基于SCI的科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果評(píng)估與實(shí)證研究

基于SCI的科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果評(píng)估與實(shí)證研究江南大學(xué)社科基金項(xiàng)目江南大學(xué)社科基金項(xiàng)目(2007SKZ021)研究成果。彭奇志彭奇志:男,彭奇志:男,1969年生，碩士,江南大學(xué)圖書館副研究館員。公開發(fā)表論文30余篇,主編及參編著作7部。江南大學(xué)(“211”教育部重點(diǎn)大學(xué))圖書館摘要：科研機(jī)構(gòu)所產(chǎn)出的SCI論文的數(shù)量和質(zhì)量，是衡量其學(xué)術(shù)科研水平的重要指標(biāo)之一。建立了基于SCI的學(xué)術(shù)成果評(píng)估模型。構(gòu)建正確的檢索策略，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，是評(píng)估的首要條件。以江南大學(xué)為例進(jìn)行了評(píng)估探討。關(guān)鍵詞：SCI學(xué)術(shù)科研評(píng)估模型實(shí)證研究分類號(hào)：G353.1ResearchontheInstitutionsAcademicAchievementsEvaluationandtheInstanceBasedonSCIPengQizhiJiangnanUnivesityLibrary,Wuxi,P.R.China214122Abstract:ThequantityandqualityofpapersindexedSCI,whichdeliveredfromthescientificresearchinstitutions,isoneoftheimportantcriterionsscalingitsacademicresearchlevel.BasedonSCI,amodeloftheinstitutionsacademicachievementsevaluationhasbeenestablished.Itistheprimaryevaluationconditionthatthecorrectretrievalstrategyisconstructedfortheaccuratedata.AnexampleforevaluatingacademicresearchlevelofJiangnanUnivesityisdissussedinthispaper.Keywords:SCI;academicresearch;evaluationmodel;Instanceresearch利用引文數(shù)據(jù)分析科研機(jī)構(gòu)的科研學(xué)術(shù)水平，為本機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)和專家提供決策情報(bào)服務(wù)，是當(dāng)前圖書情報(bào)部門深化信息服務(wù)工作的重要內(nèi)容之一。在總結(jié)前人研究和我們實(shí)踐工作的基礎(chǔ)上，基于SCI引文檢索和數(shù)據(jù)分析，提出了科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)研究水平評(píng)估模型，并通過(guò)2001-2007年SCI收錄江南大學(xué)論文進(jìn)行了實(shí)證分析。1.SCI簡(jiǎn)介SCI是世界第一個(gè)用于引文檢索的檢索工具。它創(chuàng)立于1961年，經(jīng)過(guò)40多年的發(fā)展，SCI及WebofScience數(shù)據(jù)庫(kù)的作用和影響已享譽(yù)全球。SCI提供全面覆蓋世界最重要、最有影響的學(xué)術(shù)研究成果,它所收錄的科技期刊與論文集中了世界上基礎(chǔ)學(xué)科高質(zhì)量?jī)?yōu)秀論文的精萃。目前它不僅已成為世界極具權(quán)威性的檢索工具，可以作為一種評(píng)估研究者之間的關(guān)系及研究著作質(zhì)量的有效工具，而且一個(gè)國(guó)家、地區(qū)、機(jī)構(gòu)所產(chǎn)出的SCI論文的數(shù)量和質(zhì)量，是衡量其科研活動(dòng)水平的一個(gè)很好的指標(biāo)[1]。2.基于SCI的科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)評(píng)估模型采用引文分析法、信息檢索方法、信息處理和動(dòng)態(tài)發(fā)布技術(shù)，對(duì)科研院所、高?