2023年甘肅省證券從業(yè)資格考試其他衍生工具簡(jiǎn)介考試試卷

甘肅省2０23年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介考試試卷本卷共分為１大題5０小題,作答時(shí)間為1８０分鐘,總分１０0分，６0分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1．國內(nèi)第一只具有保本特色的開放式證券投資基金是（)。

A.南方避險(xiǎn)增值基金

B．銀華保本基金?Ｃ.銀河穩(wěn)健基金

D．南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金

?2.根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，對(duì)于個(gè)人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,并處或單處非法募集資金金額_＿的罰金。?A.1%以上５%以下

B.１%以上10％以下?C．５%以上１0%以下?D．５%以上2０%以下

?

３.客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不涉及_＿。?A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》?B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》?C．開立資金賬戶?Ｄ．承諾分享投資收益，承擔(dān)投資損失??

4．發(fā)行人應(yīng)在申請(qǐng)文獻(xiàn)中提供最近__年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，以及由注冊(cè)會(huì)計(jì)師就非標(biāo)準(zhǔn)無保存意見審計(jì)報(bào)告涉及的事項(xiàng)是否已消除或糾正所出具的補(bǔ)充意見。?Ａ．1

B．2

Ｃ.3?D．4

??5．OBＶ線表白了量與價(jià)的關(guān)系，最佳的買入機(jī)會(huì)是_＿。

A.OBV線下降，此時(shí)股價(jià)上升?B.ＯBＶ線上升，此時(shí)股價(jià)下跌

C.OＢV線與股價(jià)都急速上升

D．OBV線從正的累積數(shù)轉(zhuǎn)為負(fù)數(shù)??

6.證券公司向客戶融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的＿＿。

A.手續(xù)費(fèi)

B.傭金?C.擔(dān)保金?Ｄ.保證金

??７.道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用__來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。

Ａ．簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法

Ｂ．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法

C.修正股價(jià)平均數(shù)法?D.幾何股價(jià)平均數(shù)法??

8．合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人申請(qǐng)開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)需要提交的材料不涉及__。

A.指定收款賬戶授權(quán)書?B．經(jīng)辦人有效身份證明文獻(xiàn)復(fù)印件

C．托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)

D．合格境外投資者的證明文獻(xiàn)?

９.根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定,操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的,處__年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。?A.２

B．３?C．４

D．5

?1０.《關(guān)于推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國九條”)的內(nèi)容涉及(）。

A.指導(dǎo)思想和任務(wù)?Ｂ．發(fā)展資本市場(chǎng)的意義?Ｃ．健全市場(chǎng)體系,豐富品種

Ｄ．提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作

?

11.在下列文獻(xiàn)中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文獻(xiàn)的有＿_(dá)。?A．基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告?B.基金托管協(xié)議

C.招募說明書?D．基金契約

?

12.基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī),以下說法錯(cuò)誤的是＿_(dá)。

Ａ．不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

Ｂ．應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)?C．引用的記錄數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處,不得引用未經(jīng)核算、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)?D.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核??

１3.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完畢后（）,將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A．15個(gè)工作日內(nèi)?Ｂ.20個(gè)工作日內(nèi)?C.1０個(gè)工作日內(nèi)

D．5個(gè)工作日內(nèi)???14.目前，我國基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。?Ａ.1％?B．1．5%?Ｃ.２％

D．2.５％?

1５．優(yōu)先股票的特性不涉及__。?A.股息率固定

B．股息分派優(yōu)先?Ｃ.剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先

D．具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)??

1６.證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后__內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。

Ａ.1個(gè)月

Ｂ.2個(gè)月?C.４個(gè)月

D.6個(gè)月?

17.通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于_＿。

Ａ．股票買賣

B．申購配股權(quán)證?Ｃ．鈔票紅利發(fā)放

D.新股申購???1８．中小公司板上市公司因連續(xù)１20個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于30０萬股而被深圳證券交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后_＿個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于３00萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。

A．8０

B.100?C．1２０

D.15０?

19．在我國，下列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中,不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是__。?A.變更持有５%以上股權(quán)的股東

Ｂ．變更注冊(cè)地址?C．證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?D．撤消分支機(jī)構(gòu)

２0.折算率由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及（)，對(duì)所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種計(jì)算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率。?A．市場(chǎng)利率?Ｂ．市場(chǎng)價(jià)格

C.風(fēng)險(xiǎn)?Ｄ.面值?

?21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資征詢機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)人員知悉＿_(dá)時(shí),不得就某證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。?A.本機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的政府部門與此證券有利害關(guān)系?B．本機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的公司與此證券有利害關(guān)系

Ｃ．本機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的會(huì)計(jì)師事務(wù)所與此證券有利害關(guān)系

D．本機(jī)構(gòu)與此證券有利害關(guān)系?

?2２._＿年,英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。?Ａ.1602

B．1773

C．１79０

Ｄ.17９２???23．證券代銷包銷最長(zhǎng)不得超過(）。

Ａ．20?B.一個(gè)月

Ｃ.40日

D．90日

?２4._＿一般將25%～50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。

A．成長(zhǎng)型基金?B．收入型基金?C.指數(shù)基金?D.平衡型基金??

25.優(yōu)先股票的特性不涉及__。

Ａ.股息率固定?B．股息分派優(yōu)先

C．剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先?Ｄ．具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)??

