ.證券交易所?Ｄ．個(gè)人投資者

二、多項(xiàng)選擇題

1．證券發(fā)行制度涉及（

）。

A.登記制?B.核準(zhǔn)制

C．注冊(cè)制

Ｄ.審批制

2.證券交易所的職能涉及(

）。

Ａ．組織、監(jiān)督證券交易?B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C．接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

D．提供證券交易的場(chǎng)合和設(shè)施

3．證券交易所的特性有（

)。?A.有固定的交易所和交易時(shí)間?B.通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格?C.參與交易者為具有會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),交易采用經(jīng)紀(jì)制

Ｄ.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

4.關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易,下列說法對(duì)的的是(

)。?Ａ．公司最近３年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易?B.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載,也許誤導(dǎo)投資者,暫停其股票上市交易?C.公司未按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,暫停其股票上市交易

D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易

5.屬于證券交易所職能的有(

)。

Ａ.組織、監(jiān)督證券交易?Ｂ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市?Ｄ.以上都不是?６.我國(guó)的債券指數(shù)涉及（

)。

A.中國(guó)債券指數(shù)

B.上證國(guó)債指數(shù)?C.上證紅利指數(shù)

Ｄ.上證公司債券指數(shù)

8.公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合（

）條件。

A.公司債券的期限為１年以上?B．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣５000萬元?C.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

Ｄ.公司債券的期限為3年以上?9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分派當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（

）列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本（

)以上的，可以不再提取。

A.1０`%?B.20`%

C.10P％?Ｄ.20P%

10.根據(jù)標(biāo)的物不同,招標(biāo)發(fā)行涉及（

）

Ａ．美式招標(biāo)

B．收益率招標(biāo)?Ｃ.價(jià)格招標(biāo)

D.繳款期招標(biāo)?１1．關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)聯(lián)系的表述,對(duì)的的是（

）?Ａ．證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)互相依存，又互相制約?Ｂ．證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提?C.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)得以連續(xù)擴(kuò)大的必要條件?D．證券交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

12.債券的發(fā)行方式有（

)。?A．定向發(fā)行

B.不定向發(fā)行?C.承銷包銷?D．招標(biāo)發(fā)行?１3.包銷可以分為(

）。

A.定額包銷?B.全額包銷?C.余額包銷?Ｄ.凈額包銷

14．股票發(fā)行的定價(jià)方式可以采用（

）。?A.協(xié)商定價(jià)方式?B.一般詢價(jià)方式

Ｃ．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式?Ｄ．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

15.證券交易所的特性涉及(

)。?A．有固定的交易場(chǎng)合和交易時(shí)間?B.參與交易者為備選會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),交易采用經(jīng)紀(jì)制

C．交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券?D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率?１6.證券監(jiān)管部門或證券交易所可對(duì)上市股票做出的解決涉及（

)。?A.特別解決?B.退市風(fēng)險(xiǎn)警示

Ｃ．暫停上市

Ｄ.終止上市

1７.監(jiān)察系統(tǒng)的平常監(jiān)控涉及(

）。?A．行情監(jiān)控

B.交易監(jiān)控

Ｃ.證券監(jiān)控

D.資金監(jiān)控?18．中小公司板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”是指（

）。?A.運(yùn)營(yíng)獨(dú)立?B.監(jiān)察獨(dú)立?C.代碼獨(dú)立

Ｄ.指數(shù)獨(dú)立

19.目前,在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司涉及(

)。?A.原STAQ、NＥＴ系統(tǒng)掛牌公司?Ｂ.滬、深證券交易所退市公司?Ｃ.非上市股份有限公司?D.上市股份有限公司

2０.中證指數(shù)公司編制的重要指數(shù)有(

）。

A.中證流通指數(shù)

Ｂ.滬深300指數(shù)?Ｃ.Ａ股指數(shù)

Ｄ.B股指數(shù)?２１.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài),金融衍生工具可分為(

）和（

)兩種。?Ａ.獨(dú)立衍生工具

Ｂ.嵌入式衍生工具?Ｃ.獨(dú)立金融合約

D.非衍生協(xié)議

23．我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定(

）,并通過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.發(fā)行規(guī)則?B.上市規(guī)則?C．交易規(guī)則?D.會(huì)員管理規(guī)則

２4．恒生流通精選指數(shù)系列涉及(

)。?Ａ.恒生香港２５

B.恒生５0

Ｃ．恒生100?Ｄ．恒生中國(guó)內(nèi)地２5

25.下列說法中,對(duì)的的是(

)。?Ａ.承購(gòu)包銷又稱私募發(fā)行?B.承購(gòu)包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷協(xié)議,由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

C.招標(biāo)發(fā)行指通過招標(biāo)方式擬定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式?D.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行,即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行?26.股息的分派可以采用（

）。

A.鈔票的形式?B．股票的形式

C.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式?D.鈔票以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式