；蚱渌麢C(jī)構(gòu)的SCI論文和引文等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以較好地揭示該機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)科研特征和內(nèi)在規(guī)律?；赟CI引文分析的機(jī)構(gòu)科研評(píng)估模型如圖1所示。該模型的三個(gè)基本元素是研究對(duì)象、評(píng)估方法和實(shí)證評(píng)估。研究對(duì)象主要包括來(lái)源期刊、引用文獻(xiàn)、引用次數(shù)(TimesCited)、參考文獻(xiàn)(References)和著者等。評(píng)估方法主要采用信息處理技術(shù)和引文分析法，包括采用Office2003及制圖等軟件，例如用Excel將下載的SCI文本格式的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為XLS格式，并導(dǎo)入ACCESS、進(jìn)行數(shù)據(jù)整序、生成各種圖表等。采用圖論、模糊集合、數(shù)理統(tǒng)計(jì)等數(shù)學(xué)方法，以及比較、歸納、抽象、概括等邏輯方法對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析等。實(shí)證研究主要包括機(jī)構(gòu)科研發(fā)展軌跡、學(xué)科專業(yè)狀況、科研論文質(zhì)量、核心載文期刊以及人才評(píng)價(jià)等。最后，采用ASP.net、PHP或JSP等Web信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)和圖表的網(wǎng)上動(dòng)態(tài)發(fā)布。數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換信息技術(shù)檢索技術(shù)數(shù)理統(tǒng)計(jì)發(fā)布技術(shù)接口技術(shù)數(shù)據(jù)整序集合論圖論邏輯方法生成圖表數(shù)學(xué)方法比較歸納抽象概括檢索策略可視化評(píng)估方法源期刊IF引用文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著者科研發(fā)展軌跡學(xué)科專業(yè)狀況科研學(xué)術(shù)質(zhì)量核心載文期刊學(xué)科帶頭人實(shí)證評(píng)估研究對(duì)象數(shù)據(jù)采集Web動(dòng)態(tài)發(fā)布數(shù)據(jù)源數(shù)據(jù)庫(kù)圖1基于SCI的學(xué)術(shù)科研評(píng)估模型3.構(gòu)建正確的檢索策略確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性利用SCI引文對(duì)科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)研究質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，首要的是完整地采集到該機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù),而構(gòu)建準(zhǔn)確的檢索策略，才能確保該機(jī)構(gòu)SCI論文收錄和引用數(shù)據(jù)的查全率和查準(zhǔn)率。3.1掌握關(guān)鍵的檢索技術(shù)檢索技術(shù)是指用戶需求表達(dá)轉(zhuǎn)換及其與計(jì)算機(jī)檢索系統(tǒng)的交流技術(shù)，主要是提問(wèn)構(gòu)造技術(shù)在網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)的應(yīng)用，核心是檢索表達(dá)式的構(gòu)建。SCI網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)關(guān)鍵的檢索技術(shù)有：①詞組或短語(yǔ)檢索應(yīng)放置于引號(hào)””內(nèi)。②優(yōu)先運(yùn)算應(yīng)放置于括號(hào)()內(nèi)。③支持布爾邏輯運(yùn)算。包括邏輯與(AND)、邏輯或(OR)和邏輯非(NOT)。④SAME：該算符連接的關(guān)鍵詞必須在同一句話內(nèi)，但關(guān)鍵詞前后順序不限。⑤截詞符(*)：如gene*可以檢索gene、gentics、generation；通配符($)：代替0-1個(gè)字符；通配符(?)：代替1個(gè)字符[2]。3.2如果某機(jī)構(gòu)包含多個(gè)下級(jí)機(jī)構(gòu)，或名稱曾變更，或機(jī)構(gòu)合并，或者同時(shí)使用兩個(gè)或兩個(gè)以上機(jī)構(gòu)名稱，則檢索式必須整合所有名稱。