2023年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)全真試題

２023證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》全真試題一、單選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有１項(xiàng)最符合題目規(guī)定,請(qǐng)將對(duì)的選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0、5分)1、按（)分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。A、募集方式B、是否在證券交易所掛牌交易C、證券所代表的權(quán)利性質(zhì)Ｄ、證券發(fā)行主體的不同標(biāo)準(zhǔn)答案:c２、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),不涉及（）。A、證券投資征詢(xún)機(jī)構(gòu)B、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)Ｃ、會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ｄ、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案:d3、進(jìn)入２1世紀(jì)以來(lái),國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是()。Ａ、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化Ｂ、交易所重組與公司化C、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化D、各種類(lèi)型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：d4、目前不少?lài)?guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備,為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的(）。Ａ、信托投資公司B、主權(quán)財(cái)富基金C、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行Ｄ、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)標(biāo)準(zhǔn)答案：ｂ5、截至2023年年終,共有（）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易,成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。A、２5B、31Ｃ、3６D、42標(biāo)準(zhǔn)答案:c6、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)ＷTＯ的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（）受理。A、證券交易所Ｂ、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、國(guó)務(wù)院D、國(guó)家外匯管理局標(biāo)準(zhǔn)答案:a７、下面關(guān)于我國(guó)社保基金的敘述,不對(duì)的的是(）。A、在我國(guó),社?；鹬匾蓛刹糠纸M成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng)、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債和政府機(jī)構(gòu)債券C、其在銀行存款和國(guó)債投資的比例不低于50％，公司債、金融債不高于10％，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%D、社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn),不得超過(guò)年度社保基金委托資產(chǎn)總值的２０％標(biāo)準(zhǔn)答案:b８、公司年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（)。Ａ、30%B、20%Ｃ、１５%D、１0%標(biāo)準(zhǔn)答案:a９、在股票各個(gè)特性中,其最基本的特性是（)。A、風(fēng)險(xiǎn)性B、流動(dòng)性C、永久性Ｄ、收益性標(biāo)準(zhǔn)答案:d1０、下面()不是記名股票的特點(diǎn)。A、便于掛失,相對(duì)安全B、認(rèn)購(gòu)股票時(shí)規(guī)定一次繳納出資Ｃ、股東權(quán)利歸屬于記名股東D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制標(biāo)準(zhǔn)答案:b11、（）是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配解決權(quán)的證券。A、債券證券B、證權(quán)證券Ｃ、物權(quán)證券D、要式證券標(biāo)準(zhǔn)答案:c1２、穩(wěn)定的鈔票股利政策對(duì)公司鈔票流管理有較高的規(guī)定,通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高鈔票股利支付的公司股票稱(chēng)為(）。A、潛力股Ｂ、藍(lán)籌股C、紅籌股D、績(jī)優(yōu)股標(biāo)準(zhǔn)答案：ｂ１３、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的(）計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A、必要收益率B、定期存款利息率C、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D、基準(zhǔn)利率標(biāo)準(zhǔn)答案:a１4、改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)行之日起,持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在1２個(gè)月規(guī)定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份,出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)（）。A、5%B、7%C、10%D、15%標(biāo)準(zhǔn)答案:a15、通常情況下,判斷股票流動(dòng)性強(qiáng)弱重要分析對(duì)象不涉及（)。A、市場(chǎng)深度Ｂ、報(bào)價(jià)緊密度C、股票發(fā)行公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)D、股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力標(biāo)準(zhǔn)答案:c１6、無(wú)記名國(guó)債屬于（）。Ａ、實(shí)物債券B、記賬式債券Ｃ、憑證式債券Ｄ、政府機(jī)構(gòu)債券標(biāo)準(zhǔn)答案：a1７、關(guān)于債券的描述,錯(cuò)誤的是(）。A、債券自身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B、債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書(shū)C、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券D、債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券與實(shí)際資本緊密關(guān)聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)答案：ｄ18、中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱(chēng)央票,是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A、3個(gè)月－6個(gè)月B、3個(gè)月-1年C、3個(gè)月-3年D、6個(gè)月-１年標(biāo)準(zhǔn)答案:ｃ19、保證公司債券屬于()范疇。A、抵押債券B、擔(dān)保債券C、無(wú)擔(dān)保證券D、金融債券標(biāo)準(zhǔn)答案:b20、下面關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的描述，對(duì)的的是（）。A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多C、外國(guó)債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅D、歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)答案：d21、當(dāng)出現(xiàn)下列（）情形時(shí),應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。A、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于上升時(shí)B、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)C、流通市場(chǎng)發(fā)達(dá),債券容易變現(xiàn)D、為了滿(mǎn)足對(duì)長(zhǎng)期資金的需求標(biāo)準(zhǔn)答案:b22、下面()不是記賬式國(guó)債的特點(diǎn)。Ａ、可以記名、掛失Ｂ、上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)C、付息方式較為多樣D、通過(guò)交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行,可以減少證券的發(fā)行成本標(biāo)準(zhǔn)答案：c23、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A、80%Ｂ、７0%Ｃ、６0％D、50％標(biāo)準(zhǔn)答案:ａ24、證券投資基金、股票與債券的區(qū)別不涉及（)。