2023年廣播電視大學(xué)電大證券市場基礎(chǔ)知識真題

一、單項選擇題?1．將招標(biāo)發(fā)行分為荷蘭市招標(biāo)及美式招標(biāo)的劃分依據(jù)是（

)。?Ａ．中標(biāo)規(guī)則不同?B.標(biāo)的物不同

C.價格不同

D．發(fā)行方式不同

2.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的表述，不對的的有(

)。?A．收益與風(fēng)險相相應(yīng)，風(fēng)險較大的證券,其規(guī)定的收益率相對較高，反之收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小

B.收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬?C.風(fēng)險越大，收益就一定越高

D.收益和風(fēng)險是證券投資的核心問題

3.不屬于恒生流通精選指數(shù)系列的是(

）。?A.恒生中國內(nèi)地２5

Ｂ．恒生25?C.恒生10０

D.恒生香港5０?4.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益,稱之為(

）。?A．紅利?B．股票股息

C.資本利得?D.資本增值收益?５.關(guān)于中小公司板指數(shù)描述錯誤的是（

)。?A.中小板指數(shù)以第50只中小公司板股票上市交易的日期為基日,設(shè)定基點為100點

Ｂ.中小公司板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類

Ｃ.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重?D．中小公司板指數(shù)以所有在中小公司板上市后并正常交易的股票為樣本

6.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(

)。?A.律師事務(wù)所?Ｂ.證券信用評級機(jī)構(gòu)?Ｃ.證券業(yè)協(xié)會

Ｄ.會計師事務(wù)所

7．上證國債指數(shù)的樣本是（

）。

A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債?Ｂ.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債?C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在２年以上固定利率國債和一次還本付息國債?D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還付利息國債?８.道—瓊斯公正市價指數(shù)，以(

)種不同規(guī)模或?qū)嵙Φ墓竟善弊鳛榫幹茖ο?于1988年１０月初次發(fā)表。

A.3０0?B.700

C．500

D.60０?9.債券投資的重要風(fēng)險是(

)。

A．利率風(fēng)險

B.稅收風(fēng)險

Ｃ．政策風(fēng)險?Ｄ.信用風(fēng)險?10.我國《公司法》規(guī)定,股票采用(

)或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

A.協(xié)議形式?B.紙面形式

C.電子形式

Ｄ.證書形式?１1．固定收益證券的重要風(fēng)險是（

）。

A．信用風(fēng)險?B.財務(wù)風(fēng)險

C．利率風(fēng)險

Ｄ.政策風(fēng)險?１2.政府債券的重要風(fēng)險是(

)

A．信用風(fēng)險?Ｂ.購買力風(fēng)險?C.利率風(fēng)險

D.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

13.利率風(fēng)險對長期債券的影響與對短期債券的影響（

)。?Ａ.更大?B．同樣?Ｃ.更小

D.不同樣

14.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實際收益率為(

）。?Ａ.0

B．5%

C.10％

Ｄ．15％

15.證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險是（

）。

Ａ.信用風(fēng)險

B.利率風(fēng)險?Ｃ.財務(wù)風(fēng)險

D.政策風(fēng)險?16.證券發(fā)行市場的作用不涉及（

)。

Ａ.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會?Ｃ.實現(xiàn)投資向儲蓄轉(zhuǎn)化?D．形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制?17．債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。下面屬于招標(biāo)標(biāo)的分類的是（

）。

Ａ.價格招標(biāo)

B.數(shù)量招標(biāo)?C.美式招標(biāo)?D.荷蘭式招標(biāo)

１8.監(jiān)察系統(tǒng)的平常監(jiān)控不涉及（

)。

A．行情監(jiān)控

B.交易監(jiān)控

C.證券監(jiān)控

D.資金來源監(jiān)控?19．場外交易市場的特性不涉及(

）。

A.場外交易市場是一個集中的有形市場?B.場外交易市場的組織方式采用市商制

C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場?D.場外交易市場是一個以議價方式進(jìn)行證券交易的市場?２0.下面屬于中證指數(shù)公司編制的重要指數(shù)有(

)。?Ａ.中證流通指數(shù)?B.上證180指數(shù)?C.A股指數(shù)?D.B股指數(shù)?２1.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守(

）原則。?A.自愿、有償、誠實信用

B．公平、公正、公開?C.穩(wěn)定、公開、高效

D．真實、準(zhǔn)確、完整

22.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采用承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有（

）資格的（

）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

Ａ．保薦,保薦人

B.保證,保證人

C．公證,公證人?D.中介，中間人

２3．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是(

)的法人。

A.風(fēng)險自負(fù)的營利性

B.不以營利為目的

C．交易所管理?Ｄ．由政府部管理?24．證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券所有退還給發(fā)行人的承銷方式,屬于證券(