例如檢索SCI收錄中國(guó)科學(xué)院的論文，應(yīng)該整合中國(guó)科學(xué)院以及所屬的多個(gè)位于全國(guó)各省市的研究院所的名稱。3.3在SCI數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索某一機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)，必須使用機(jī)構(gòu)的英文縮略名。SCI對(duì)機(jī)構(gòu)名稱和姓名的標(biāo)引采用了一套英文縮略詞表，如大學(xué)(university)的縮略詞“univ”。除此以外，還要注意檢索字段、數(shù)據(jù)收錄時(shí)間的限定。4基于SCI數(shù)據(jù)的實(shí)證分析4.1從SCI論文數(shù)量分析機(jī)構(gòu)科研發(fā)展軌跡從一定時(shí)間范圍內(nèi)SCI收錄某機(jī)構(gòu)論文的數(shù)量，可以知道該機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)科研的發(fā)展情況,依此制定本機(jī)構(gòu)未來(lái)的科研發(fā)展戰(zhàn)略。例如，2001-2007年SCI收錄江南大學(xué)論文（含合著）共1276篇，其中通信作者單位為江南大學(xué)的論文1007篇，本文以后者進(jìn)行分析。分年度論文數(shù)量如圖1所示，其中2007年收錄論文最多，達(dá)345篇；與前一年相比，2005年的增幅最大，為151.35%，2004年也達(dá)到94.74%，2001-2007年年均增幅為64.71%。這與“十·五”和“十一·五”期間學(xué)校承擔(dān)的各類科研課題數(shù)量增多、承擔(dān)國(guó)家重要研究課題能力顯著提高、學(xué)?？蒲兴胶蛯?shí)力整體快速發(fā)展是密切相關(guān)的。也說(shuō)明了江南大學(xué)學(xué)術(shù)研究近年進(jìn)入了快速發(fā)展時(shí)期。圖2江南大學(xué)2001-2007年間產(chǎn)出的SCI論文4.2從各學(xué)科論文數(shù)量測(cè)定學(xué)科的影響和重要性從科研機(jī)構(gòu)各學(xué)科專業(yè)SCI論文數(shù)量的分布，可以掌握各學(xué)科專業(yè)的學(xué)術(shù)科研總體發(fā)展情況,確立發(fā)展和培育重心；針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,制定學(xué)科發(fā)展和突破方向以及競(jìng)爭(zhēng)策略；另外可以給學(xué)子報(bào)考某學(xué)科專業(yè)提供參考情報(bào)。例如江南大學(xué)各主要學(xué)院產(chǎn)生的SCI論文數(shù)量如圖3所示，其中食品學(xué)院論文最多達(dá)311篇，其次是生物工程學(xué)院205篇，處于第一集團(tuán)；化工學(xué)院175篇，信控學(xué)院152篇，屬于第二集團(tuán)；其次是信息學(xué)院54篇，紡服學(xué)院45篇，理學(xué)院43篇，機(jī)械工程學(xué)院17篇，其他院所5篇。圖3江南大學(xué)各主要學(xué)院產(chǎn)生的SCI論文數(shù)量4.3從SCI源刊的影響因子分析科研論文的質(zhì)量期刊的影響因子(Impactfactor，IF)，是表征期刊影響大小的一項(xiàng)定量指標(biāo)。指的是該刊前兩年發(fā)表的文獻(xiàn)在當(dāng)前年的平均被引用次數(shù)。一種期刊的影響因子越高，其刊載的文獻(xiàn)被引用率越高，一方面說(shuō)明這些文獻(xiàn)報(bào)道的研究成果影響力大，另一方面也反映該期刊的學(xué)術(shù)水平高。根據(jù)《期刊引證報(bào)告》(JCR)的統(tǒng)計(jì)，SCI2005年收錄的6089種期刊平均影響因子為1.745，平均被引頻次為3675次[3]。2002年我國(guó)SCI論文源期刊的平均IF為1.245,而高校的平均IF為1.128,科研機(jī)構(gòu)論文的平均IF為1.477[4]江南大學(xué)2001-2006年間產(chǎn)出的SCI論文源期刊影響因子與論文數(shù)量關(guān)系如圖4所示。源期刊IF在3.0以上的論文僅11篇，IF2.0-3.0的論文79篇，IF1.0-2.0的論文213篇，IF1.0以下的論文331篇，另外有部分新增期刊無(wú)IF。634篇論文的總IF為699.11，平均為1.1027，該IF值不僅低于2005年國(guó)際期刊IF平均值，也低于國(guó)內(nèi)SCI論文源期刊IF平均值。