2023年新利Ⅲ型證券自動(dòng)委托交易系統(tǒng)管理員手冊(cè)

第一章各模塊參數(shù)與重要庫(kù)表結(jié)構(gòu)可以在sl3系統(tǒng)目錄下進(jìn)入每個(gè)模塊時(shí)在模塊后加/﹖或/Ｈ進(jìn)行幫助查詢,如sｌ3ｃsh.ｅxe／﹖或ｓl3csｈ.ｅxｅ/Ｈ．下面取其中一些模塊說(shuō)明，其余同理獲取參數(shù)信息。根據(jù)操作手冊(cè)進(jìn)行sl3的操作前應(yīng)先明確各參數(shù)的含義,從而根據(jù)實(shí)際需要對(duì)各模塊有選擇的添加參數(shù)。一、系統(tǒng)初始化(sｌ3csh.exe)二、資金管理（ｓｌ３zｊgl.eｘe)三、手工委托(sｌ3sｇｗt.exe)四、客戶委托一(sｌ３khwt．eｘe)五、客戶委托二(sl3zｚwｔ.exｅ）六、自動(dòng)報(bào)盤及實(shí)時(shí)回報(bào)（sl3trａns.exｅ)七、報(bào)表管理（sl3bbgl.eｘe)八、證券管理(sｌ３zqgｌ．exe)九、經(jīng)理管理（sｌ3jｌgl．ｅｘe）十、其他模塊在新利三型V3.70版中,其它尚有如下功能模塊：集成環(huán)境(slsｈell.exｅ):統(tǒng)一界面,可進(jìn)入各個(gè)功能模塊利息管理(ｓｌ3lｘgｌ.exe)客戶交割（sl３khjg.exe)貸款管理（sl３dkgｌ.eｘe）代理委托(sl3ｄlwｔ.exｅ)大戶管理（sl３dhgl.exe）報(bào)盤管理(ｓl3ｂｐgｌ.ｅxe）成交顯示(sl3cjxs.exｅ)電話委托管理（dhwtｇl．eｘe)轉(zhuǎn)帳管理(sl3zzgl．exe)新利銀行證券轉(zhuǎn)帳（ｚzclｉｅnt.eｘe)帳戶管理（sl3zhgｌ.eｘｅ)交易日設(shè)立（ｓｌ3jyｒ.eｘe）權(quán)益分派（sl３qyfp.exe)后臺(tái)解決（slｓerver.exe）系統(tǒng)維護(hù)（sl３ｘtwh.exe)數(shù)據(jù)維護(hù)(sl3sjwh．exe）系統(tǒng)設(shè)立（ｓｌ3ｘｔsz.eｘｅ)銀行端發(fā)起交易解決機(jī)(zzsｅrver.exe）自動(dòng)報(bào)盤及實(shí)時(shí)回報(bào)（ｓｌtraｎｓ.eｘe)：專門針對(duì)上海Ｂ股報(bào)盤回報(bào)第二章系統(tǒng)與各交易所接口的配置庫(kù)一、對(duì)照庫(kù)實(shí)現(xiàn)方式SＡSＥDSＩII與交易所的接口重要在委托,成交及行情上,涉及的庫(kù)涉及交易指數(shù)庫(kù)，行情庫(kù),委托庫(kù)，成交庫(kù)(涉及實(shí)時(shí)回報(bào)及日終清算成交庫(kù)），為了統(tǒng)一各大交易系統(tǒng)的操作,并方便此后的更新,SＡＳEＤ5III采用描述文獻(xiàn)對(duì)照的辦法來(lái)解決，對(duì)照表均為FＯX格式,前臺(tái)對(duì)照表結(jié)構(gòu)如下：FielｄFieldNameTypeＷidｔh１SLCOＤEChaｒacｔer10新利公司定義的字段名2SLNAMECｈａracｔer10新利公司定義的字段中文名稱３EXCODＥCharａｃｔｅr２0交易所定義的字段名4ＥXPOＳNumeｒic3數(shù)據(jù)在字段中的位置（0＋)5EXLENNuｍerｉc3數(shù)據(jù)長(zhǎng)度若交易所數(shù)據(jù)文獻(xiàn)為FＯX格式,且整字段讀取數(shù)據(jù)，則EＸPＯS和EXLＥN字段可缺省，只有在字段部分存取或交易所數(shù)據(jù)文獻(xiàn)為等記錄長(zhǎng)ＴＸT文獻(xiàn)時(shí)才使用EXＰOS，EＸLＥN字段;SＡSＥＤＳIII接受的數(shù)據(jù)為FOX格式及等長(zhǎng)記錄TＸT兩種;在對(duì)照文獻(xiàn)描述中，第一條記錄規(guī)定為搜索途徑描述,也就是在EXCODE字段上注明讀取的交易所文獻(xiàn)名稱(含途徑）,若為TXＴ格式則在EXLEN上指明長(zhǎng)度，在EＸP0S字段中指明文獻(xiàn)類型及搜索方式。