）。

A．直銷方式?Ｂ.代銷方式

C．承銷方式?D.分銷方式

2５.不屬于證券交易所的職能的是（

)。?A.組織、監(jiān)督證券交易?B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則?C.接受上市申請、安排證券上市

D.以上都是

2６.關(guān)于債券發(fā)行的定價方式,描述錯誤的是（

)。?A.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)?Ｂ．一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)?C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo),是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率,所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的?Ｄ.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型?27.我國《公司法》規(guī)定，公司分派當(dāng)年稅后利潤時,應(yīng)當(dāng)提取利潤的１0%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（

）以上的，可以不再提取。

A.60%?Ｂ.40%?C.70%?D.5０%?28.不屬于我國債券指數(shù)類型的有(

）。?Ａ.中國債券指數(shù)

B.上證國債指數(shù)?C.上證紅利指數(shù)?D.上證公司債券指數(shù)?29.發(fā)行人推銷證券的方法不涉及(

）。?Ａ．包銷?Ｂ.代銷?C.自銷?D．招標(biāo)發(fā)行

３０.作為無賺錢無股息原則的一個例外的股息形式是（

)。

Ａ.財產(chǎn)股息?B.股票股息

Ｃ.建業(yè)股息?D．負(fù)債股息?３1.根據(jù)標(biāo)的物不同,招標(biāo)發(fā)行可分為（

)。?Ａ.價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

B.價格招標(biāo),單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)

C.單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)?Ｄ.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)?3２.為規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的是（

)?A．利率期貨

Ｂ．外匯期貨

C.市場利率期貨?D.固定利率期貨

3３．關(guān)于證券交易所的職能,以下敘述錯誤的是(

)。

A．封閉市場信息,維護(hù)證券市場的穩(wěn)定?Ｂ．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則?C.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

D.提供證券交易的場合和設(shè)施?34.債券面臨的利率風(fēng)險由價格變動風(fēng)險和（

)兩方面組成。

Ａ.利率變動風(fēng)險?B.息票利率風(fēng)險?C.政策變動風(fēng)險

Ｄ.信用等級風(fēng)險

35.發(fā)行人向投資者出售證券的市場是（

)。

A．證券發(fā)行市場?B.證券交易市場?C．二級市場

Ｄ.次級市場

36.在證券發(fā)行市場中,資金的供應(yīng)者和證券的需求者是（

）。?A.證券中介機(jī)構(gòu)

B.證券投資者

C．證券發(fā)行人?D.證券交易所?37．在核準(zhǔn)制下,發(fā)行申請需要由(

)推薦。?Ａ.證券交易所?Ｂ.保薦人

C．證券公司

D.證券業(yè)協(xié)會?38．在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請需要由（

)審核。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會?Ｃ.發(fā)行審核委員會?Ｄ．證監(jiān)會

3９.公司財務(wù)不合理、融資不妥而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險是(

)。

Ａ.經(jīng)營風(fēng)險?B.信用風(fēng)險?Ｃ.財務(wù)風(fēng)險?D.利率風(fēng)險

4０.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，初次公開發(fā)行股票數(shù)量須為(

）。?A.１億股以上

Ｂ.２億股票以上?C.3億股票以上?Ｄ．4億股票以上?41．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（

）。?Ａ.６個月

B.9個月

C.1２個月?D.3年

42.詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于(

)。?A．3個月?B．6個月?C．１２個月?D.1個月?43.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(

),應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。?A．10０0萬元?B.5000萬元

Ｃ.8０0０萬元

D.1０000萬元?４4.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是（

)。?A.包銷

Ｂ．全額包銷

Ｃ.余額包銷?D.代銷

4５.根據(jù)規(guī)定,初次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)擬定股票發(fā)行價格時,可詢價的對象是(

）。?A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司?Ｂ.中國證監(jiān)會

Ｃ.證券交易所?Ｄ．個人投資者

二、多項選擇題

1．證券發(fā)行制度涉及（

）。

A.登記制?B.核準(zhǔn)制

C．注冊制

Ｄ.審批制

2.證券交易所的職能涉及(

）。

Ａ．組織、監(jiān)督證券交易?B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C．接受上市申請、安排證券上市

D．提供證券交易的場合和設(shè)施

3．證券交易所的特性有（

)。?A.有固定的交易所和交易時間?B.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格?C.參與交易者為具有會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),交易采用經(jīng)紀(jì)制

Ｄ.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

4.關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易,下列說法對的的是(

)。?Ａ．公司最近３年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易?B.公司對財務(wù)會計報告虛假記載,也許誤導(dǎo)投資者,暫停其股票上市交易?C.公司未按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,暫停其股票上市交易

