2023年上海期貨從業(yè)資格外匯期權(quán)試題

上海２０２3年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題２分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)1、分立的說(shuō)法，不對(duì)的的是（)。

A.期貨交易所采用吸取合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

Ｂ．期貨交易所采用新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼?C.期貨交易所采用吸取合并的,合并各方的債務(wù)免去?D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼2、期貨公司擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托財(cái)產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（）。

A．處5年以下有期徒刑或者拘役

Ｂ．處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬(wàn)元以上3０萬(wàn)元以下罰金

C.處３年以上20２3以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金?Ｄ．處５年以下有期徒刑或者拘役，并處２萬(wàn)元以上29萬(wàn)元以下罰金３、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其(）中列示。?A.資產(chǎn)?B．營(yíng)業(yè)成本?C.資本金

D．負(fù)債4、在我國(guó),會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是(）。

A．公司法人?B.自然人?C．會(huì)員

D．國(guó)有公司5、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。?A．相反?B.一般相同?Ｃ.不一定

Ｄ．完全相同6、我國(guó)的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。?A．期貨交易所?Ｂ．商品交易市場(chǎng)

C.商品產(chǎn)地

Ｄ.買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)合７、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（)備案。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?B．本交易所會(huì)員大會(huì)

C．本交易所理事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)8、某投資者在5月份以４.5美元／盎司的權(quán)利金買(mǎi)入一張執(zhí)行價(jià)格為４00美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán),結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為45０美元/盎司，則該投資者損失__。

Ａ.45.5美元／盎司?B.５4.5美元／盎司?C．５0美元/盎司?D．4.５美元/盎司9、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng),嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不合法競(jìng)爭(zhēng)行為,不涉及（）。?Ａ.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

Ｂ.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù)

Ｄ．開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系10、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，給客戶(hù)導(dǎo)致了15萬(wàn)元的損失，客戶(hù)向期貨公司提出補(bǔ)償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶(hù)(）。?Ａ．1０萬(wàn)元?B.14萬(wàn)元?C.15萬(wàn)元?D．1２萬(wàn)元

11、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。?A.雙向指令

B．止損指令?C.套利指令

Ｄ.市價(jià)指令12、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該公司意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為Ｘ,同時(shí)產(chǎn)生損失Y,則下列說(shuō)法對(duì)的的是（)。?Ａ．公司承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用Ｘ?B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

C.公司承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Y?D.公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Ｙ13、Euｒｏ-BＯBＬ債券期貨屬于__。?A．外匯期貨

B.股指期貨

C.利率期貨

D.商品期貨14、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。

A.事業(yè)單位?B．公司法人

C．社會(huì)團(tuán)隊(duì)法人?D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)15、成交量和持倉(cāng)量等，對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行的判斷分析方法。

A.心理分析?B.技術(shù)分析

C．基本分析

D．價(jià)值分析16、期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而導(dǎo)致擴(kuò)大的損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)償額()。

Ａ．不超過(guò)損失的50%?Ｂ.不超過(guò)損失的20%?C.不超過(guò)損失的8０％?D．不超過(guò)損失的60%17、6月５日，某投資者在大連商品交易所開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出玉米期貨合約4０手，成交價(jià)為222０元/噸，當(dāng)天結(jié)算價(jià)格為22３０元/噸，交易保證金比例為5%,則該客戶(hù)當(dāng)天須繳納的保證金為_(kāi)_。

Ａ.4４6００元

B．2220０元

C．44400元

D．22３0０元18、管理和使用的具體辦法由()制定。

A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

Ｃ.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)19、()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。?Ａ．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ｃ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)20、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為_(kāi)＿。

A.賣(mài)出美元期貨,同時(shí)賣(mài)出歐元期貨

B.買(mǎi)入歐元期貨，同時(shí)買(mǎi)入美元期貨?C．賣(mài)出美元期貨，同時(shí)買(mǎi)入歐元期貨

D．買(mǎi)入美元期貨，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨２１、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶(hù),在為客戶(hù)提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶(hù)謊稱(chēng)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下,經(jīng)常欺騙客戶(hù)等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對(duì)于林某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。

A.訓(xùn)誡?Ｂ.公開(kāi)譴責(zé)

C．撤消其從業(yè)資格?D．行政處罰２２、操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。?A.共同基金?Ｂ．對(duì)沖基金

Ｃ.商品投資基金?D．套利基金23、假定年利率為8％,年指數(shù)股息率為1．５%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1５日的現(xiàn)貨指數(shù)為1４50點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。?Ａ．1459.64點(diǎn)?B．146０.64點(diǎn)?C.146９.64點(diǎn)?D．1４70．64點(diǎn)24、下列可以從事期貨交易的是（）。

