2023年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識專項練習(xí)題：單選題五

第25頁共25頁?2023年證券從業(yè)資格考試金融市場根底知識專項練習(xí)題：單項選擇題五2023年證券從業(yè)資格考試金融市場根底知識專項練習(xí)題：單項選擇題五1、證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至，供其對賬和向客戶提供余額查詢等效勞。A、證券交易所B、地方登記公司C、證券公司D、證券業(yè)協(xié)會【正確答案】C【專家解析】證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等效勞。2、以下選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險的是。A、證券公司違背相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失B、證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失C、證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失D、因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失【正確答案】D【專家解析】“因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風(fēng)險“證券公司違背相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風(fēng)險;“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險。3、以下關(guān)于國家股的說法中，錯誤的選項是。A、國家股股權(quán)原那么上不可以轉(zhuǎn)讓B、國家股股權(quán)可由國家受權(quán)投資的機構(gòu)持有C、國家股是國有股權(quán)的一個組成局部D、國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)【正確答案】A【專家解析】國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。4、假設(shè)商業(yè)銀行的法定存款準備率為6%，客戶提取現(xiàn)金比率為10%，超額準備率為9%，那么可求出貨幣乘數(shù)為。A、[4.4]B、[4.7]C、[5.3]D、[5.9]【正確答案】A【專家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。5、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報價方式，以下說法不正確的選項是。A、自主報價包括公開報價和對話報價B、債券交易采用詢價交易方式C、交易確認成交前不能對報價內(nèi)容進展修改或撤銷D、未按規(guī)定做的報價為無效報價【正確答案】C【專家解析】參與者在確認交易成交前可對報價內(nèi)容進展修改或撤銷。6、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循原那么，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標(biāo)準和工作程序。A、獨立性B、客觀性C、公正性D、一致性【正確答案】D【專家解析】證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原那么，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標(biāo)準和工作程序。評級標(biāo)準有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。7、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣元。A、5000萬B、l億C、2億D、5億【正確答案】D【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。8、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，以下說法正確的有。A、即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報C、可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票D、可轉(zhuǎn)債”債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額【正確答案】A【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報;可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，可全部或局部申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。9、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理方案設(shè)立工作完成，將集合資產(chǎn)管理方案的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、10個工作日內(nèi)B、5個工作日內(nèi)C、15個工作日內(nèi)D、20個工作日內(nèi)【正確答案】B【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理方案設(shè)立工作完成5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理方案的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。10、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，。A、只需繳納印花稅B、按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅C、只需繳納傭金D、不需繳納印花稅【正確答案】B【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅。11、以下各項不屬于影響債券利率因素的是。A、籌資者的資信B、債券票面金額C、債券期限長短D、借貸資金市場利率程度【正確答案】B【專家解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率程度。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。12、ETF是一種。A、指數(shù)型基金B(yǎng)、貨幣型基金C、債務(wù)型基金D、保本型基金【正確答案】A【專家解析】ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。13、在最低結(jié)算支付金限額確實定時，上月買入金額不包括。A、買斷式回購到期回購金額B、A股二級市場買入金額C、債券回購初始融出資金金額D、到期回購金額【正確答案】A【專家解析】最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。14、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)而平倉的。A、對沖B、實物交割C、現(xiàn)金交割D、轉(zhuǎn)手交易【正確答案】A【專家解析】金融現(xiàn)貨交易通常以根底金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而完畢交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進展交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。15、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于人民幣。A、1000萬元B、5000萬元C、1億元D、5億元【正確答案】B【專家解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣。16、限定性集臺資產(chǎn)管理方案的主要投資范圍不包括。A、國債B、債券型證券投資基金C、股票D、在證券交易所上市的企業(yè)債券【正確答案】C【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理方案的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建立債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信譽度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。17、嚴格地說，申購ETF需擁有對應(yīng)的足額。A、股票B、組合證券及替代現(xiàn)金C、債券D、基金【正確答案】B【專家解析】嚴格地說，申購ETF需擁有對應(yīng)的足額的組合證券及替代現(xiàn)金。18、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的。A、[50%]B、[70%]C、[80%]D、[100%]【正確答案】D【專家解析】自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的1OO%。19、無記名股票與記名股票的差異主要表如今。A、股票名稱不同B、股票編號不同C、股票的記載方式不同D、股東權(quán)利不同【正確答案】C【專家解析】無記名股票與記名股票的差異不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩局部：一局部是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;另一局部是股息票，用于進展股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。而公司發(fā)行的記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載以下事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東獲得股份的日期。20、某債券面值為100元，票面利率為6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，那么已計息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為。A、L86元B、2.24元C、2.28元D、2.27元【正確答案】B【專家解析】應(yīng)計利息額=100*6%/365*136=2.24元。21、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金來不包括。