2023年吉林省上半年期貨從業(yè)資格國(guó)債期貨及其應(yīng)用模擬試題

吉林省2023年上半年期貨從業(yè)資格：國(guó)債期貨及其應(yīng)用模擬試題一、單項(xiàng)選擇題(共2５題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意)1、在我國(guó)，有1/３以上的會(huì)員聯(lián)名建議時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)(）。

A.理事會(huì)?Ｂ.董事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D．職工代表大會(huì)2、管理及撤消期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的(）?A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?Ｄ.各期貨公司3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是()。?A．事業(yè)單位?Ｂ．公司法人

C．社會(huì)團(tuán)隊(duì)法人

D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)4、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具有《協(xié)議法》第49條所規(guī)定的()條件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。?A.無(wú)權(quán)代理?B．職務(wù)代理?Ｃ．越權(quán)代理

D．表見代理5、期貨公司的交易保證金局限性，期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任,補(bǔ)償額不超過(guò)損失的（)。?A.60％

Ｂ．８0％?C.２0％?D.４０%6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部?D.期貨交易所７、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)()。?Ａ.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)

B.參與協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.自我反省,公開道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書,承諾不再?gòu)氖逻`法行為8、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的,非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例()。?A.不得低于8５％?B.不得高于85％

Ｃ．不得低于１５%?D.不得高于15%9、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。?Ａ.1０?B.15

C.30

D．６０10、客戶保證金未足額追加的,期貨公司()。

Ａ.應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金?B．可以只在報(bào)表附注中說(shuō)明?C.應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整?D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本?１1、期貨公司董事會(huì)擬免去首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向（)報(bào)告。

Ａ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.財(cái)政部?D．地方財(cái)政局12、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為Ｘ，同時(shí)產(chǎn)生損失Ｙ，則下列說(shuō)法對(duì)的的是(）。

A.公司承擔(dān)損失Ｙ，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X

B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Ｙ

Ｃ.公司承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

D．公司承擔(dān)費(fèi)用Ｘ和損失Y13、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶也許出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。

A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

B．代客戶下達(dá)交易指令

C.協(xié)助期貨公司向客戶提醒風(fēng)險(xiǎn)?D．運(yùn)用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易14、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為２0０元／克,某礦產(chǎn)公司預(yù)計(jì)未來(lái)3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出，決定對(duì)其進(jìn)行套期保值，該公司以205元／克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng),7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克,該公司在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出，則該公司期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為_＿元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）。

A．20３

Ｂ.１93

C.19７?D．19615、下列可以從事期貨交易的是()。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位?B.某集團(tuán)下屬公司?C．期貨交易所的工作人員?D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員16、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為１.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月１5日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。?A.14５９.64點(diǎn)

Ｂ.１460.64點(diǎn)?Ｃ.1４69.６４點(diǎn)

D．1470.64點(diǎn)17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。

Ａ．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．本交易所會(huì)員大會(huì)?C.本交易所理事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)18、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存(）年。?A．2０

B．15

Ｃ.10

D．519、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法，錯(cuò)誤的是＿_(dá)。

A．期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度,即客戶開倉(cāng)后,當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后,平倉(cāng)之前,客戶天天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果

B．客戶平倉(cāng)后,其總盈虧可以由其開倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出?C．期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度,客戶在持倉(cāng)階段天天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處在贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過(guò)部分提現(xiàn)；當(dāng)處在虧損狀態(tài)時(shí),一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)?D．客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差20、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。202３年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成１.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題:假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，202３年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被本地證監(jiān)局規(guī)定整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完畢后，證監(jiān)會(huì)檢查合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)(）。?A．予以批準(zhǔn)

B．不予批準(zhǔn)

C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍21、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不合法競(jìng)爭(zhēng)行為，不涉及（)。?A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

Ｂ．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶?D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系２２、管理和使用的具體辦法由(）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門?C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)２3、下列選項(xiàng)中，不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具有的條件的是()。?A．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)合和業(yè)務(wù)設(shè)施?B．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度?Ｃ.公司實(shí)際控制人具有連續(xù)賺錢能力

