2023年上半年河北省證券從業(yè)資格證證券市場我國的國際債券試題

２023年上半年河北省證券從業(yè)資格證《證券市場》:我國的國際債券試題一、單項選擇題（共2５題,每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意)1、目前世界上影響最廣的證券投資分析師團隊是__。A．ASFAB．EＦFAＳC．AIMＲD．ＦLAAF2、Ａ公司發(fā)行一筆債券籌資2023萬元,手續(xù)費0.1%,年利率為5%，期限5年,每年派息一次，到期一次還本,公司所得稅率為２5％，這筆債券的資本成本是__。Ａ.2％B.2.３８%C．3.８％D.4．5%3、對于經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易，發(fā)行人應披露近_＿年及1期對其財務狀況和經(jīng)營成果的影響。A.１B.2C．3Ｄ．44、內(nèi)地公司在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具有12個月活躍業(yè)務記錄,則事實上不得少于（)萬港元；如新申請人具有1２個月活躍業(yè)務記錄，則預期上市時的市值不少于(）億港元。A．4000；５B.4６00;5C.500０；6Ｄ.4600;45、以多元化發(fā)展為目的的擴張大多會采用_＿的方式來進行。A．購買資產(chǎn)B.收購公司Ｃ.收購股份Ｄ.公司合并6、收入政策的總量目的著眼于近期的__A.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化B．經(jīng)濟與社會協(xié)調(diào)發(fā)展C.宏觀經(jīng)濟總量平衡Ｄ.國民收入公平分派7、中小公司板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行終止上市：因連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值而被實行退市風險警示,在被實行退市風險警示后90個交易日內(nèi)，沒有出現(xiàn)連續(xù)_＿個交易日公司股票每日收盤價均高于每股面值。A．4０B.30C．2０D．1０8、可以保證本金安全的投資品種是__。A.銀行存款B．股票債券Ｃ.投資基金D．金融衍生品９、可轉(zhuǎn)換債券都具有的雙層的特性是＿＿。A．債券和股權(quán)B.債券和期權(quán)C.權(quán)證和債權(quán)Ｄ．股權(quán)和期權(quán)10、北平證券交易所作為中國人自主創(chuàng)辦的第一家證券交易所,創(chuàng)辦于＿_年。A.191４Ｂ．1918Ｃ．1８72D．1920

１１、按_＿劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品（其收益與單只股票,股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。A.聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品B．收益保障性Ｃ．發(fā)行方式D.價格決定方式12、基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A.定期公告Ｂ．中期公告C．臨時公告D.季度公告13、關(guān)于ETF的描述,錯誤的是__。Ａ.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系Ｂ.ETF重要涉及三個參與主體,即管理人、受托人和投資者C．ETＦ的重要特性在于它獨特的雙重交易機制D.多倫多證券交易所于1９91年推出的指數(shù)參與額是嚴格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金14、國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為__。A.R日(R為到期日)14:0０Ｂ．R+1日(R為到期日)１4:00C．R日(R為到期日)17:00Ｄ．Ｒ+1日(R為到期日）１7:001５、關(guān)于基金管理費費率,下列說法對的的是__。A.基金管理費費率通常反比于基金規(guī)模Ｂ．基金管理費費率通常反比于基金的風險限度C.基金管理費費率通常反比于基金的投資倉位D.基金管理費費率通常反比于基金的存在期限16、發(fā)行人應在申請文獻中提供最近__年經(jīng)審計的財務會計報告，以及由注冊會計師就非標準無保存意見審計報告涉及的事項是否已消除或糾正所出具的補充意見。Ａ．１Ｂ．2C.3D．４１7、下列事項中，不需要通過2/3以上的獨立董事通過的是__。A．公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易B.公司和基金審計事務，聘請或更換會計師事務所C.公司管理的季度報告D．公司管理的基金的半年度報告和年度報告18、根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證券公司應當在每月結(jié)束后＿＿工作日內(nèi)向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的相關(guān)情況。A.5B.１0C.15D．３019、一般來說，__是確認支撐線重要性時應考慮的因素。Ａ.股價在這個區(qū)域停留時間的長短和股價在這個區(qū)域隨著的成交量大小B．股價在這個區(qū)域隨著的成交量大小和股價在這個區(qū)域波動的幅度C．支撐線位置的高低和股價在這個區(qū)域停留時間的長短D．支撐線的陡峭限度和支撐線位置的高低20、根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設理事會,理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其重要職責是＿_。A.制定和修改證券交易所章程B.選舉和罷免會員理事C.審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告Ｄ．制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則２1、以下哪種基金信息的披露時間一般無法事先預見__A．基金份額上市交易公告書B.基金資產(chǎn)凈值公告Ｃ．基金份額凈值公告D.基金臨時信息22、股東大會是股份公司的__。Ａ.權(quán)力機構(gòu)B.法人代表C.監(jiān)督機構(gòu)Ｄ．決策機構(gòu)2３、證券投資征詢機構(gòu)的從業(yè)人員可以_＿。A.引導投資者進行理性投資B．代理委托人從事證券投資C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失D．買賣本征詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票24、關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是__。Ａ.證券市場是證券買賣交易的場合，也是資金供求的中心B.根據(jù)市場的功能劃分,證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場合Ｄ.證券市場的兩個組成部分，既互相依存、又互相制約,是一個不可分割的整體25、境外上市外資股以人民幣標明面值，采用__形式。A．記名股票B.不記名股票C.優(yōu)先股票D．