著名上市實(shí)業(yè)投資集團(tuán)合規(guī)管理制度

MG風(fēng)控【20GG】第GGG號(hào)合規(guī)管理制度（暫行）第一章總則第一條家法律、法規(guī)、條例、政策和制度的規(guī)定，結(jié)合總部實(shí)際情況，特制訂本制度。第二條本制度適用于總部及其管理系統(tǒng)內(nèi)各集團(tuán)公司及其第三條本制度所稱合規(guī)，是指公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和員工第四條本制度所稱合規(guī)管理，是指通過執(zhí)行重點(diǎn)領(lǐng)域的巡所帶來的聲譽(yù)或財(cái)務(wù)損失的可能，提升運(yùn)行效能。第五條總部設(shè)立合規(guī)中心作為內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，經(jīng)家族辦理事長(zhǎng)/秘書長(zhǎng)授權(quán)，獨(dú)立行使公司監(jiān)督職能，合規(guī)中心的監(jiān)督職能范圍包含但不限于：(一)公司與風(fēng)控相關(guān)的信息和數(shù)據(jù)的備案歸集及監(jiān)督；(二)公司系統(tǒng)權(quán)限開通監(jiān)督；(三)公司業(yè)績(jī)監(jiān)督方案的落實(shí)監(jiān)督；(四)公司資金管理、使用、回籠監(jiān)督；(五)審計(jì)項(xiàng)目、監(jiān)察項(xiàng)目、合規(guī)項(xiàng)目、內(nèi)控項(xiàng)目（以下統(tǒng)稱“風(fēng)控項(xiàng)目）的整改監(jiān)督；(六)公司年度規(guī)劃、財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、重大業(yè)務(wù)決策貫徹達(dá)成監(jiān)督；(七)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及會(huì)議活動(dòng)合規(guī)和效能監(jiān)督；(八)風(fēng)險(xiǎn)事件監(jiān)測(cè)，如負(fù)面輿情及低價(jià)傾銷監(jiān)測(cè)；(九)營(yíng)銷、工程、招投標(biāo)及采購合規(guī)和效能監(jiān)督；(十)績(jī)效考核、獎(jiǎng)勵(lì)處罰監(jiān)督；(十一)公司經(jīng)營(yíng)管理及財(cái)務(wù)管理的分析；(十二)家族辦交辦的其他事項(xiàng)。第六條經(jīng)家族辦理事長(zhǎng)信息和數(shù)據(jù)及系統(tǒng)權(quán)限負(fù)有向總部及其管理系統(tǒng)內(nèi)各集團(tuán)公司系統(tǒng)權(quán)限的開通之結(jié)果實(shí)施獨(dú)立監(jiān)督。第七條合規(guī)中心不直接參與、干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)營(yíng)管理。在履行合規(guī)監(jiān)督職能時(shí)，獨(dú)立開展工作，不受各級(jí)公司、部門或個(gè)人的影響及制約。第二章內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)和人員第八條合規(guī)中心由風(fēng)控中心領(lǐng)導(dǎo)，風(fēng)控中心直接對(duì)家族辦負(fù)責(zé)，在家族辦理事長(zhǎng)秘書長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立開展工作。第九條合規(guī)中心根據(jù)工作需要設(shè)立相應(yīng)的合規(guī)崗位，配備與合規(guī)工作相適應(yīng)的合規(guī)人員。第十條合規(guī)人員應(yīng)具備與其從事的合規(guī)崗位相適應(yīng)的專業(yè)具備正直、敬業(yè)精神，以及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)和良好的職業(yè)素養(yǎng)，忠于職守，清正廉潔，恪守秘密。第十一條員泄露非公開信息。第十二條負(fù)責(zé)人直接領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)上和行政上向總部合規(guī)中心負(fù)責(zé)人匯報(bào)。第十三條風(fēng)控中心負(fù)責(zé)人、理事長(zhǎng)秘書長(zhǎng)對(duì)結(jié)果進(jìn)行最終審批。第十四條合規(guī)人員按照法律、法規(guī)、制度和準(zhǔn)則獨(dú)立履行合規(guī)管理職責(zé)，受國(guó)家法律和公司規(guī)章制度的保護(hù)，任何單位、得對(duì)合規(guī)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。第三章合規(guī)中心的工作目標(biāo)與原則第十G五條合規(guī)中心圍繞家族辦的關(guān)注點(diǎn)開展工作，執(zhí)行檢查與監(jiān)督，以家族辦的需求及利益為大前提。第十六條通過合規(guī)管理體系的建設(shè)，使合規(guī)管理適應(yīng)公司發(fā)展戰(zhàn)略需求，并持續(xù)有效符合外部監(jiān)管要求。第十七條形成公司內(nèi)部約束長(zhǎng)效機(jī)制，在全公司范圍內(nèi)營(yíng)造全員“主動(dòng)合規(guī)、人人合規(guī)、違規(guī)必罰”的合規(guī)氛圍和機(jī)制。第十八條合規(guī)中心不直接參與、干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)部門或個(gè)人的影響及制約。第十九條合規(guī)人員開展工作時(shí)遵循實(shí)事求是、公平、公正原則，客觀、準(zhǔn)確反饋監(jiān)督事項(xiàng)情況。