2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)預(yù)測(cè)卷

２023年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)卷一、單項(xiàng)選擇題(本題共6０個(gè)小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有１項(xiàng)最符合題目規(guī)定,請(qǐng)將對(duì)的選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。）1．推薦人每年最多只能推薦（)人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格。A.2B．3Ｃ．4D.52.()對(duì)取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨公司D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（)年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A．2Ｂ.5C.10D.154．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前６個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（)，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。Ａ.5%B．10%C.2０%D．４0％5.()應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。Ａ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)Ｃ．證券公司D.中國(guó)人民銀行6.非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的,該結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交()。Ａ．商業(yè)銀行B．期貨交易C.中國(guó)人民銀行D．結(jié)算會(huì)員,由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所7.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,及申請(qǐng)日前（）個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。Ａ.１Ｂ.2C.3Ｄ．4８.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司）可以受托為(）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.客戶B.會(huì)員C.非結(jié)算會(huì)員D.投資者9.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn),或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。A.２B．3C.5Ｄ.81０.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的,可以()。A.只參與面試Ｂ.只參與筆試Ｃ.對(duì)學(xué)歷不作規(guī)定D.免試取得期貨從業(yè)人員資格1１.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地(）報(bào)告。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．中國(guó)人民銀行Ｃ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)Ｄ．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門12.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。Ａ.2B.5C.10D.3０13．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)參與中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn),期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官(）不參與培訓(xùn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采用監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次Ｄ.連續(xù)三次１４.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為(）的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所B.實(shí)行會(huì)員統(tǒng)—結(jié)算制度的期貨交易所C.實(shí)行會(huì)員每日無負(fù)債結(jié)算制度的期貨交易所Ｄ.實(shí)行保證金結(jié)算制度的期貨交易所1５.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,高級(jí)管理人員近（)年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰,無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。A.１B.２C.3D.４1６．凈資本的計(jì)算公式為(）A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項(xiàng)B.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值－/＋其他調(diào)整項(xiàng)C．凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金－/+其他調(diào)整項(xiàng)D.凈資本＝凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值－負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金－/+其他調(diào)整項(xiàng)17.期貨公司應(yīng)當(dāng)連續(xù)符合凈資本不得低于人民幣(）的標(biāo)準(zhǔn)。A.15０0萬元B.3000萬元Ｃ.5００0萬元D.１億元18.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣()。A.3000萬元B．500０萬元C.1億元D.３億元1９.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過()的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明因素,并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。A.20%B.30%C．40%D．60%20.重大業(yè)務(wù)，是指也許導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生()以上變化的業(yè)務(wù)。A．5%Ｂ.10%C.20%D．６0％２１.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、(）及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù),不得泄露、傳遞給別人。A.期貨行業(yè)秘密Ｂ.投資者的商業(yè)秘密Ｃ.期貨公司人員變動(dòng)情況D.期貨交易所任職情況22.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查解決的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查解決之日起10個(gè)工作日內(nèi)向(）報(bào)告。A.期貨公司Ｂ.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)23.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂)》自（）起施行。A.2０２３年6月１日B．２0２3年7月1日Ｃ.2023年４月3０日D.2０23年1月1日24.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過()向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。A．期貨公司B.期貨交易所C.所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)25．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)未妥善解決的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，（)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)Ｄ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨公司26.《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定,將刑法第一百六十四條第一款修改為:為謀取不合法利益，給予公司、公司或者其他單位的工作人員以財(cái)物,數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的,處()有期徒刑,并處罰金A.十年以上Ｂ.十年以下C.三年以上十年以下D.三年以上二十年以下2７.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，(）為協(xié)議履行地。A.期貨交易所住所地Ｂ.該期貨公司總部C．期貨公司注冊(cè)地Ｄ.該分支機(jī)構(gòu)住所地２８.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述告知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而導(dǎo)致擴(kuò)大的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任,補(bǔ)償額()。A.為損失的百分之六十B.為損失的百分之八十C.不超過損失的百分之八十D.不超過損失的百分之百２9．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易導(dǎo)致的損失,(）承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)償責(zé)任。Ａ.居間人Ｂ.客戶C.期貨公司Ｄ.期貨交易所30.交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi),向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約規(guī)定的貨品，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的()。A.期貨公司承擔(dān)責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任C.