由此可見，江南大學(xué)在SCI收錄論文數(shù)量大幅增加的同時(shí)，還要注重提高論文的質(zhì)量和論文投稿策略。圖4源期刊影響因子與論文數(shù)量關(guān)系根據(jù)SCI數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)人才4.4.1在人才評(píng)價(jià)方面，常采用引文分析方法。這是因?yàn)槟持叩恼撐谋粍e人引用的程度可以是衡量該論文學(xué)術(shù)價(jià)值和影響的一種測(cè)度，同時(shí)也從科研成果被利用的角度反映了該著者在本學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的影響和地位。因此，引文數(shù)據(jù)為人才評(píng)價(jià)提供了定量依據(jù)。從對(duì)歷年諾貝爾獎(jiǎng)金獲得者的論文被引用情況的統(tǒng)計(jì)來(lái)看，物理學(xué)、化學(xué)、醫(yī)學(xué)領(lǐng)域中諾貝爾獎(jiǎng)金獲得者中，其論文被引次數(shù)(timescited)最高者（L.D.Landan）為1888次；最低的也有79次（J·H·D·Jensen）；只有六名低于200次。4.4.2從SCI論文數(shù)量可以了解科研群體，選拔各學(xué)科的優(yōu)秀人才，也是確立學(xué)科帶頭人的參考依據(jù)之一。例如江南大學(xué)2001-2007年間產(chǎn)出SCI論文數(shù)量居前的作者是：陳堅(jiān)教授59篇，張慜51篇，李在均32篇，胥傳來(lái)29篇，崔寶同27篇，魏取福22篇。另外，從論文質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之一的期刊影響因子來(lái)看，各學(xué)科期刊IF有較大差異，各院系論文源刊IF值印證了這一點(diǎn)。4.5分析合作研究情況從論文著者單位來(lái)看,科研機(jī)構(gòu)與其它單位合作發(fā)表的論文比例愈高，說(shuō)明其作者橫向科研能力較強(qiáng)。在國(guó)外合作中,涉及到了的國(guó)家和地區(qū)愈多,說(shuō)明作者在國(guó)際橫向科研合作方面的能力愈強(qiáng)。例如：2001-2007年SCI收錄的江南大學(xué)1276篇論文中，合作產(chǎn)生的論文為702篇，占江南大學(xué)發(fā)表論文總數(shù)的55％；我國(guó)作者為第一作者的國(guó)際合著論文423篇，國(guó)內(nèi)合作伙伴涉及113個(gè)單位，主要是高校和研究院所，國(guó)際合作伙伴涉及13個(gè)國(guó)家（地區(qū)）；其他國(guó)家作者為第一作者、我國(guó)作者參與工作的國(guó)際合著論文為279篇，合作伙伴涉及11個(gè)國(guó)家（地區(qū)）47個(gè)單位。說(shuō)明江南大學(xué)的教師和科研人員具有較好的國(guó)內(nèi)橫向科研能力，具有一定的國(guó)際橫向科研合作能力，但還應(yīng)該加強(qiáng)與國(guó)際機(jī)構(gòu)開展橫向科研合作。從論文數(shù)量確定載文核心期刊群對(duì)一定時(shí)期內(nèi)刊載某機(jī)構(gòu)論文數(shù)量較多的期刊進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，一是有利于對(duì)該期刊群進(jìn)行跟蹤了解，二是便于挖掘新的投稿源刊和更高質(zhì)量期刊。例如：江南大學(xué)2001-2007年產(chǎn)生的1007篇SCI論文，分別發(fā)表在國(guó)內(nèi)外273種期刊上，載文量居前的25種期刊載文444篇，構(gòu)成了該校的載文核心期刊群，其中載文最多的期刊DYNAMICSOFCONTINUOUSDISCRETEANDIMPULSIVESYSTEMS-SERIESA-MATHEMATICALANALYSIS載文62篇，其次FOODCHEMISTRY載文46篇。5結(jié)論基于SCI引文分析的機(jī)構(gòu)科研評(píng)估模型是我們多年實(shí)踐探索和研究的結(jié)果，實(shí)踐證明，該模型具有良好的實(shí)用性、引導(dǎo)性和通用性，對(duì)大中型科研機(jī)構(gòu)和高校圖書情報(bào)人員開展引文信息研究，為領(lǐng)導(dǎo)和研究人員提供決策情報(bào)服務(wù)具有一定的啟示和幫助。我們將對(duì)引文可視化等方面進(jìn)行更多的探索，以不斷完善該模型。參考文獻(xiàn)：[1]LiHong.EffectiveWaysofScientificAchievementsEvaluationbyUsingSCI[J].LibraryandInformationSer