第四章合規(guī)中心的監(jiān)督權(quán)限第二十條合規(guī)中心在履行職能時(shí)，具有以下權(quán)限：(一)合規(guī)中心，作為家族辦理事長(zhǎng)秘書長(zhǎng)授權(quán)的公司信息數(shù)據(jù)備案及系統(tǒng)權(quán)限管理獨(dú)立歸口部門，有權(quán)對(duì)公司的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、生產(chǎn)、人事等各項(xiàng)信息和數(shù)據(jù)，以及承載記錄該等信息數(shù)據(jù)的各個(gè)系統(tǒng)的權(quán)限進(jìn)行獲取和要求備案。各公司及相關(guān)部門應(yīng)按要求對(duì)各類信息、數(shù)據(jù)和使用的系統(tǒng)向合規(guī)中心進(jìn)行主動(dòng)提供與備案，開通公司系統(tǒng)權(quán)限，建立長(zhǎng)效的資料備案機(jī)制。各公司及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照期限要求向合規(guī)中心提交信息數(shù)據(jù)及開通系統(tǒng)權(quán)限。備案的信息數(shù)據(jù)包括但不限于：業(yè)績(jī)方案、規(guī)章制度、決策及方案、會(huì)議紀(jì)要、賬冊(cè)、報(bào)表、簽訂的各類合同、招投標(biāo)文件、銷售、采購及活動(dòng)記錄、公司人員信息檔案，以及合規(guī)中心認(rèn)為需要的其他資料。合規(guī)中心負(fù)責(zé)對(duì)信息數(shù)據(jù)的備案情況和系統(tǒng)權(quán)限的開通情況實(shí)行監(jiān)督。(二)合規(guī)中心有權(quán)收集及管理的信息數(shù)據(jù)包括：總部及其管理系統(tǒng)內(nèi)各集團(tuán)公司及其下屬各單位及部門的電子信息數(shù)據(jù)和掌握和產(chǎn)生的信息數(shù)據(jù)，如項(xiàng)目資料、工作文檔及項(xiàng)目報(bào)告等。(三)供的資料、數(shù)據(jù)、信息的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)；任何公司和個(gè)人不得有意隱瞞、謊報(bào)、轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄或者拒絕提供信息、數(shù)據(jù)或資料。違反規(guī)定者，合規(guī)中心有權(quán)向相關(guān)監(jiān)督單位提出處理建議。(四)長(zhǎng)合作。(五)如拍照、錄像、錄音等。有權(quán)要求被監(jiān)督的部門和人員對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)涉及的問題做出解釋和說明。(六)合規(guī)中心有權(quán)對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)行使調(diào)查權(quán)，合規(guī)人員在進(jìn)行職責(zé)范圍內(nèi)的調(diào)查過程中，各單位及部門有配合調(diào)查的義務(wù)，任何部門及個(gè)人不能以任何方式和借口進(jìn)行拖延、阻撓，不得以任何理由拒絕提供調(diào)查所需材料。(七)根據(jù)總部及其管理系統(tǒng)內(nèi)各集團(tuán)公司及其下屬各單位的工程、招投標(biāo)及采購管理辦法，對(duì)工程、招投標(biāo)及采購業(yè)務(wù)等重大交易或事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立合規(guī)監(jiān)督。合規(guī)監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)有違反制度的情況，應(yīng)及時(shí)匯報(bào)，并依據(jù)制度及授權(quán)進(jìn)行相應(yīng)處理。(八)中心、內(nèi)控中心）的項(xiàng)目報(bào)告后，應(yīng)立即組織各部門進(jìn)行整改。合規(guī)中心對(duì)整改事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤，督促整改結(jié)果及時(shí)反饋，并如實(shí)匯報(bào)。(九)針對(duì)未按照合規(guī)中心建議要求組織整改或者整改不到/秘書長(zhǎng)批準(zhǔn)，合規(guī)報(bào)告反饋的監(jiān)督結(jié)果、整改的配合程度及落實(shí)并作為監(jiān)督對(duì)象負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核的依據(jù)。(十)者旁聽有關(guān)項(xiàng)目的籌備、計(jì)劃與實(shí)施等監(jiān)督工作，公司相關(guān)部門和員工應(yīng)當(dāng)給予密切配合，及時(shí)向合規(guī)中心反饋會(huì)議動(dòng)態(tài)，不得無故阻撓合規(guī)人員參加各項(xiàng)會(huì)議。(十一)對(duì)發(fā)現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)管理問題或者人員嚴(yán)重違規(guī)事項(xiàng)需要在集團(tuán)內(nèi)部公告警示的，在事件處理完畢及得到相關(guān)授權(quán)后，合規(guī)中心對(duì)相關(guān)部門進(jìn)行合規(guī)警示或者合規(guī)公告。合規(guī)警示及公告可納入各單位部門的合規(guī)管理績(jī)效考核內(nèi)容。第五章檔案及系統(tǒng)權(quán)限安全管理第二十一條合規(guī)中心作為資料信息歸口管理部門，對(duì)資料的保存、借出、使用、銷毀過程進(jìn)行維護(hù)和管理。第二十二條合規(guī)中心管理的資料包括公司的所有數(shù)據(jù)、信