２6.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常__。

A．交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)樸

Ｂ．交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜?Ｃ.交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)樸?D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

2７.境內(nèi)上市公司所屬公司申請(qǐng)境外上市,上市公司及所屬公司董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬公司的股份,不得超過公司到境外上市前總股本的（）。

Ａ．5%

Ｂ.10%

C.20%?Ｄ．３0%??

28.（)不是上海證券交易所質(zhì)押式公司債回購交易品種。?A．1天

B.3天?C．7天?D.14天?

2９.以下不屬于基金設(shè)立申報(bào)材料的是_＿。?Ａ．申請(qǐng)報(bào)告?B.基金協(xié)議草案

Ｃ．上市公告書

Ｄ．招募說明書草案??

30.判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易,除按有關(guān)公司會(huì)計(jì)準(zhǔn)則外，應(yīng)堅(jiān)持__原則。?Ａ．從嚴(yán)

B．公平

C.實(shí)事求是?Ｄ．合理

31.對(duì)個(gè)人投資者從基金分派中獲得的股票股利收入以及公司債券利息收入,由上市公司和發(fā)行債券的公司在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí),代扣代繳_＿的個(gè)人所得稅。?A.１０%

B．20%

C．3０％

D.40％?

3２.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,A股機(jī)構(gòu)投資者的開戶費(fèi)用為＿＿。

Ａ．４０元/戶?B．１00元/戶?C．４０0元／戶

D.免開戶費(fèi)?

３3.管理層討論與分析__財(cái)務(wù)因素，＿_(dá)非財(cái)務(wù)因素。?A．涉及;不涉及?B．不涉及;不涉及?C．不涉及；涉及

D．涉及；涉及

３4.某投資者持有以外幣計(jì)價(jià)的債券，當(dāng)匯率（直接標(biāo)價(jià)法)上升,其收益會(huì)（)。

Ａ．減少?B.上升?C．不變?D．上下波動(dòng)

35.關(guān)于證券組合線，下列說法對(duì)的的是__。

A．相關(guān)系數(shù)決定結(jié)合線在A與Ｂ之間的彎曲限度,隨著ｐＡD的增大，彎曲限度將增長(zhǎng)

D.相關(guān)系數(shù)越小,在不賣空的情況下，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大

C.在不相關(guān)的情況下,雖然得不到一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)組合，但可得到一個(gè)組合,其風(fēng)險(xiǎn)小于A、B中任何一個(gè)單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)?D.當(dāng)A與B的收益率不完全正相關(guān)時(shí)，組合線在A、B之間比不相關(guān)時(shí)更彎曲?

36.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是__。

A.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東?Ｃ．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

Ｄ．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

?

37．以其他證券投資基金為投資對(duì)象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。?A．指數(shù)基金

Ｂ．基金中的基金?C.傘型基金

D．信托投資單位

38.(）是自我整改的一種處置措施。

A．托管、接管?B.行政重組

C．撤消

D．停業(yè)整頓?

３９.某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.8０0美元/股，每股紅利為0.005美元/股,股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.7９9美元／股,則該股除息報(bào)價(jià)為_＿美元／股。?A．０.8０0

B.０.799

C．0.７95

D.０．794

?

40.在基金信息披露中,以下被嚴(yán)禁的行為有_＿。?A．不存在的事實(shí)在基金信息披露文獻(xiàn)中予以記載

Ｂ.披露中存在應(yīng)披露而未披露信息

C．對(duì)基金產(chǎn)品的未來收益率進(jìn)行預(yù)測(cè)?D.詆毀其他基金管理人托管人?

?４1.可互換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起＿_(dá)后,方可互換為預(yù)備互換的股票。?A．３個(gè)月?B.６個(gè)月

C.9個(gè)月?Ｄ．1２個(gè)月??

42．破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)按()順序清償。公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)不能滿足同一順序債權(quán)的清償規(guī)定的，按比例分派。公司清償完畢后仍有剩余的，由公司按照股東持有的股份比例分派。

A.公司所欠稅款一公司所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用一公司債務(wù)

B.公司所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用一公司債務(wù)一公司所欠稅款?Ｃ．公司債務(wù)一公司所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用一公司所欠稅款?Ｄ.公司所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用一公司所欠稅款一公司債務(wù)

??43.上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增長(zhǎng)相應(yīng)的股數(shù)并積極為其開立配股權(quán)證賬戶。

A．無償送股比例&nbｓｐ;

B.有償送股比例 ?C.有效送股比例&ｎbsｐ;?D．約定送股比例

??44．《證券組合選擇》是由_＿發(fā)表的。

A．哈理·馬柯威茨

B．威廉·夏普?Ｃ.理查德·羅爾?D.史蒂夫·羅斯?

45.__是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A．目的市場(chǎng)選擇

B.營(yíng)銷渠道選擇

Ｃ.客戶促成?D．客戶關(guān)系建立?

４６.使債券的支付現(xiàn)值與債券市場(chǎng)價(jià)格相等的貼現(xiàn)率,被稱為__。

Ａ．到期收益率?B.加權(quán)收益率?C.持有期收益率

D.當(dāng)期收益率

?

４７.關(guān)于股票交易特別解決，下列四個(gè)表述中,對(duì)的的是_＿。?Ａ．股票實(shí)行特別解決后，漲跌幅限制均為10%

B.股票實(shí)行特別解決后，漲跌幅限制均為5%

C．股票實(shí)行特別解決后,漲幅限制為５％，跌幅限制為10%

D.股票實(shí)行特別解決后，漲幅限