2023年證券從業(yè)資格考試科目試題及答案

1、下列選項中，不對的的是()。A．通過增長公司注冊資本決議的表決權比例可由公司章程自行約定B．有限責任公司,必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣Ｃ.嚴禁證券業(yè)協(xié)會工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導Ｄ.假如發(fā)起人未按期召開創(chuàng)建大會,認股人可以抽回其股本２、證券交易所決定暫?；蛘呓K止證券上市交易的，應當及時公告,并報()備案。A．證券公司Ｂ.證監(jiān)會C.證券登記結算機構D．中國人民銀行３、下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（）。A.公司債券的期限為1年以上B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣50０0萬元Ｄ．公司凈資產不少于人民幣3０00萬元4、下列可以擔任公司總經理的情形是(）。A．限制民事行為能力B.因受賄被判處刑罰,執(zhí)行期滿6年C．擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人,并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年Ｄ.個人所負數額較大的債務到期未清償5、證券公司、證券投資征詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不涉及()。Ａ.客戶財產與收入狀況B．客戶的家庭情況C．證券投資經驗Ｄ．投資需求與風險偏好6、證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（)個交易日內報證券交易所備案。Ａ.3B.5C.７D．107、下列關于證券公司組織機構的說法,不對的的是（）。A．證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理Ｂ．證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的,委員會負責人由獨立董事擔任C.證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，其董事會應當設審計委員會D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員８、下列選項中，說法對的的是()。A．公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券B.采用要約收購方式的。收購人在收購期限內可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格Ｃ.監(jiān)事可以擔任公司的法定代表人D．公司是公司法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權9、下列可以擔任公司總經理的情形是（）。A.限制民事行為能力B.因受賄被判處刑罰,執(zhí)行期滿６年C．擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人,并負有個人責任的,自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年D.個人所負數額較大的債務到期未清償10、法人運用別人賬戶買賣證券的，不應采用的措施是()。Ａ.沒收法人財產B.處以違法所得３倍的罰款C．違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款D.對直接負責的主管人員,處以6萬元的罰款１1、證券公司融資融券業(yè)務的決策和重要管理職責應集中于(）。A．中國證監(jiān)會Ｂ.證券交易所Ｃ.業(yè)務決策機構Ｄ.證券公司總部１2、下列關于證券公司組織機構的說法,不對的的是（）。Ａ．證券公司的獨立董事,不得在本證券公司擔任經理B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任Ｃ．證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，其董事會應當設審計委員會D．合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員13、下列選項中，說法對的的是（）。Ａ.公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券B．采用要約收購方式的。收購人在收購期限內可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格C．監(jiān)事可以擔任公司的法定代表人D．公司是公司法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權14、股東會的會議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起(）日內,請求人民法院撤消。A．１５Ｂ．30C．60D．9015、證券公司經營融資融券業(yè)務,應當以（）的名義，開立信用交易證券交收賬戶。Ａ．證券交易所B．托管機構C.客戶D．自己1６、下列可以擔任公司總經理的情形是（）。A．限制民事行為能力Ｂ.因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年C．擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人,并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾３年D．個人所負數額較大的債務到期未清償1７、下列關于證券公司組織機構的說法,不對的的是（)。A．證券公司的獨立董事,不得在本證券公司擔任經理B．證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的,委員會負責人由獨立董事擔任C．證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，其董事會應當設審計委員會D．合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員18、未經法定機關核準，變相公開發(fā)行證券的，應采用的處罰措施不涉及(）。A.責令停止發(fā)行Ｂ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息Ｃ.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以非法所募資金金額1％以上５％以下的罰款D．處以非法所募資金金額１%以上5％以下的罰款19、下列有關證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（)。A．基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)B．證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)C．會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄D．證券業(yè)協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的,應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的因素20、法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的()。Ａ．１0％B．20%Ｃ.25%D．30%21、證券公司應當在每月結束后(）個交易日內,向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數量。A．3B.5C.7Ｄ．1022、下列有關證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（)。Ａ.基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)Ｂ．證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)C.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起1０個工作日內向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄D.證券業(yè)協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的因素23、發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損,證監(jiān)會對其保薦機構和保薦代表人應進行的處罰是（)。Ａ.暫停保薦機構的保薦機構資格6個月。并責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人B.自確認之日起3—1２個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦C.對保薦代表人采用證券市場禁入的措施D．自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤消相關人員的保薦代表人資格２4、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的,應當由承銷團承銷。A．1０00萬B.３0０0萬C.５0００萬D.１億25、證券公司辦理經紀業(yè)務,證券公司對客戶買賣證券的收益或者補償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正．沒收違法所得,并處以（)的罰款,可以暫?；蛘叱废嚓P業(yè)務許可。A．５萬元以上10萬元以下Ｂ.3萬元以上10萬元以下C．５萬元以上15萬元以下D.５萬元以上２０萬元以下26、下列有關證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑,說法錯誤的是（)。A．基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)B.證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息,由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)C．會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄D．證券業(yè)協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的因素27、法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（)。A．10%B.２0%C．25%D.３0%28、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文獻不涉及（)。A.營業(yè)執(zhí)照Ｂ．公司章程C.稅務登記證D.財務會計報告29、證券公司經營融資融券業(yè)務,應當以(）的名義,開立信用交易證券交收賬戶。A.證券交易所B．托管機構Ｃ．客戶D.自己30、證券公司應當按()編制資產管理業(yè)務的報告,報中國證券業(yè)協(xié)會備案,同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。A．月B．年C.季D．周31、建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有（)年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業(yè)經歷。A．１B.２Ｃ．3D．5３2、下列選項中,說法對的的是（)。A．基金財產的債權，可以與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷B.有限責任公司某股東轉讓股權時，若半數以上股東不批準的，則不批準該轉讓的股東應當購買其股權;不購買的,視為批準C.有限責任公司成立后,發(fā)現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當解除該出資的股東的權利D．股權分布發(fā)生變化不再具有上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易33、下列有關證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑,說法錯誤的是()。Ａ.基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)B．證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)C．會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起1０個工作日內向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄D.證券業(yè)協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的,應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的因素34、下列選項中,說法對的的是（)。Ａ.基金財產的債權,可以與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷B．有限責任公司某股東轉讓股權時,若半數以上股東不批準的，則不批準該轉讓的股東應當購買其股權;不購買的,視為批準C．有限責任公司成立后，發(fā)現作