交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任,期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任３1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具有任職資格的高級(jí)管理人員不少于（)人。A.3B．1０C.15Ｄ.2０3２.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前()個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1B.2Ｃ.3D．6３３．期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,不須向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（)申請(qǐng)材料。Ａ．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文獻(xiàn)B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本Ｃ.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明D.妥善解決客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告３4．獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除（)以外的其他職務(wù),不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在也許妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。Ａ．監(jiān)事B．董事C．總經(jīng)理D．董事長(zhǎng)35.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（)，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。A.審查部門B.審查部門和稽查部門C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.合規(guī)審查部門或者崗位3６.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴解決制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及解決結(jié)果()。A.存檔B.公布C.銷毀Ｄ．公布之后銷毀3７.期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立(）賬戶。A.期貨結(jié)算B．期貨交易C．期貨保證金D.期貨準(zhǔn)備金３8.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的重要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)()報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A.每日Ｂ.月度C.季度D.年度３9.期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)備案調(diào)查或者采用強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。A.3B.５C.10D.3０４0.設(shè)立期貨交易所，由()審批。Ａ.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ｄ．國(guó)務(wù)院4１.期貨交易所()為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。以()承擔(dān)民事責(zé)任。A．以營(yíng)利;其所有財(cái)產(chǎn)Ｂ．不以營(yíng)利;其所有財(cái)產(chǎn)C.以服務(wù)社會(huì);國(guó)家信用D.以貫徹貫徹政府政策;政府信用4２．期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用(),不得挪用。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng)．注冊(cè)資本Ｃ.交易保證金D.存款準(zhǔn)備金４3.國(guó)有以及國(guó)有控股公司違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于公司以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易,或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予(）。A．10萬元以下的罰款Ｂ.直接開除的處分Ｃ．１0萬元以上50萬元以下的罰款Ｄ.降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分4４.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A.3B．5Ｃ.10Ｄ.２０４5.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由()。A.原期貨交易所繼續(xù)承擔(dān)Ｂ.期貨業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)承擔(dān)D.分立后的期貨交易所承繼46.取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（)批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)47.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。A．５B．１0C.20D.3048．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立(）,專戶存儲(chǔ)期貨投資者保障基金。A.準(zhǔn)備金賬戶B.保障金專用賬戶Ｃ.資金專用賬戶Ｄ.投資者專用賬戶49.期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)（）批準(zhǔn)。A．財(cái)政部B.期貨公司C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)50.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由(）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。Ａ.期貨交易所B.中國(guó)銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨公司51．期貨公司擬免去首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前(）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.1０C.2０D．3052.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.５B.10C.2０Ｄ.3053．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者運(yùn)用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處(）罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤消任職資格。A.3萬元以下B．３萬元以上5萬元以下Ｃ．3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上2０萬元以下５4.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中,凈資本不低于()億元。A.２B.5C.1０D．1255．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的()。A.３%Ｂ．６%C.10％Ｄ.６0％5６.期貨公司應(yīng)當(dāng)保存書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,相應(yīng)負(fù)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（)年。A．１B．３C.5Ｄ.２０57.(）負(fù)責(zé)組織HＹPERＬINK""\t"_blａｎk"期貨從業(yè)資格考試。A.國(guó)務(wù)院B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)5８．取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)(）年未在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.１Ｂ.2C.３D.5５９.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其()。Ａ．繳納罰款B.停業(yè)整頓C.嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)Ｄ.轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)60.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,運(yùn)用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向別人泄露內(nèi)幕信息,使別人運(yùn)用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，處1０萬元以上５0萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處（)的罰款。Ａ.1０萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.３萬元以上30萬元以下Ｄ.10萬元以上50萬元以下二、多項(xiàng)選擇題(本題共６０個(gè)小題。每題０.5分,共30分。在每題給出的４個(gè)選項(xiàng)中,至少有兩個(gè)符合題目規(guī)定,請(qǐng)將符合題目規(guī)定的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)61.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則涉及()。A．合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信Ｂ.公開、公平、公正Ｃ.勤勉盡責(zé)、保守秘密D.避免利益沖突62.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以()的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。A．小心謹(jǐn)慎B.勤勉盡責(zé)C.獨(dú)立客觀Ｄ.誠(chéng)實(shí)守信６3.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)參與崗前培訓(xùn)并通過考核，具有相應(yīng)的()。A.技能B.專業(yè)知識(shí)C.投資技巧D.職業(yè)道德64.符合下列()條件,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A．