Ａ.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位?B．某集團(tuán)下屬公司?Ｃ.期貨交易所的工作人員

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員２5、期貨公司辦理()事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起２0日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

Ａ.變更注冊(cè)資本

B.變更公司形式

C．破產(chǎn)

Ｄ.變更3%以上的股權(quán)二、多項(xiàng)選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意）1、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。?A.詢(xún)問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，規(guī)定其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明

B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文獻(xiàn)、資料

C.查詢(xún)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶(hù)

D.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)2、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù),從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1０００元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù)保證金300０元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的３000元?dú)w還。當(dāng)天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。?Ａ.小王違反丁某的委托為丁某買(mǎi)入白糖期貨合約的行為?B．小王挪用其他客戶(hù)保證金的行為

C.小王未經(jīng)丁某批準(zhǔn)擅自買(mǎi)賣(mài)期貨的行為?Ｄ．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金局限性的情況下未告知丁某追繳足額保證金3、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述對(duì)的的是__。?A.采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶(hù)持倉(cāng)相結(jié)合的辦法,控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制

C．交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)行?D.會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額4、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性重要涉及__。?A.期貨市場(chǎng)充足發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)?B.減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要?Ｃ．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要?Ｄ．保護(hù)投資者利益免受損失的需求5、跨期套利的策略涉及__。

Ａ．正向市場(chǎng)牛市套利?B.正向市場(chǎng)熊市套利?C.反向市場(chǎng)牛市套利?D.反向市場(chǎng)熊市套利６、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述對(duì)的的有()。?Ａ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以決定采用延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)行提醒?Ｃ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員?D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用７、期貨公司辦理(）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

Ａ．公司停業(yè)?B.變更業(yè)務(wù)范圍?C．參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D．控股股東發(fā)生變化8、期貨從業(yè)人員受到（)的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。?A．訓(xùn)誡?B．公開(kāi)譴責(zé)?Ｃ．暫停從業(yè)資格?D.撤消從業(yè)資格9、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（)。?A.代理客戶(hù)從事期貨交易?B．進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶(hù)參與期貨交易

Ｃ．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金

Ｄ.挪用客戶(hù)的期貨保證金10、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)涉及(）。?A．設(shè)立目的和職責(zé)

Ｂ.名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)合

C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成

Ｄ.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分?1１、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶(hù)進(jìn)行期貨交易,給客戶(hù)導(dǎo)致了15萬(wàn)元的損失，客戶(hù)向期貨公司提出補(bǔ)償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來(lái)源有（)。

Ａ.從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納?Ｂ.從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納?C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

D.按照其收取的客戶(hù)保證金總額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

７.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長(zhǎng),乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席,丙是財(cái)務(wù)部主任，丁屬于營(yíng)業(yè)部員工，由于丁所在的營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職,現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有（)。?Ａ．甲?B．乙

Ｃ．丙

D．丁12、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有的條件涉及()。?A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體計(jì)劃

C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元

D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定13、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。

A．性質(zhì)?Ｂ．涉及金額?Ｃ.也許發(fā)生的損失

D.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)解決情況14、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說(shuō)法，對(duì)的的是__。

A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況?Ｂ.標(biāo)如期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為:期貨合約第一告知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五

C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為:期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五

D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出,其最后交易日事實(shí)上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月１5、期貨公司有（)行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得１倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的?B.允許客戶(hù)在保證金局限性的情況下進(jìn)行期貨交易

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的

D.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的16、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（)職責(zé)。?A．研究制定客戶(hù)保證金安全存管制度,保證客戶(hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定

Ｂ．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶(hù)保證金安全存管制度,保證客戶(hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定

D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度１7、下列關(guān)于成交量的說(shuō)法，對(duì)的的是__。?Ａ．成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、１周1個(gè)月和1年等）里買(mǎi)入的合約總數(shù)或賣(mài)出的合約總數(shù)?B．每一交割月份合約中，全體買(mǎi)方買(mǎi)入的合約總數(shù)必然與全體賣(mài)方賣(mài)出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的記錄通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

C.在中國(guó)內(nèi)地，不同期貨交易所對(duì)合約成交量的記錄有所差異,中國(guó)金融期貨交易所采用單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采用雙邊計(jì)算?Ｄ.成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈限度。成交量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈限度越高１８、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。?A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)人民銀行?D.財(cái)政部門(mén)19、下列表述中，對(duì)的的有（)。

Ａ．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商公司聯(lián)合會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理?D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理２0、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利涉及(）。

A．參與會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)?B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C．聯(lián)名建議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)

D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格21、甲期貨公司共有l(wèi)０家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)５000萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為10０萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為２0０萬(wàn)元，有兩家客戶(hù)需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)成10