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B、投資主體不同Ｃ、所籌集資金的投向不同D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同標(biāo)準(zhǔn)答案:b25、基金按(),可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投資標(biāo)的劃分Ｂ、基金的組織形式不同C、投資目的劃分Ｄ、基金運(yùn)作方式不同標(biāo)準(zhǔn)答案：c26、（）是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回,又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開(kāi)放式基金。A、保本基金B(yǎng)、ＱDII基金Ｃ、EＴFD、LＯF標(biāo)準(zhǔn)答案：d27、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述對(duì)的的是()。A、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計(jì)算并累計(jì),按月支付給托管人B、我國(guó)規(guī)定,基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，但須為此召開(kāi)基金持有人大會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告Ｃ、我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金協(xié)議的規(guī)定比例計(jì)提,通常高于0、25%D、股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)答案:a28、平衡型基金一般將()的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A、20%－６0%B、2０%-50%Ｃ、2５%-５0%D、25%-６0%標(biāo)準(zhǔn)答案:ｃ２9、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（)。Ａ、25%B、20%Ｃ、１5%Ｄ、１０%標(biāo)準(zhǔn)答案:d３０、下面屬于嵌入式衍生工具的是(）。Ａ、可轉(zhuǎn)換公司債券B、遠(yuǎn)期協(xié)議Ｃ、期貨協(xié)議D、互換和期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：a3１、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本因素是（)。A、新技術(shù)革命Ｂ金融自由化C、利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)Ｄ、避險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案:d3２、根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在()以上，其中核心資本至少為總資本的５0%。A、5%B、8%C、10%D、1５%標(biāo)準(zhǔn)答案:ｂ３3、通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸,從而鎖定未來(lái)鈔票流或公允價(jià)值的交易行為指的是金融期貨的（）。A、套期保值功能Ｂ、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C、投機(jī)功能D、套利功能標(biāo)準(zhǔn)答案:a34、下列關(guān)于期權(quán)的描述,錯(cuò)誤的是（）。A、期權(quán)又稱(chēng)選擇權(quán),是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B、看漲期權(quán)也稱(chēng)認(rèn)購(gòu)權(quán),看跌期權(quán)也稱(chēng)認(rèn)潔權(quán)C、在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對(duì)稱(chēng)性,他們?cè)诮灰字械馁嶅X(qián)和虧損也具有不對(duì)稱(chēng)性D、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同標(biāo)準(zhǔn)答案:ｄ３5、在202３年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，（)是導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品。A、貨幣互換B、信用違約互換(CDS）C、利率互換D、可轉(zhuǎn)換債券標(biāo)準(zhǔn)答案：b36、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不涉及（)。A、存券銀行Ｂ、托管銀行C、中央存托公司D、評(píng)級(jí)公司標(biāo)準(zhǔn)答案：d３７、(）不屬于建構(gòu)模塊工具。A、金融遠(yuǎn)期合約B、金融互換C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具Ｄ金融期貨標(biāo)準(zhǔn)答案：c38、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定,初次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在(）股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、１億Ｂ、２億C、3億Ｄ、4億標(biāo)準(zhǔn)答案：ｄ3９、滬深證券交易所自2023年1月8日起對(duì)未完畢股改的股票(即S股)實(shí)行特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為()，同時(shí)規(guī)定該類(lèi)股票實(shí)行與ＳT、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A、3％B、4%Ｃ、5%D、1０%標(biāo)準(zhǔn)答案:c４０、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的()或當(dāng)天競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間,由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式擬定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A、±2０%B、土30%Ｃ、±40%Ｄ、±50％標(biāo)準(zhǔn)答案：ｂ41、下列選項(xiàng)中,屬于綜合指數(shù)類(lèi)的是()。Ａ、深證新指數(shù)B、深證A股指數(shù)Ｃ、深證10０指數(shù)D、深證成分股指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案:a４2、NASDAQ綜合指數(shù)是以在ＮASDAＱ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市公司的()為基礎(chǔ)計(jì)算的。Ａ、優(yōu)先股B、普通股C、金融債券D、公司債券標(biāo)準(zhǔn)答案:ｂ４3、()是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、鈔票股息Ｄ、負(fù)債股息標(biāo)準(zhǔn)答案:c44、(）是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式,適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。A、公募發(fā)行B、私募發(fā)行Ｃ、直接發(fā)行Ｄ、間接發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)答案：a４5、依據(jù)《證券法》,證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資征詢(xún)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A500０萬(wàn)元B、1億元C、２億元D5億元標(biāo)準(zhǔn)答案:a46、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按托管的客戶(hù)交易結(jié)算資金總額的（)計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、Ｏ、５%B、1％C、３%D、5%標(biāo)準(zhǔn)答案：c４7、證券公司未按期完畢整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以(）。A、責(zé)令停業(yè)整頓Ｂ、撤消其有關(guān)業(yè)務(wù)許可C、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管Ｄ、撤消經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可標(biāo)準(zhǔn)答案：b48、（)是指向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ｃ、融資融券業(yè)務(wù)D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：ｃ49、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（）,但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。Ａ、500％B、10０%C、3０%D、5%標(biāo)準(zhǔn)答案:d５0、（)不是證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障。A、獨(dú)立性B、知情權(quán)C、必要的工作條件Ｄ、調(diào)查權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：ｄ5１、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人結(jié)識(shí)不對(duì)的的是（)。A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件Ｂ、實(shí)際控制人，是指可以在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告,并責(zé)令糾正Ｄ、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保標(biāo)準(zhǔn)答案:d52、證券公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不涉及(）。