期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超過期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)可以提出相反證據(jù)的65．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的()原則,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A.公開B.公平C.公正D．公允６6.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用品有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列()條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A．五官端正,具有良好的職業(yè)道德B.已被本從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用Ｃ.最近５年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的行政處罰D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤消證券、期貨從業(yè)資格67．期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同別人從事(）等違法違規(guī)行為。A．欺詐B．內(nèi)幕交易Ｃ.操縱期貨交易價(jià)格D．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息６8．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員（)的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。A.不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》法規(guī)定履行職責(zé)Ｂ.徇私舞弊Ｃ．玩忽職守D.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人６9．因期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無效給客戶導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)當(dāng)(）。A．根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系擬定責(zé)任的承擔(dān)B．根據(jù)期貨協(xié)議規(guī)定擬定Ｃ．一方的損失系對(duì)方行為所致,應(yīng)當(dāng)由對(duì)方補(bǔ)償損失D.雙方有過錯(cuò)的,根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任70.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令,除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān),并按下列()方式分別解決。A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,由期貨公司補(bǔ)足或者補(bǔ)償直接損失Ｂ.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)C.交易價(jià)格超過客戶指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)Ｄ.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者補(bǔ)償直接損失71．期貨公司的交易保證金局限性，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。Ａ．按交易規(guī)則的規(guī)定解決B.規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)C．一律強(qiáng)行平倉(cāng)D．按照《期貨公司管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定解決7２．人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位,可以采用下列()做法。Ａ．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格Ｂ.可以停止該會(huì)員交易席位的使用C.不得停止該會(huì)員交易席位的使用D.民法院在執(zhí)行過程中,有權(quán)依法采用強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位73．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)涉及（)。A.選舉和更換會(huì)員理事Ｂ.制定交易所的各種管理制度Ｃ.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況74．期貨交易所可以接受以下（)有價(jià)證券充抵保證金。A.大額可轉(zhuǎn)讓存單B.可流通的國(guó)債C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券75.期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列（)信息。A.即時(shí)行情B.持倉(cāng)量、成交量排名情況C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)行細(xì)則規(guī)定的其他信息D．期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況76.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（），并及時(shí)公布。A.周報(bào)表Ｂ．月報(bào)表Ｃ.季度報(bào)表D.年報(bào)表7７.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),期貨交易所的(）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)B.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)Ｃ.監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席Ｄ．總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書78.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（)申請(qǐng)材料。A．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書B.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文獻(xiàn)Ｃ．從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的,還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告7９.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（)申請(qǐng)材料。A.變更股權(quán)申請(qǐng)書B.間接持有期貨公司1０%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表C.擬增長(zhǎng)出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告Ｄ.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明８0.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。Ａ.業(yè)務(wù)、人員B.資產(chǎn)、財(cái)務(wù)C.場(chǎng)合D．名稱81.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充足揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)合備置()等資料供客戶查閱。A.期貨交易相關(guān)法規(guī)B.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則C.相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程D.相關(guān)從業(yè)人員資格證明82．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，（)以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存2023。A.交易指令記錄Ｂ．交易結(jié)算記錄Ｃ．錯(cuò)單記錄Ｄ.客戶投訴檔案８3.期貨公司涉及（)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起５日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。Ａ．股權(quán)被凍結(jié)Ｂ.重大訴訟、仲裁C．股權(quán)用于擔(dān)保D.發(fā)生其他重大事件84．期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合連續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采用()等監(jiān)管措施。Ａ.提醒B．記入信用記錄Ｃ.談話Ｄ．降職８5.客戶可以通過()或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。A．書面Ｂ.電話Ｃ.電傳D.互聯(lián)網(wǎng)86.下列()等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文獻(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉的，責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫?；蛘叱废嚓P(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入1倍以上５倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C．審計(jì)事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)８７.下列（）機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A.期貨公司其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ｂ.期貨交易所Ｃ.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)Ｄ.會(huì)計(jì)事務(wù)所８８.下列關(guān)于對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的管理說法對(duì)的的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理Ｂ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理Ｃ．