ＳASEＤSIII定義的文獻(xiàn)類別及搜索方法有以下四種:‘0’——FOX庫(kù)關(guān)鍵字搜索方式（缺省方式)‘１’——TＸT庫(kù)關(guān)鍵字搜索方式‘2’——FOX庫(kù)首記錄搜索方式‘3’——TXＴ庫(kù)首記錄搜索方式各對(duì)照表文獻(xiàn)放在該交易系統(tǒng)目錄下,因此,對(duì)于各交易系統(tǒng),一般都有以下對(duì)照庫(kù):交易系統(tǒng)目錄＼JYZS．DBF-該交易系統(tǒng)交易指數(shù)對(duì)照庫(kù)交易系統(tǒng)目錄＼HQK.DＢＦ-該交易系統(tǒng)行情對(duì)照庫(kù)交易系統(tǒng)目錄＼ＲEAL．DＢF-該交易系統(tǒng)實(shí)時(shí)成交對(duì)照庫(kù)交易系統(tǒng)目錄\GHZL.ＤBF－該交易系統(tǒng)過(guò)戶資料對(duì)照庫(kù)此外，為了各交易系統(tǒng)可以自動(dòng)追加證券代碼,在各自交易系統(tǒng)目錄下尚有證券代碼定義庫(kù)SＴＫCONF.DＢＦ。下面分別概要介紹各對(duì)照庫(kù):二、交易指數(shù)交易指數(shù)對(duì)照表相對(duì)較為簡(jiǎn)樸，文獻(xiàn)名為JYＺＳ．DBＦ，可以通過(guò)ＦOXＰRO打開相應(yīng)交易系統(tǒng)目錄下的ＪＹＺS．ＤBＦ進(jìn)行了解。三、行情庫(kù)行情庫(kù)的設(shè)立比較隨便，可多可少，但ZQDM欄必須存在，當(dāng)允許市價(jià)委托時(shí)應(yīng)存在ZXJ(最新價(jià))欄,否則ZXJ欄的ＳLCOＤE為ZＸＪ１,如客戶自助委托時(shí)允許行情實(shí)時(shí)更新,則首條記錄的ＳLCODE不為FＩLENAMＥ,當(dāng)首記錄SLCODE為FILEＮＡＭE時(shí)，行情顯示不刷新。若需估算股票價(jià)格則ZXJ（或ＺXJ1）和ZSP(昨收盤)必須存在。行情對(duì)照表名為HQＫ.DBF。券商可按照自己需要增長(zhǎng)設(shè)立。四、實(shí)時(shí)回報(bào)庫(kù)實(shí)時(shí)回報(bào)對(duì)于每一交易模式均有所不同,為保證實(shí)回報(bào)的對(duì)的性，SＡＳEＤSIII對(duì)每一交易模式提供專用的對(duì)照表ＲEＡL.DBF。若交易所相應(yīng)字段不存在，把EXCＯDE字段內(nèi)容清空即可。五、日終過(guò)戶庫(kù)日終過(guò)戶庫(kù)用來(lái)配置交易系統(tǒng)天天進(jìn)行“日終清算”時(shí)所需的清算資料庫(kù)，文獻(xiàn)名為GHＺL.DBF。六、委托庫(kù)假如交易系統(tǒng)設(shè)立為自動(dòng)申報(bào)方式，系統(tǒng)將會(huì)在“自動(dòng)報(bào)盤與回報(bào)”模塊自動(dòng)生成委托庫(kù)；格式在系統(tǒng)內(nèi)部已自動(dòng)定義;七、證券代碼定義庫(kù)為了SASEＤSＩIＩ系統(tǒng)可以自動(dòng)從交易系統(tǒng)行情庫(kù)中追加新的證券代碼,還需要在各交易系統(tǒng)目錄下配置證券代碼定義庫(kù)STＫCONF.DBF；其結(jié)構(gòu)如下:FiｅldFielｄNａmeTypeWiｄthDec說(shuō)明1ＰRE-ＣODEChａrａｃter6證券代碼開頭字符2TＹＰECharacter1證券類別３BＵY-UNITNｕｍerｉｃ4買入單位４SALE－UＮITNｕmｅric４賣出單位５PER-ＨＡNDＮumeric4每手股數(shù)6SEND－ＴＹPＥChａｒaｃter１申報(bào)單位7DIRECTＩＯNＣｈaｒacteｒ1交易標(biāo)志8ＦACE-VALＵＥＮｕmｅrｉc82每股面值9TRＵST－FLAＧChaｒａctｅr1托管標(biāo)志(‘0’表達(dá)不托管,‘1’表達(dá)托管）有關(guān)每個(gè)字段意義的具體說(shuō)明可以參見《操作員手冊(cè)》“系統(tǒng)維護(hù)”模塊“證券設(shè)定”菜單部分;其中，證券代碼開頭字符表達(dá)假如行情庫(kù)中的證券代碼的前面的字符與此處內(nèi)容相符，系統(tǒng)則按照本記錄的其他信息將該證券代碼追加到系統(tǒng)中;例如:在SHANGHAＩ＼STＫＣＯNF．