A、建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制B、建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制C、建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制D、建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)答案:ａ53、下列選項(xiàng)中,(）不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、證券公司與客戶(hù)是一對(duì)多B、投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分C、具體投資的方向在資產(chǎn)管理協(xié)議中約定D、客戶(hù)資產(chǎn)必須托管;專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)標(biāo)準(zhǔn)答案:c54、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為(）,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。Ａ、12個(gè)月Ｂ、9個(gè)月C、6個(gè)月D、3個(gè)月標(biāo)準(zhǔn)答案:c55、(）的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、深圳證券登記結(jié)算公司C、上海證券登記結(jié)算公司D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司標(biāo)準(zhǔn)答案：ｄ56、根據(jù)《刑法》規(guī)定,在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、公司債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、公司債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處５年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）罰金。Ａ、5％以下B、1%以上５％以下C、10%以下D、３%以上10%以下標(biāo)準(zhǔn)答案：b５７、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看,（）是哺育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A、減少系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C、保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹(shù)立信心D、防止內(nèi)幕交易標(biāo)準(zhǔn)答案:ｃ58、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng),導(dǎo)致嚴(yán)重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役，并處(）或者單處罰金。A、１0萬(wàn)元以下B、1萬(wàn)元以上１0萬(wàn)元以下C、１0萬(wàn)元以上３０萬(wàn)元以下Ｄ、２0萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：b5９、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的(）內(nèi)編制完畢并披露季度報(bào)告。A、1周B、2周C、1個(gè)月D、2個(gè)月標(biāo)準(zhǔn)答案：c60、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是(）。A、證券公司以客戶(hù)的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)Ｂ、證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金;向客戶(hù)融券,只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券C、客戶(hù)融資買(mǎi)人或者融券賣(mài)出的證券暫停交易,且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的,融資融券的期限順延D、客戶(hù)融資買(mǎi)人或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日標(biāo)準(zhǔn)答案:a二、多選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目規(guī)定,請(qǐng)將符合題目規(guī)定選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共4０題,每題1分)61、2023年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以（)為代表的重大創(chuàng)新,對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。A、創(chuàng)業(yè)板B、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C、滬深300殷指期貨D、融資融券制度標(biāo)準(zhǔn)答案：c,d62、證券市場(chǎng)的基本功能涉及()。Ａ、風(fēng)險(xiǎn)控制功能B、籌資一投資功能Ｃ、定價(jià)功能D、資本配置功能標(biāo)準(zhǔn)答案：b，c,d63、下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述對(duì)的的是（）。Ａ、證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)B、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C、證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)，無(wú)形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一Ｄ、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管規(guī)定等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新公司板)標(biāo)準(zhǔn)答案:a，b，d6４、證券市場(chǎng)的參與者涉及（)。Ａ、證券發(fā)行人B、證券投資人Ｃ、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)D、自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案:a，ｂ,ｃ,ｄ6５、公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，下面屬于公司證券的有(）。A、股票Ｂ、公司債券C、商業(yè)票據(jù)D、金融債券標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b，ｃ,d66、關(guān)于無(wú)面額股票的闡述對(duì)的的是（）。Ａ、無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票B、無(wú)面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上Ｃ、無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減D、無(wú)面額股票雖然發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活，但不便于股票分割標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，ｃ６7、關(guān)于股利政策的闡述對(duì)的的是()。A、從會(huì)計(jì)角度說(shuō)，股份公司的稅后利潤(rùn)歸全體股東所有,不管是否分紅派息，股東利益并不受影響B(tài)、分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的重要來(lái)源C、送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化，表面上看,送股后,股東持有的股份數(shù)量因此而增長(zhǎng),其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無(wú)變化D、在我國(guó)，投資者獲上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，目前為２0%標(biāo)準(zhǔn)答案：ａ，b，c68、關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述，對(duì)的的是（)。A、股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)股票凈值或每股凈資產(chǎn),也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值B、股票價(jià)格又稱(chēng)股票行市，是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定C、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的D、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c69、按投資主體的不同性質(zhì)、我國(guó)將股票劃分為(）。Ａ、國(guó)家股Ｂ、法人股C、社會(huì)公眾股D、外資股標(biāo)準(zhǔn)答案:a,ｂ，c,d70、衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)涉及(）。A、流動(dòng)比率C、杠桿比率B、債務(wù)擔(dān)保比率D、速動(dòng)比率標(biāo)準(zhǔn)答案：a,d７1、屬于境外上市外資股的是（）。A、H股B、B股C、Ｎ股D、S股標(biāo)準(zhǔn)答案:a,c,d72、債券發(fā)行人在擬定債券期限時(shí)，要考慮的影響因素重要有（)。