Ｄ.實(shí)繳資本所有為貨幣出資24、期貨公司辦理()事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起２０日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。?A．變更注冊(cè)資本?B.變更公司形式

Ｃ．破產(chǎn)

D.變更3%以上的股權(quán)２5、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。?A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)?Ｂ.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn)

Ｃ.投機(jī)者重要獲取價(jià)差收益

Ｄ．投機(jī)交易重要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作二、多項(xiàng)選擇題(共25題，每題２分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)1、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：假如期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理,下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中也許被招聘的是()。?A．甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年?B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試

Ｃ.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任20２3的會(huì)計(jì)

D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格2、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。?A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)互相獨(dú)立、分別管理?B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金,或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金?C.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易減少風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，侵害其他客戶合法權(quán)益?D．以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部,或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給別人,或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定3、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，碰到與（)有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。?A．本人

B．父母

C.配偶?D．子女4、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)(）。

Ａ．公平

Ｂ.公開

C．公正?D.誠(chéng)實(shí)信用5、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述對(duì)的的是__。

A．采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制?Ｃ.交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn),報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)行

D.會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額６、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，（)，予以公開譴責(zé)。

A.情節(jié)嚴(yán)重?B．情節(jié)較輕

C.導(dǎo)致嚴(yán)重后果?D．未導(dǎo)致嚴(yán)重后果7、下列關(guān)于基差的說(shuō)法，對(duì)的的有__。

A.套期保值的效果重要由基差的變化決定?B．基差=期貨價(jià)格－現(xiàn)貨價(jià)格?Ｃ.特定的交易者可以擁有自己特定的基差

D.正向市場(chǎng)中，基差為正值8、期貨交易所不得從事（）。?A．信托投資?B．股票投資?C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資?D．間接參與期貨交易9、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后,李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展,但是沒有通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的()職務(wù)。

A.董事長(zhǎng)

B.經(jīng)理層人員

Ｃ．總經(jīng)理?Ｄ．監(jiān)事會(huì)主席1０、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。

A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?Ｃ．期貨交易所?D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)?11、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及（)。

A.會(huì)員資格的取得條件

B.會(huì)員資格的終止條件

C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理?D.會(huì)員資格的取得程序12、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特性有＿_(dá)。

A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格

B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利?C．獲利潛力巨大,風(fēng)險(xiǎn)有限?D．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小1３、下列關(guān)于成交量的說(shuō)法，對(duì)的的是__。?A.成交量是指一段時(shí)間(一般分５分鐘、15分鐘、３0分鐘、1小時(shí)、1日、1周１個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此,合約成交量的記錄通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

C．在中國(guó)內(nèi)地，不同期貨交易所對(duì)合約成交量的記錄有所差異，中國(guó)金融期貨交易所采用單邊計(jì)算,而其他三家期貨交易所采用雙邊計(jì)算

D．成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈限度。成交量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈限度越高14、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)涉及()。?Ａ.設(shè)立目的和職責(zé)

Ｂ.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)合

C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分15、按執(zhí)行時(shí)間劃分,期權(quán)可以分為＿_(dá)。?Ａ.看漲期權(quán)

B．看跌期權(quán)?C．歐式期權(quán)

D.美式期權(quán)1６、在我國(guó)，(）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A．國(guó)有公司?Ｂ．國(guó)有控股公司?C.金融機(jī)構(gòu)

Ｄ．事業(yè)單位１７、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有()。

Ａ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.期貨公司董事長(zhǎng)

C．期貨公司監(jiān)事會(huì)主席?D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事18、基金托管人的重要職責(zé)涉及__。

A.接受基金管理人委托,保管信托財(cái)產(chǎn)

B.計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息?C．簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告

Ｄ．基金收益的分派和本金的償還19、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的對(duì)的描述有（)。

Ａ.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

Ｂ.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效,期貨公司補(bǔ)償由此給客戶導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所導(dǎo)致的損失由期貨公司最多承擔(dān)8０％

D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任20、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（)。?Ａ.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年?B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資征詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤消資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾５年

D.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的嚴(yán)禁在公司中兼職的其別人員21、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手10０0元價(jià)格賣出白糖合約１0手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金300０元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至60０元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3０00元?dú)w還。當(dāng)天,丁某