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理Ｄ．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理89.董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官,應(yīng)當(dāng)將其是否()作為重要判斷標(biāo)準(zhǔn)。A.熟悉期貨法律法規(guī)Ｂ.誠(chéng)信守法C.具有勝任能力Ｄ.符合規(guī)定的任職條件9０.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的()。A.薪酬范圍B.任期、職責(zé)范圍C.權(quán)利義務(wù)D.工作報(bào)告的程序和方式91．首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充足的獨(dú)立性，作出()的判斷，積極回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。A.獨(dú)立B.對(duì)的C.審慎Ｄ.及時(shí)９2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列（）事項(xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。A.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采用的監(jiān)管措施C.工作期間的履職情況D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)９3．申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有下列()條件。A．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力B.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱９４．下列（)人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和重要社會(huì)關(guān)系人員Ｂ.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員C．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、征詢等服務(wù)的人員及其近親屬D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前ｌ0名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu),任職的人員及其近親屬和重要社會(huì)關(guān)系人員95.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有下列（)條件。Ａ.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試Ｂ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.從事期貨業(yè)務(wù)3年122上經(jīng)驗(yàn),并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年Ｄ.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn),并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)５年以上經(jīng)驗(yàn)9６．申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有下列()條件。A.具有期貨從業(yè)人員資格Ｂ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格D．具有從事期貨業(yè)務(wù)３年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)97．除()以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事會(huì)主席Ｃ．獨(dú)立董事D.監(jiān)事長(zhǎng)9８.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列()申請(qǐng)材料。A.申請(qǐng)書、任職資格申請(qǐng)表B.3名推薦人的書面推薦意見C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明，期貨從業(yè)人員資格證書D.資質(zhì)測(cè)試合格證明99.申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格,應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列（)申請(qǐng)材料。A.申請(qǐng)書、任職資格申請(qǐng)表Ｂ.３名推薦人的書面推薦意見C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;期貨從業(yè)人員資格證書Ｄ.資質(zhì)測(cè)試合格證明1００.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)合顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列()信息。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式Ｃ.客戶開戶和交易流程、出人金流程D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式10１.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾,不得()。A.分享獲利B.虛假宣傳C.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)D.誤導(dǎo)客戶１0２．證券公司不得(）。A．代客戶下達(dá)交易指令Ｂ．代客戶辦理開戶手續(xù)C．代客戶接受、保管或者修改交易密碼D.運(yùn)用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易103．《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定,將刑法第一百六十四條第一款修改為:“為謀取不合法利益，給予公司、公司或者其他單位的工作人員以財(cái)物,(）。”A.處三年以下有期徒刑或者拘役B.數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役C.數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金Ｄ.數(shù)額巨大的,處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金104.下列關(guān)于期貨交易所的董事會(huì)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的說法對(duì)的的是（）。A．期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期５年Ｂ.期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)ｌ至2人C.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理l人,副總經(jīng)理l至5人Ｄ．總經(jīng)理每屆任期３年,連任不得超過兩屆1０5.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列（)行為。A.不得以個(gè)人或者別人名義參與期貨交易B．代理客戶從事期貨交易Ｃ．運(yùn)用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)嚴(yán)禁的其他行為10６.《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六）》規(guī)定,將刑法第一百八十二條修改為：“有下列()情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金?！盇．單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者運(yùn)用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的Ｂ.與別人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的Ｃ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的D.以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的107.對(duì)期貨投資者保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循()的原則，保證期貨投資者保障基金的安全。A.安全B．收益C.公開D．穩(wěn)健108．期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于（)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。A．銀行存款B.購(gòu)買國(guó)債C．中央銀行債券（涉及中央銀行票據(jù))D．中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券109.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行(),并與期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。A.獨(dú)立核算B.分別管理C.統(tǒng)一管理Ｄ.系統(tǒng)核算１10.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)期貨投資者保障基金的（)報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。Ａ.籌集Ｂ.管理C.使用D.審計(jì)1１1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的()應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A.內(nèi)容B.格式C.解決方式D．解決日期11２．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（)的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。A.《公司會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨經(jīng)濟(jì)公司管理辦法》D．《期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)行細(xì)則》11３.下列關(guān)于與預(yù)計(jì)負(fù)債說法對(duì)的的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債Ｂ.