A、資金使用方向B、市場(chǎng)利率變化Ｃ、籌資者的資信Ｄ、債券的籌資對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)答案：a,ｂ73、在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,債券收益可以表現(xiàn)為()。Ａ、違約風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償B、資本利得C、再投資收益D、利息收入標(biāo)準(zhǔn)答案:b,c,d7４、我國(guó)的金融債券重要有()。A、政策性銀行金融債券B、信用公司債券Ｃ、證券公司債券D、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案:a,ｃ,d75、（）屬于可互換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式。A、股票交割B、鈔票交割Ｃ、混合交割D、債券交割標(biāo)準(zhǔn)答案：a，ｂ,c76、對(duì)債券與股票的比較,對(duì)的的是（）。Ａ、總體而言,假如市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系Ｂ、債券和股票是虛擬資本，它們自身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表C、發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要D、債券是一種有期證券;股票是一種無(wú)期證券標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b，ｄ77、證券投資基金的特點(diǎn)有（）。Ａ、集合投資B、分散風(fēng)險(xiǎn)C、專(zhuān)業(yè)理財(cái)D、穩(wěn)定市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案:a，b，c78、下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的描述，對(duì)的的是（）。A、開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響,常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象,并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值B、絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C、開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)D、開(kāi)放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響標(biāo)準(zhǔn)答案:c，d7９、我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具有的基本條件有(）。Ａ、在最近一個(gè)年度末,資產(chǎn)管理規(guī)模不低于２00億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)Ｂ、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣C、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上Ｄ、最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改,沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)答案：b，d８0、目前，我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)重要有（)。Ａ、QDII業(yè)務(wù)B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、公司年金管理D、投資征詢(xún)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：ｂ,d81、金融遠(yuǎn)期合約重要涉及()。A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議B、遠(yuǎn)期債券合約C、遠(yuǎn)期股票合約Ｄ、遠(yuǎn)期外匯合約標(biāo)準(zhǔn)答案：a，ｃ，ｄ82、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述對(duì)的的是（）。A、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具,它們的作用與效果基本是相同的B、人們運(yùn)用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)導(dǎo)致的損失的同時(shí),也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)也許獲得的利益Ｃ、通過(guò)金融期權(quán)交易,既可避免價(jià)格不利變動(dòng)導(dǎo)致的損失，又可在相稱(chēng)限度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利D、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái),通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目的標(biāo)準(zhǔn)答案:b,ｄ８3、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為(）。A、認(rèn)購(gòu)權(quán)證B、認(rèn)股權(quán)證Ｃ、備兌權(quán)證D、認(rèn)沽權(quán)證標(biāo)準(zhǔn)答案：a，ｄ84、選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，重要是基于（）因素。Ａ、滬深30０指數(shù)市場(chǎng)覆蓋率高，重要成分股權(quán)重比較分散,有助于防范指數(shù)操縱行為B、滬深30０指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、重要消費(fèi)、健康護(hù)理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個(gè)行業(yè),各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡,使得該指數(shù)可以較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)C、滬深300指數(shù)每日價(jià)格最大波動(dòng)限制較為寬松，有助于投資者獲得更為豐厚的回報(bào),可以有效地提高投資者的操作積極性Ｄ、滬深30０指數(shù)的編制吸取了國(guó)際市場(chǎng)成熟的指數(shù)編制理念,采用自由流通股本加權(quán)、分級(jí)靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進(jìn)技術(shù)，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投資性，有助于市場(chǎng)功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b，d85、2023年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是()。A、發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類(lèi)增多、發(fā)起主體增長(zhǎng)B、機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量大幅增長(zhǎng)Ｃ、機(jī)構(gòu)投資者范圍增長(zhǎng)Ｄ、二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍標(biāo)準(zhǔn)答案:ａ,c，ｄ86、下列選項(xiàng)中,關(guān)于詢(xún)價(jià)論述對(duì)的的是()。A、詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段B、通過(guò)初步詢(xún)價(jià)擬定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率C、初次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小公司板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果協(xié)商擬定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)Ｄ、上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢(xún)價(jià)方式擬定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷(xiāo)商協(xié)商擬定發(fā)行價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)答案：ａ,c,d８７、某投資者買(mǎi)了l50０元期限為１年期、年利率為9％的公司債券，若１年中通貨膨脹率為2%,則該投資者的實(shí)際收益率為（）。Ａ、11％Ｂ、7%Ｃ、9%D、2%標(biāo)準(zhǔn)答案：b8８、根據(jù)中小公司板塊交易規(guī)則,中小公司板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下(）。Ａ、2%B、3%C、4%D、５%標(biāo)準(zhǔn)答案：ｂ89、公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件涉及（)。A、公司債券的期限為1年以上B、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣３００0萬(wàn)元C、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件Ｄ、公司在最近１年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載標(biāo)準(zhǔn)答案:a,c90、關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行方式的論述對(duì)的的是()。