D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易

5.屬于證券交易所職能的有(

)。

Ａ.組織、監(jiān)督證券交易?Ｂ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C.接受上市申請、安排證券上市?Ｄ.以上都不是?６.我國的債券指數(shù)涉及（

)。

A.中國債券指數(shù)

B.上證國債指數(shù)?C.上證紅利指數(shù)

Ｄ.上證公司債券指數(shù)

8.公司申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合（

）條件。

A.公司債券的期限為１年以上?B．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣５000萬元?C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

Ｄ.公司債券的期限為3年以上?9.我國《公司法》規(guī)定，公司分派當(dāng)年稅后利潤時,應(yīng)當(dāng)提取利潤的（

）列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本（

)以上的，可以不再提取。

A.1０`%?B.20`%

C.10P％?Ｄ.20P%

10.根據(jù)標(biāo)的物不同,招標(biāo)發(fā)行涉及（

）

Ａ．美式招標(biāo)

B．收益率招標(biāo)?Ｃ.價格招標(biāo)

D.繳款期招標(biāo)?１1．關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場聯(lián)系的表述,對的的是（

）?Ａ．證券發(fā)行市場和證券交易市場互相依存，又互相制約?Ｂ．證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎(chǔ)和前提?C.證券交易市場是證券發(fā)行市場得以連續(xù)擴(kuò)大的必要條件?D．證券交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

12.債券的發(fā)行方式有（

)。?A．定向發(fā)行

B.不定向發(fā)行?C.承銷包銷?D．招標(biāo)發(fā)行?１3.包銷可以分為(

）。

A.定額包銷?B.全額包銷?C.余額包銷?Ｄ.凈額包銷

14．股票發(fā)行的定價方式可以采用（

）。?A.協(xié)商定價方式?B.一般詢價方式

Ｃ．累計投標(biāo)詢價方式?Ｄ．上網(wǎng)競價方式

15.證券交易所的特性涉及(

)。?A．有固定的交易場合和交易時間?B.參與交易者為備選會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),交易采用經(jīng)紀(jì)制

C．交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券?D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率?１6.證券監(jiān)管部門或證券交易所可對上市股票做出的解決涉及（

)。?A.特別解決?B.退市風(fēng)險警示

Ｃ．暫停上市

Ｄ.終止上市

1７.監(jiān)察系統(tǒng)的平常監(jiān)控涉及(

）。?A．行情監(jiān)控

B.交易監(jiān)控

Ｃ.證券監(jiān)控

D.資金監(jiān)控?18．中小公司板塊總體設(shè)計的“四個獨立”是指（

）。?A.運營獨立?B.監(jiān)察獨立?C.代碼獨立

Ｄ.指數(shù)獨立

19.目前,在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司涉及(

)。?A.原STAQ、NＥＴ系統(tǒng)掛牌公司?Ｂ.滬、深證券交易所退市公司?Ｃ.非上市股份有限公司?D.上市股份有限公司

2０.中證指數(shù)公司編制的重要指數(shù)有(

）。

A.中證流通指數(shù)

Ｂ.滬深300指數(shù)?Ｃ.Ａ股指數(shù)

Ｄ.B股指數(shù)?２１.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài),金融衍生工具可分為(

）和（

)兩種。?Ａ.獨立衍生工具

Ｂ.嵌入式衍生工具?Ｃ.獨立金融合約

D.非衍生協(xié)議

23．我國《證券法》規(guī)定,證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定(

）,并通過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.發(fā)行規(guī)則?B.上市規(guī)則?C．交易規(guī)則?D.會員管理規(guī)則

２4．恒生流通精選指數(shù)系列涉及(

)。?Ａ.恒生香港２５

B.恒生５0

Ｃ．恒生100?Ｄ．恒生中國內(nèi)地２5

25.下列說法中,對的的是(

)。?Ａ.承購包銷又稱私募發(fā)行?B.承購包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷協(xié)議,由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

C.招標(biāo)發(fā)行指通過招標(biāo)方式擬定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式?D.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行,即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行?26.股息的分派可以采用（

）。

A.鈔票的形式?B．股票的形式

C.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式?D.鈔票以外的其他財產(chǎn)的形式

27.利率影響證券價格方式涉及（

）。?A．改變資金流向?B.影響公司的賺錢

C．影響股息分派?D.影響股東決策?2８．證券發(fā)行市場,由(

）組成。?A．證券中介機(jī)構(gòu)?Ｂ.信托投資公司?C.證券投資者?D．證券發(fā)行人?29.公司的公積金來源有(

）。

A.股票溢價發(fā)行時,超過股票面值的溢價部分

B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金?C.股東大會決議后提取的任意公積金?D.公司通過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分?３2.根據(jù)我國《證券法》和《公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價格可以(