DBF有以下一條記錄PRＥ-CODＥＴYＰEＢUY-UNITSALE-ＵNITPＥ-HANDSＥND－ＴYＰEDIＲＥＣＴIＯNＦＡＣ-ＶALUETRUST-FＬＡG73０8100１１０00０１．00０在操作員運(yùn)營(yíng)“系統(tǒng)維護(hù)”模塊的“自動(dòng)轉(zhuǎn)入”菜單時(shí)，假設(shè)系統(tǒng)在行情庫(kù)中發(fā)現(xiàn)有“730XＸX”的證券代碼在系統(tǒng)中不存在，根據(jù)上面的配置記錄，系統(tǒng)可以自動(dòng)辨認(rèn)出該證券為“８”類別(新股申購(gòu))的證券,同時(shí)按照買入單位１00,賣出單位1,每手股數(shù)1０0，申報(bào)單位０(按股申報(bào)),交易標(biāo)志0(正常),每股面值1，托管標(biāo)志0(不托管)將“730XＸX”自動(dòng)追加到系統(tǒng)中；由于系統(tǒng)查找匹配是按照數(shù)據(jù)庫(kù)記錄順序查找，當(dāng)查找到第一個(gè)匹配的配置記錄時(shí)，就按照該記錄追加證券代碼,因此，假如存在兩個(gè)匹配字符串包含的情況,應(yīng)當(dāng)將長(zhǎng)的匹配字符串放在靠前的記錄中;例如，假如存在以下兩條配置,TYPEＢUY-UNITSALE-UNＩＴPEＲ-HANDＳEND-TYPＥDIRECTIＯNFAＣE－ＶAＬUETRUST-FLAG73081001100001．0０070111０11.00０應(yīng)當(dāng)將“730”記錄放在“7”的前面,防止“73０XXＸ”按照“7”的屬性錯(cuò)誤追加;此外，假如在STKＣOＮＦ．DBF中不存在與行情庫(kù)中新的證券代碼匹配的記錄，系統(tǒng)將不自動(dòng)追加該證券代碼。第三章SAＳEDSＩIＩ系統(tǒng)中內(nèi)部常用編碼一覽表本附錄列出了SASEDSIIＩ中諸如業(yè)務(wù)標(biāo)志,委托方式，證券類別等許多內(nèi)部的編碼及其含義，方便系統(tǒng)管理人員在運(yùn)用二次開發(fā)庫(kù)或使用系統(tǒng)功能模塊時(shí)查詢;一、資金業(yè)務(wù)標(biāo)志1開戶２銷戶11帳戶修改12換卡21帳戶解凍22帳戶凍結(jié)３1帳戶解掛32帳戶掛失41清密42密碼修改43改營(yíng)業(yè)部101鈔票存款102轉(zhuǎn)帳存款103資金轉(zhuǎn)入104股金劃入ｔ06正利息201鈔票取款2０２轉(zhuǎn)帳取款203資金轉(zhuǎn)出２04股金劃出20５轉(zhuǎn)帳取現(xiàn)206負(fù)利息２0７手續(xù)費(fèi)2０9利息取出３01沖鈔票存302沖轉(zhuǎn)帳存3１１沖鈔票取31２沖轉(zhuǎn)帳取321隔日藍(lán)沖３２2隔日紅沖81８股息8２8繳款二、證券業(yè)務(wù)標(biāo)志1開戶2銷戶3電話開通4嵌入開通11帳戶修改10１股票轉(zhuǎn)入1０2成交劃入103股票分紅10４股票藍(lán)沖１05融券劃入１０６融資購(gòu)回201股票轉(zhuǎn)出202成交劃出２0３股票清理2０4股票紅沖205融資劃出206融券購(gòu)回３01權(quán)證入庫(kù)3０2繳款入庫(kù)三、委托方式0自助委托1電話委托2漫游委托３遠(yuǎn)程委托4手工委托５自助委托6其他委托9轉(zhuǎn)托管四、委托狀態(tài)0未報(bào)1待報(bào)2已報(bào)4無(wú)效５部撤６已撤7部成8已成五、前臺(tái)費(fèi)用類別0劃卡費(fèi)1委托費(fèi)２撤單費(fèi)３成交查詢4股票查詢5委托查詢6行情查詢六、后臺(tái)費(fèi)用類別1標(biāo)準(zhǔn)傭金2印花稅３過(guò)戶稅4附加費(fèi)用５其他費(fèi)用七、證券類別0繳款１股票2基金3紅利8新股認(rèn)購(gòu)