A、股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購(gòu)，所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購(gòu)Ｂ、我國(guó)的股票發(fā)行重要采用公開(kāi)發(fā)行并上市方式,同時(shí)也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票C、我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國(guó)股份公司初次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份(公募增發(fā)）采用對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式D、股票發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)社會(huì)公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)答案：ａ,b，c，ｄ91、當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（）情形的,深圳證券交易所對(duì)在中小公司板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)１億元且占凈資產(chǎn)值的1０0%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)Ｂ、最近１個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2023萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的5０%以上C、公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在３6個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)Ｄ、連續(xù)3０個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值標(biāo)準(zhǔn)答案:a，b９2、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù),不得從事的業(yè)務(wù)行為有（）。Ａ、證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn),不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾,不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)B、證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令C、證券公司不得運(yùn)用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易,不得代客戶(hù)接受、保管或者修改交易密碼D、證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保標(biāo)準(zhǔn)答案：a,ｂ,c，ｄ９3、證券公司設(shè)立子公司,應(yīng)當(dāng)符合的審慎性規(guī)定涉及（)。Ａ、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度,防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突B、具有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力,設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近１年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中檔水平C、具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制,可以有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突D、最近１2個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),最近1年凈資本不低于1２億元人民幣標(biāo)準(zhǔn)答案:b,c，d9４、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有的條件涉及（）。A、具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2０23萬(wàn)元Ｂ、具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人C、最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄標(biāo)準(zhǔn)答案:a，b，ｃ,ｄ9５、下面關(guān)于證券公司的說(shuō)法,對(duì)的的是(）。Ａ、世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱(chēng)呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱(chēng)謂是投資銀行,英國(guó)則稱(chēng)商人銀行B、證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者Ｃ、日本等一些國(guó)家和我國(guó)同樣，將專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱(chēng)為證券公司D、《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤,分為5000萬(wàn)元、l億元和3億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)答案:a,ｂ，c96、下列屬于操縱市場(chǎng)行為的是(）。A、單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者運(yùn)用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量Ｂ、與別人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量Ｃ、在自己實(shí)際控制韻賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D、內(nèi)幕人員向別人泄露內(nèi)幕信息,使別人運(yùn)用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,ｃ97、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定,下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是(）。A、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù),運(yùn)用職務(wù)便利，操縱上市公司,以明顯不公平的條件,提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的B、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)導(dǎo)致重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的C、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，導(dǎo)致嚴(yán)重后果的Ｄ、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者運(yùn)用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的,操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b９8、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是（)。A、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)成規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金B(yǎng)、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0、5%－５％繳納基金C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入標(biāo)準(zhǔn)答案:a，ｂ，ｃ，d９9、下列選項(xiàng)中，()不屬于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)。A、股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期B、持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額C、公司的實(shí)際控制人和獨(dú)立董事D、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況標(biāo)準(zhǔn)答案：ｂ，c10０、上市公司信息披露的重要內(nèi)容有（）。A、招殷說(shuō)明書(shū)B(niǎo)、上市公告書(shū)C、定期報(bào)告D、臨時(shí)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)答案：ａ，b,c,d三、判斷題(判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，對(duì)的的用A表達(dá)，錯(cuò)誤的用Ｂ表達(dá)。共60題，每題0、5分)101、證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券自身具有收益性。(）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的1０2、私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采用公示制度。（)標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)的１03、單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家公司所發(fā)行的證券或單只證券投資基金,不得超過(guò)該公司所發(fā)行證券或該基金份額的１0%。（)標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤1０４、我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類(lèi)公司都可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。