27.利率影響證券價(jià)格方式涉及（

）。?A．改變資金流向?B.影響公司的賺錢

C．影響股息分派?D.影響股東決策?2８．證券發(fā)行市場(chǎng),由(

）組成。?A．證券中介機(jī)構(gòu)?Ｂ.信托投資公司?C.證券投資者?D．證券發(fā)行人?29.公司的公積金來源有(

）。

A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí),超過股票面值的溢價(jià)部分

B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金?C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金?D.公司通過若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分?３2.根據(jù)我國(guó)《證券法》和《公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價(jià)格可以(

)。

A.等于票面金額

B.超過票面金額

C.低于票面金額?Ｄ.任意選定

33.以下哪幾項(xiàng)是證券交易所的職能(

)。?A.提供證券交易的場(chǎng)合和設(shè)施

B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

Ｃ.決定每日開盤價(jià)

D．管理和公布市場(chǎng)信息

34.對(duì)上證綜合指數(shù)表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（

)。

Ａ．是以所有上市股票為樣本,以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

B.是以所有上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按簡(jiǎn)樸平均法計(jì)算?C.是以所有上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算?D.是以所有上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù),按簡(jiǎn)樸平均法計(jì)算?35.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展初期,(

)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的重要形式。?A．證券交易所?B.柜臺(tái)交易

C.店頭市場(chǎng)

D.初級(jí)市場(chǎng)?36．在下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先競(jìng)價(jià)原則的表述中,對(duì)的的是（

）。?Ａ.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào),按價(jià)格高低順序決定優(yōu)先順序?B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序?Ｃ.無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D.無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序

三、判斷題?1.在一般情況下,公司賺錢增長(zhǎng)，股息也會(huì)相應(yīng)增長(zhǎng),股價(jià)上漲;公司賺錢減少，股息也會(huì)相應(yīng)減少，股價(jià)下降。(

）?2.依據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定,每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來源之一。（

)?3.收益與風(fēng)險(xiǎn)的基本關(guān)系是收益與風(fēng)險(xiǎn)相相應(yīng)。風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其規(guī)定的收益率相對(duì)較高。收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。（

)

４.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易是我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的職能之一。（

)

5.在證券發(fā)行市場(chǎng)中,資金需求者和證券的供應(yīng)者是證券發(fā)行人。(

）?6．股票投資的收益由股息收入、資本利得兩部分組成。(

）

７.證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。（

)

8.資本利得只能為正,它指股票賣出價(jià)大于買入價(jià)時(shí)的差值。(

)?9.證券市場(chǎng)的核心是證券交易所。(

)

10.由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于利率風(fēng)險(xiǎn)。(

）?11.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。（

）

12.上證５0指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)不同。(

)

13.“以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的”指的是美式招標(biāo)。（

）?14．債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。(

）

15.深圳證券交易所于１991年7月３日正式營(yíng)業(yè)。（

)?16．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（

）

１7.固定收益證券不易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的損害。（

)

18．2０23年1月2日,上海證券交易所發(fā)布了上證５0指數(shù),以2０23年12月13日為基日,以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基期指數(shù)定為１００0點(diǎn)。（

)?1９.《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》規(guī)定，納稅人所有的債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅。（

)?20.上市資格不是永久的,不滿足條件時(shí)，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對(duì)已決定摘牌的股票將停止交易。（

）

21.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。（

）

2２.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時(shí)市場(chǎng)收益率變化的影響(

)。?2３.金融衍生工具按交易場(chǎng)合可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。（

)

２4．決定每日開盤價(jià)是證券交易所的職能之一。（

）

25.做市商制是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式。(

）?２６.信用風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（

）

27.滬深300指數(shù)的指數(shù)基日為２0２3年12月3１日。（

)

2８．與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)稱為總風(fēng)險(xiǎn)，總風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。(

）

2９.在期限相同的情況下，下列債券利率從低到高的順序?yàn)楣緜?--金融債券---地方政府債券-－－政府債券。(

）

30.大宗交易成交價(jià)格不作為該證券的收盤價(jià)，不納入指數(shù)結(jié)算,不計(jì)入當(dāng)天行情。(

）

３１．當(dāng)公司發(fā)生虧損時(shí)，投資者將失去股息收入。(

）?3２.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響與對(duì)短期債券的影響更大。（

）?３3.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分派當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取列入公司法定公積金的利潤(rùn)比例為5%（

）?34.一般來說,董事會(huì)更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益;股東更偏重于公司的財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,希望保存足夠的鈔票擴(kuò)大投資或用于其他用途。(

)

35.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。（

)

3６.目前,我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。(

)?3７．公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所立即對(duì)該股票做出終止上市的決定。(

)

38.我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，初次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式擬定股票發(fā)行價(jià)格。（

）?3９．定向發(fā)行指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購(gòu)包銷協(xié)議,由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。(

）?4０.NＡSＤＡQ的中文全稱是全美證券交易商自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)，它是一個(gè)全美統(tǒng)一的場(chǎng)外二級(jí)市。(

)

41.修正股價(jià)平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行或者交易數(shù)作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)。(

)

42.理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),具有審議和通過總經(jīng)理工作報(bào)告的職