2023年上半年貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)精選期貨營業(yè)部合規(guī)管理考試試題

2023年上半年貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)精選:期貨營業(yè)部合規(guī)管理考試試題一、單項選擇題（共25題,每題2分,每題的備選項中，只有1個事最符合題意）１、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起()內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。Ａ.１5日Ｂ.３0日C．3個月D．6個月2、是指本月底結(jié)算價與上月結(jié)算價之差,表白該商品在該段時間內(nèi)的收益率。Ａ:季度收益率Ｂ：年度收益率C：月度收益率Ｄ:月底增長率3、目前最重要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨B.外匯期貨C．利率期貨D.股票價格指數(shù)期貨４、下列說法不對的的是__＿＿A：投資者適當性制度對投資者的各項規(guī)定以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對投資者的獲利保證Ｂ:期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當根據(jù)客戶的規(guī)定在其指定的場合為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)C：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》條例自2０2３年2月8日起實行D：中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應將有關情況通報相關派出機構(gòu)５、對投資者交易行為連續(xù)開展風險教育的有__。A．中金所Ｂ.期貨公司C．證券公司D.證監(jiān)會6、套利，是指分別賣出(買入)兩種不同執(zhí)行價格的１手期權,同時分別買入(賣出）較低與較高執(zhí)行價格的1手期權A：跨式Ｂ：蝶式C:飛鷹式D：轉(zhuǎn)換7、美國短期國債是指償還期限不超過的國債。A：1年Ｂ:2年C：3年D:４年８、套利的特點有_＿。A．風險較小B．成本較低C．風險較大Ｄ.成本較高９、期貨公司申請結(jié)算業(yè)務資格的,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理申請之日起（)內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A．15日B.30日C.3個月D.６個月1０、自然投資者申請開立股指期貨交易編碼，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A：30萬元B:100萬元C：50萬元Ｄ：60萬元

11、期貨合約漲跌停板的擬定重要取決于__。A.標的物市場價格波動頻繁限度B．標的物市場價格波動波幅大小Ｃ.標的物交割月份D．標的物交易時間1２、對于商品期貨來說，期貨交易所在制定合約標的物的質(zhì)量等級時,經(jīng)常采用（)為標準交割等級。A.國內(nèi)貿(mào)易中交易量較大的標準品的質(zhì)量等級Ｂ.國際貿(mào)易中交易量較大的標準品的質(zhì)量等級C.國內(nèi)或國際貿(mào)易中交易量較大的標準品的質(zhì)量等級D．國內(nèi)或國際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標準品的質(zhì)量等級1３、進一步拓展了平衡表法,它在自變量和因變量相關關系的基礎上,建立變量之間的回歸議程,并進一步預測。Ａ：簡樸線性回歸分析法B：聯(lián)立方程計量模型分析法C：季節(jié)性圖表法D：相對關聯(lián)法１４、面值為1000０００美元的3個月期國債，當成交指數(shù)為9３．５8時，意味著以___＿＿＿美元的價格成交該國債;當指數(shù)增長1個基本點時,意味著合約的價格變化______美元。__A.98７125；4.68Ｂ．９８39５０；２5Ｃ．948500；23．71D.94８１00；2５１５、美國、英國等盛唐市場的靜態(tài)市盈率大約在倍的區(qū)間內(nèi)波動。Ａ：10-20B:20-２5C:25－3０D:１５-２516、以下屬于布萊爾-斯科爾斯期權基本定價公式中，看漲期權定價公式的是A：B:C:D：17、下列對個人管理賬戶類型的期貨基金描述對的的是__。Ａ．開立個人管理期貨賬戶這種形式只能被有較高收入的投資人所使用，由于ＣＴA通常都會設立一個非常高的最低投資規(guī)定B．一些大型的機構(gòu)投資者,諸如養(yǎng)老基金，公益基金，投資銀行，保險基金往往采用這種形式而非購買大量公募或私募基金份額的形式來參與期貨市場，以優(yōu)化他們的投資組合Ｃ.投資者采用把錢直接投向CＴA的方式事實上相稱于投資者購買了CTA的交易技能,其好處在于可以免去公募或私募基金的管理費D．投資者不需具有投資的專業(yè)技能和判斷挑選能力１8、具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設(）。A.董事Ｂ．獨立董事C．董事長Ｄ.監(jiān)事１9、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,__依法獲得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．期貨交易所B．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D．中國期貨業(yè)協(xié)會2０、期貨投資基金制定的風險控制基本原則有__。A．回避Ｂ．減少C.轉(zhuǎn)移Ｄ.共擔21、下列關于商品基金的說法，對的的有__。A.是一種集合投資方式，從組織形式上類似于共同基金公司和投資公司Ｂ.專注于投資期貨和期權合約C．既可以做多也可以做空D．商品交易顧問(CTA)是基金的重要管理人2２、下列關于期貨市場的作用的說法,不對的的是_＿。Ａ．提供分散、轉(zhuǎn)移價格風險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟Ｂ.農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價格波動對農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響C．期貨交易需要對大量信息進行加工，因此期貨交易形成的未來價格信號具有滯后性D.期貨交易所形成的未來價格信號能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定期期的變化趨勢23、金融期貨市場的發(fā)展始于__。A．19世紀60年代B．19世紀７０年代C．２０世紀60年代D．20世紀70年代24、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。A:１個交易日B:2個交易日Ｃ:3個交易日D：5個交易日2５、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定,該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的.Ａ：１0％B:20％C：３0%D：５0％二、多項選擇題(共25題,每題2分，每題的備選項中,有2個或2個以上符合題意,至少有1個錯項。錯選,本題不得分;少選，所選的每個選項得0．５分）1、期貨交易所的特性重要涉及__。A.高度系統(tǒng)性B．高度嚴密性Ｃ．高度組織化D．高度規(guī)范化２、下列因素能影響國內(nèi)消費量的是_＿Ａ．政治領袖的改選Ｂ．人口的增長C.人們消費結(jié)構(gòu)的變化D.政府的就業(yè)政策3、為避免現(xiàn)貨價格上漲的風險,交易者可進行的操作有__。Ａ．買入看漲期貨期權B.賣出看漲期貨期權C.買進期貨合約D．賣出期貨合約4、對股指期貨投資者的適當性綜合評估的評估結(jié)果中,分值上限為15分的有(）。A.基本情況B.相關投資經(jīng)歷C.財務狀況D.誠信狀況５、期貨交易所對于未能履行義務或者因其過錯行為導致相關機構(gòu)或個人的損失,應承擔補償責任.以下情形中，期貨交易所應承擔補償額不超過損失的6０%．A：期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果告知期貨公司，導致期貨公司損失的Ｂ：期貨公司的交易保證金局限性，交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的、由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴大損失C：期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的規(guī)定履行相應的金錢給付義務,期貨交易所亦未代期貨公司履行,導致交易對方損失的D：期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的,對透支交易所導致的損失６、期貨交易所的風險重要涉及__。A.管理風險B.技術風險Ｃ．代理風險D．交割風險7、編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場,導致嚴重后果的行為。下列也許構(gòu)成該罪的主體是(）。A.期貨監(jiān)督管理部門的工作人員B．期貨投資者C．科技工作者D.期貨經(jīng)紀公司8、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在_＿＿_內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。Ａ：１5日B：3０日C:６0日Ｄ:９０日9、期貨公司單個股東的持股比例增長到5％以上，應當符合下列條件.Ａ:擬變更的股權不存在被查封、凍結(jié)等情形B：所有股權不存在被查封、凍結(jié)等情形C：期貨公司與股東之間不存在債權債務關系，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形D：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形,期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形10、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有(）。A．商品期貨保持穩(wěn)定Ｂ.金屬期貨逐漸消退C．金融期貨后來居上D.期貨期權方興未艾