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債Ｃ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以規(guī)定期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明D.有證據(jù)表白期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額114.關(guān)于期貨公司的次級(jí)債務(wù)的說法,對(duì)的的有(）。Ａ.期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的,不可以將所借人的次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本B.期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的,可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)公司借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款,可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人流動(dòng)負(fù)債Ｄ.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)公司借人的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款,可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本1１5．期貨公司應(yīng)當(dāng)連續(xù)符合以下(）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不得低于人民幣２５00萬元B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于６０%D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于ｌ５0％1１６．《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定,從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下()標(biāo)準(zhǔn)。A.人民幣9000萬元B.人民幣l億元C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%D.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的60％117．下列說法對(duì)的的是()。A.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于人民幣６000萬元Ｂ.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于人民幣3０００萬元C.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元D．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣5５00萬元１18．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)保證交易結(jié)算報(bào)告（)。Ａ．真實(shí)B．詳實(shí)Ｃ．準(zhǔn)確D.完整1１9．除下列(）情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的規(guī)定支付可用資金B(yǎng).收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金Ｃ.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形1２0．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（)的規(guī)定,建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。A.期貨公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券公司D.期貨交易所三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題。每題0.5分。共10分。對(duì)的的用A表達(dá),錯(cuò)誤的用B表達(dá)0)12１.對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金局限性補(bǔ)償?shù)?，將不予補(bǔ)償。()1２2．對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償。()1２3.期貨公司超過客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買人后的差價(jià)利益占為己有的,客戶規(guī)定期貨公司返還的,人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。()124.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的,對(duì)透支交易導(dǎo)致的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)償責(zé)任。()12５．客戶開立賬戶,必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件,中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。(）1２6.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之1３起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()1２7.期貨交易所實(shí)行當(dāng)天無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)1３及時(shí)將結(jié)算結(jié)果告知會(huì)員。()128．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門一起制定。()12９.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。()13０.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間是3個(gè)月。()131．取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司,可以接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。()１3２.非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來,既能通過各自的期貨保證金賬戶辦理,也能通過其他銀行賬戶。（)1３３．總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)成規(guī)定的，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()134.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所規(guī)定的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()１35.申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格時(shí)，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職5年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。()136.期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的30%。（）137.期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄。()1３8．實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。()139．期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同別人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。（)1４0.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。()四、綜合題(本題共15小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。有ｌ個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目規(guī)定,請(qǐng)將符合題目規(guī)定的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)截止到20２3年第四季度末，上海某一經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為人民幣6000萬元,該期貨公司202３年第4季度的代理交易額為人民幣７0億元。根據(jù)材料，作答141—145題。1４1.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨公司20２3年第四季度應(yīng)繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額為(）。A.700元至2750元B．3750元至7０0０元Ｃ.7０0元至７000元D.14０0元至３500元１4２.該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的()中列支。Ａ.會(huì)計(jì)成本Ｂ.財(cái)務(wù)成本Ｃ.營(yíng)業(yè)成本D.應(yīng)付賬款１43.下列關(guān)于該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金,說法對(duì)的的是()。A.應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金B(yǎng).應(yīng)當(dāng)按年度繳納后續(xù)資金C.由期貨交易所代扣代繳D．由公司法人親自繳納１４4.假如該期貨公司達(dá)成下列()條件，其可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A．期貨投資者保障基金總額達(dá)成8億元人民幣Ｂ.沒有妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料C.該公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力Ｄ.妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，保證了財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)１４5．下列關(guān)于對(duì)該期貨公司的期貨投資者保障基金的使用,說法對(duì)的的是(）。A.在任何情況下,只有期貨公司擁有期貨投資者保障基金的支配權(quán),即使該期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口B．期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償