（)標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的1０5、我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券,但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒(méi)有定義為金融證券，而是歸類(lèi)于一般的公司股票。()標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)的10６、股票和投資基金是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最重要的品種。(）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤107、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣(mài)出。（）標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)的1０８、發(fā)行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤109、從理論上說(shuō),不管是分割還是合并，都會(huì)增長(zhǎng)或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司所有股東權(quán)益的比重。（)標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤110、股份公司的資本公積金,重要來(lái)源于股票發(fā)行的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。(）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的111、現(xiàn)在，紅籌股作為外資股,已經(jīng)成為內(nèi)地公司進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。(）標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤11２、普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán),取決于認(rèn)購(gòu)日期與除息除權(quán)日的關(guān)系。(）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤113、在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)所有面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行。(）標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤114、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)，而重要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。(）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的115、國(guó)債發(fā)行量大、品種多,是政府債券市場(chǎng)上最重要的融資和投資工具。（）標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)的１16、以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券，形成了具有中國(guó)特色的地方政府債券。(）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤11７、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，假如發(fā)行人的核心資本充足率低于5％，發(fā)行人可以延期支付利息。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤1１8、附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格,即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣。（)標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的11９、在我國(guó),個(gè)人投資者可以購(gòu)買(mǎi)交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行重要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的120、混合資本債券到期前，假如同時(shí)出現(xiàn)以下情況:最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分派利潤(rùn)之和為負(fù),且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付鈔票紅利，則發(fā)行人可以選擇延期支付利息。()標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤121、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行,不能上市流通，但都是信用級(jí)別最高的債券,以國(guó)家信用作保證，并且免繳利息稅。()標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的12２、截至2023年年終,我國(guó)的證券投資基金中，開(kāi)放式基金無(wú)論是在基金數(shù)量還是凈資產(chǎn)總額上都占絕對(duì)比重。(）標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)的123、債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí),其收益也會(huì)隨之上升。（)標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤12４、封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額初次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定比例的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算。（)標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的１25、ＥTF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的126、保本基金的投資目的是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。目前，我國(guó)已有保本基金。（)標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的127、一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致,即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。特別是封閉式基金,其基金份額的申購(gòu)直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。(）標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤128、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入資本公積。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤12９、指數(shù)基金因始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低,因此通常又被稱(chēng)為平衡型基金。()標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤130、基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的所有資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算,進(jìn)而擬定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。（)標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的1３1、金融期貨的交易價(jià)格是在交易過(guò)程中形成的,但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期，這相稱(chēng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具（或金融變量）的未來(lái)價(jià)格。（）標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)的１32、從理論上說(shuō),期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者在交易中所取得的賺錢(qián)是有限的，而他也許遭受的損失卻是無(wú)限的。(）標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤133、在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易,而沒(méi)有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。（)標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)的13４、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地區(qū)不同,可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。(）標(biāo)準(zhǔn)答案:對(duì)的1３5、目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債券類(lèi)權(quán)證,其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或