11、下面對套期保值者的描述對的的是_＿。A．熟悉品種，對價格預測準確B.運用期貨市場轉(zhuǎn)移價格風險C.頻繁交易，博取利潤D．與投機者的交易方向相反12、在我國上海期貨交易所交易的期貨合約有__。A．銅期貨合約Ｂ．天然橡膠期貨合約C．鋁期貨合約Ｄ．燃料油期貨合約13、按照規(guī)定,首席風險官應當向監(jiān)督部門履行的定期報告有_＿。A．年度報告B.半年度報告Ｃ.季度報告Ｄ．月度報告14、下列關于知識測試操作規(guī)定的描述中,不對的的有_＿。A.自然人投資者委托的指定下單人應當參與測試B.期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員C．期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼Ｄ.交易所更新測試試卷，期貨公司應當使用更新后的試題對投資者進行測試１5、在期貨交易中，每次報價的最小變動數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A．交易單位B.最小變動價位的整數(shù)倍C．報價單位D.最大波動限制1６、期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用重要涉及__。A．提供分散、轉(zhuǎn)移價格風險的工具,有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟B.為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù)Ｃ.可以促使公司關注產(chǎn)品質(zhì)量問題D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善1７、期貨侵權糾紛可由下列(）法院管轄。A.侵權行為實行地人民法院B．原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院Ｄ．侵權結(jié)果發(fā)生地人民法院1８、關于境內(nèi)國有公司在從事境外期貨業(yè)務中對套期保值額度的描述，對的的是（)。A.持證公司在特定期期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制Ｂ.該額度由中國證監(jiān)會會同相關部門制定C．額度規(guī)模受該公司的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制D．當持證公司的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該公司應在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由19、關于反向大豆提油套利的做法對的的有______。Ａ.買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約B．賣出大豆期貨合約,同時買入豆油和豆粕期貨合約C．增長豆粕和豆油供應量D.減少豆粕和豆油供應量20、期貨公司進入風險預警期的情況下，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行核算和評估后可采用的措施有__。A．向公司出具警示函,并抄送其全體股東B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話,規(guī)定其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平C.規(guī)定公司進行重大業(yè)務決策時,應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告,說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響D.責令公司增長內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告21、下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責的是()。A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤消工作B．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流Ｃ.依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和規(guī)定D．組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究2２、下列關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點的說法，不對的的有＿_。A.在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格可以作為一種權威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B.期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的C.期貨價格能連續(xù)不斷地反映供求關系及其變化趨勢Ｄ.期貨價格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價格2３、期貨投資征詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A.運用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導客