非流通股票二、多項選擇題（共２5題,每題2分，每題的備選項中，有２個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選,本題不得分；少選，所選的每個選項得０.5分）1、平衡型基金一般將__的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。Ａ．1０％～１5%B.1５%～25％C.25%～50%D．50%～75%2、假如投資者在2023年4月8日(周五)贖回了貨幣市場基金份額,則以下說法對的的是＿＿。A．投資者享有4月８日(周五)的利潤Ｂ.投資者享有4月9日(周六)的利潤C.投資者享有4月1０日（周日)的利潤D.投資者享有4月11日(周一)的利潤3、上市公司申請增發(fā)新股，前次募集資金投資項目的竣工進度不低于_＿是必須符合的條件。A.70%B．60%C.50%Ｄ．40%4、關(guān)于普通股票股東的義務,下列表述對的的有＿＿。Ａ．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任,嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應當對公司債務承擔有限責任B.公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權(quán)人利益的,應當對公司債務承擔連帶責任C．公司的控股股東不得運用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益D．公司的實際控制人不得運用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益5、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定,我國深圳證券交易所配股認購開始于__日。A.RＢ．R＋1C.R-１D．R+26、按__,股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。A．持有股票的數(shù)量多少Ｂ.是否記載股東姓名Ｃ．股東享有權(quán)利的不同D.是否在股票票面上標明金額７、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。A.5B．4C．3D.2８、_＿，深圳證券交易所中小公司板塊開始啟動。A．2０23年４月28日Ｂ．２023年5月27日C．２0２３年8月27日D.2023年１1月２7日９、關(guān)于可互換債券和可轉(zhuǎn)換債券,下列說法對的的是＿_。A．在我國發(fā)行可互換債券的合用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,可轉(zhuǎn)換債券的合用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點辦法》B．可互換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行目的均是用于投資項目Ｃ.可互換債券的發(fā)行要素涉及票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等D.可互換債券的換股不會導致標的公司的總股本發(fā)生變化,而可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股會使發(fā)行人的總股本擴大１0、?11、2０23年對《公司法》修訂的重要內(nèi)容,有關(guān)貨幣財產(chǎn)的出資比例，規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的__。Ａ.1０%B．2０%C.25%D．3０%12、關(guān)于證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)平常監(jiān)控,下列描述對的的有__。A.行情監(jiān)控,對交易行情進行實時監(jiān)控，觀測股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況,假如出現(xiàn)異常波動,監(jiān)控人員可立即掌握情況，做出判斷Ｂ.交易監(jiān)控，對異常交易進行跟蹤調(diào)查,假如是由違規(guī)引起,則對違規(guī)者進行處罰Ｃ.人員監(jiān)控，對證券交易所交易平臺登陸人員情況進行監(jiān)控,超過一定人數(shù),將做出限定D.資金監(jiān)控，對證券交易和新股發(fā)行的資金進行監(jiān)控。若證券商未及時補足清算頭寸，監(jiān)控系統(tǒng)可及時發(fā)現(xiàn)，做出判斷１3、我國第一家專業(yè)性證券公司是__。A．光大證券公司Ｂ.深圳特區(qū)證券公司C.國泰君安證券公司D.湘財證券公司14、申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格,應當具有的條件有__。A．取得基金從業(yè)資格Ｂ．通過中國證監(jiān)會或者授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試C.最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰D．具有３年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷1５、債券投資的風險,重要涉及＿_。Ａ.利率風險Ｂ.再投資風險C.贖回風險D．匯率風險16、假設某證券最近10周收盤價分別為22、21、2２、2４、26、２7、25、24、2６、25，那么本周的RSＩ(9)等于()。A．45B．50C.６１．54D.5617、新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭擬定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也可以稱為＿_。A．招標購買方式B．承銷購買方式C．同一價購買方式D．支付購買方式18、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有__。A.2023年7月,上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日,權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)C.權(quán)證行權(quán)可采用鈔票方式和證券給付方式結(jié)算D.權(quán)證上市首日開盤參考價,由發(fā)行人計算19、根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證券經(jīng)紀商與投資者在簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》中,要明確__。A．委托和交收的方式和時間B．投資者應履行的交收責任C.投資者的賺錢范圍Ｄ.證券經(jīng)紀商向投資者揭示風險E．證券經(jīng)紀商的代理業(yè)務范圍２０、投資決策委員會一般由()等相關(guān)人員組成。A.公司總經(jīng)理Ｂ．分管投資的副總經(jīng)理Ｃ．投資總監(jiān)Ｄ.研究部經(jīng)理21、有價證券自身并沒有價值,但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券取得一定量的__。A.商品Ｂ．貨幣Ｃ.利息收入D．股息收入２2、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ＥTF）,以下說法不對的的是＿_。Ａ．ＥTF交易不會出現(xiàn)折價或溢價交易B