)。

A.等于票面金額

B.超過票面金額

C.低于票面金額?Ｄ.任意選定

33.以下哪幾項是證券交易所的職能(

)。?A.提供證券交易的場合和設(shè)施

B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

Ｃ.決定每日開盤價

D．管理和公布市場信息

34.對上證綜合指數(shù)表述錯誤的選項是（

)。

Ａ．是以所有上市股票為樣本,以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算

B.是以所有上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按簡樸平均法計算?C.是以所有上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計算?D.是以所有上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù),按簡樸平均法計算?35.在證券交易市場發(fā)展初期,(

)是場外交易市場的重要形式。?A．證券交易所?B.柜臺交易

C.店頭市場

D.初級市場?36．在下列四個關(guān)于時間優(yōu)先競價原則的表述中,對的的是（

）。?Ａ.同一時點申報,按價格高低順序決定優(yōu)先順序?B.同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序?Ｃ.無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D.無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序

三、判斷題?1.在一般情況下,公司賺錢增長，股息也會相應(yīng)增長,股價上漲;公司賺錢減少，股息也會相應(yīng)減少，股價下降。(

）?2.依據(jù)我國《公司法》的規(guī)定,每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來源之一。（

)?3.收益與風(fēng)險的基本關(guān)系是收益與風(fēng)險相相應(yīng)。風(fēng)險較大的證券，其規(guī)定的收益率相對較高。收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小。（

)

４.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易是我國銀行間債券市場的職能之一。（

)

5.在證券發(fā)行市場中,資金需求者和證券的供應(yīng)者是證券發(fā)行人。(

）?6．股票投資的收益由股息收入、資本利得兩部分組成。(

）

７.證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。（

)

8.資本利得只能為正,它指股票賣出價大于買入價時的差值。(

)?9.證券市場的核心是證券交易所。(

)

10.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于利率風(fēng)險。(

）?11.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。（

）

12.上證５0指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)不同。(

)

13.“以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的”指的是美式招標(biāo)。（

）?14．債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。(

）

15.深圳證券交易所于１991年7月３日正式營業(yè)。（

)?16．財務(wù)風(fēng)險是非系統(tǒng)風(fēng)險，經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險是系統(tǒng)性風(fēng)險。（

）

１7.固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險的損害。（

)

18．2０23年1月2日,上海證券交易所發(fā)布了上證５0指數(shù),以2０23年12月13日為基日,以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基期指數(shù)定為１００0點。（

)?1９.《中華人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，納稅人所有的債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅。（

)?20.上市資格不是永久的,不滿足條件時，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票將停止交易。（

）

21.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。（

）

2２.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時市場收益率變化的影響(

)。?2３.金融衍生工具按交易場合可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。（

)

２4．決定每日開盤價是證券交易所的職能之一。（

）

25.做市商制是場外交易市場的組織方式。(

）?２６.信用風(fēng)險是系統(tǒng)風(fēng)險。（

）

27.滬深300指數(shù)的指數(shù)基日為２0２3年12月3１日。（

)

2８．與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險稱為總風(fēng)險，總風(fēng)險分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險。(

）

2９.在期限相同的情況下，下列債券利率從低到高的順序為公司債券---金融債券---地方政府債券-－－政府債券。(

）

30.大宗交易成交價格不作為該證券的收盤價，不納入指數(shù)結(jié)算,不計入當(dāng)天行情。(

）

３１．當(dāng)公司發(fā)生虧損時，投資者將失去股息收入。(

）?3２.利率風(fēng)險對長期債券的影響與對短期債券的影響更大。（

）?３3.我國《公司法》規(guī)定，公司分派當(dāng)年稅后利潤時,應(yīng)當(dāng)提取列入公司法定公積金的利潤比例為5%（

）?34.一般來說,董事會更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益;股東更偏重于公司的財務(wù)狀況和長遠(yuǎn)發(fā)展,希望保存足夠的鈔票擴(kuò)大投資或用于其他用途。(

)

35.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。（

)

3６.目前,我國的股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。(

)?3７．公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所立即對該股票做出終止上市的決定。(

)

38.我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，初次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式擬定股票發(fā)行價格。（

）?3９．定向發(fā)行指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購包銷協(xié)議,由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。(

）?4０.NＡSＤＡQ的中文全稱是全美證券交易商自動報價系統(tǒng)，它是一個全美統(tǒng)一的場外二級市。(

)

41.修正股價平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行或者交易數(shù)作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。(

)

42.理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),具有審議和通過總經(jīng)理工作報告的職