A、證券登記結(jié)算機構(gòu)收入B、證券登記結(jié)算機構(gòu)收益C、證券投資收益D、結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例【正確答案】C【專家解析】不包括證券投資收益。22、對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算根據(jù)是。A、送股價格B、送股股數(shù)C、股東持股數(shù)D、股東權(quán)益數(shù)【正確答案】C【專家解析】對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算根據(jù)是股東持股數(shù)。中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)。23、關(guān)于上交所B股分紅派息，以下說法錯誤的選項是。A、B股現(xiàn)金紅利派放的最后交易日為公告登載日后的第三日B、B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告登載日后的第三日C、B股送股，申請材料送交日為公告登載日5日前D、B股送股，向證券交易所提交公告申請日為送股公告登載日1日前【正確答案】B【專家解析】B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告登載日后的第六日。24、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運用于。A、已上市交易的股票B、可在場外交易的股票C、已上市交易的債券D、國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【正確答案】B【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運用于以下投資：(1)上市交易的股票、債券。(2)國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。25、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進展折算，其中上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過。A、[95%]B、[90%]C、[80%]D、[70%]【正確答案】D【專家解析】上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%。26、根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報價格最小變動單位為。A、0.01元人民幣B、0.001元人民幣C、0.001美元D、0.01港元【正確答案】C【專家解析】各類證券的申報價格最小變動單位：A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0.01元人民幣;基金、權(quán)證為0.001元人民幣;27、根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)那么，股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前的日均換手率的比值到達30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率到達20%這一情形的，屬于異常變動。A、3交易日B、4交易日C、5交易日D、6交易日【正確答案】C【專家解析】此題考察關(guān)于證券異常變動的詳細情況。28、以下各項中，不能有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的措施是。A、加強交易設(shè)施的日常管理和維護保養(yǎng)B、使用合格的交易場所C、裝備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施D、增強經(jīng)紀業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，進步其遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的意識【正確答案】D【專家解析】“增強經(jīng)紀業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，進步其遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的意識”是防范合規(guī)風(fēng)險。29、對在上海證券交易所上市的股票，進展現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在施行權(quán)益分派公告日5個交易日前，向提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料。A、證監(jiān)會B、證券公司C、中國結(jié)算公司上海分公司D、交易所【正確答案】C【專家解析】5個交易日前，向中國結(jié)算公司上海分公司提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料。30、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為元人民幣。A、0.005元或其整數(shù)倍B、0.01元或其整數(shù)倍C、0.OO1元或其整數(shù)倍D、0.05元或其整數(shù)倍【正確答案】C【專家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為0.001元或其整數(shù)倍。31、尚未具備2年股票交易經(jīng)歷的自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在交易日后，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。(T日為客戶申請開通日)A、T+2B、T+3C、T+5D、T+6【正確答案】C【專家解析】營業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。32、可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。A、證券業(yè)協(xié)會B、證券公司C、證監(jiān)會D、證券交易所【正確答案】D【專家解析】考核融資融券業(yè)務(wù)交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。33、金融市場起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補缺漏，這表達了金融市場的功能。A、調(diào)節(jié)B、配置C、聚斂D、反映【正確答案】C【專家解析】金融市場的聚斂功能是指金融市場引導(dǎo)眾多分散的小額資金會聚成可以投入社會再消費的資金集合的功能。在這里，金融市場起著資金“蓄水池“的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補缺漏。34、滬深300指數(shù)的計算采用，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。A、除數(shù)修正法B、派許加權(quán)方法C、市值總價加權(quán)法D、加權(quán)平均法【正確答案】B【專家解析】滬深300指數(shù)的計算采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。35、以下屬于銀行間債券市場特征的是。A、交易結(jié)算風(fēng)險由交易雙方自行承當(dāng)B、參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)和個人等投資者C、具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D、由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承當(dāng)交易結(jié)算風(fēng)險【正確答案】A【專家解析】選項B、C、D屬于交易所債券市場的特征，選項A屬于銀行間債券市場的特征。36、以下關(guān)于股東表決權(quán)的說法中，不正確的選項是。A、普通股票股東對公司重大決策的參與權(quán)是通過參加股東大會，行使表決權(quán)實現(xiàn)的B、股東每持有一份股份，就有一份表決權(quán)C、對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購置的股票份數(shù)而定D、普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托別人代理出席或代其行使表決權(quán)【正確答案】D【專家解析】D項，股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東受權(quán)委托書，并在受權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。37、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由制訂方案。A、發(fā)行人股東會B、發(fā)行人董事會C、發(fā)行人管理層D、發(fā)行人聘請的主承銷商【正確答案】B【專家解析】證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由董事會制訂方案，股東會對以下事項作出專項決議：(1)發(fā)行規(guī)模、期限、利率。(2)擔(dān)保。(3)募集資金的用處。(4)發(fā)行方式。(5)決議有效期。(6)與本期債券相關(guān)的其他重要事項。38、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，那么基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣。A、2200萬元B、2250萬元C、2300萬元D、2350萬元【正確答案】C【專家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和?；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債。由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬元);基金負債=500+500=1000(萬元)。所以，基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元)。39、通過達成的交易，多采取凈額清算方式。A、場外市場，雙邊B、場外市場，多邊C、證券交易所，雙邊D、證券交易所，多邊【正確答案】D【專家解析】通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算方式。40、債券買斷式回購業(yè)務(wù)亦稱。A、封閉式回購B、開放式回購C、質(zhì)押式回購D、正回購【正確答案】B【專家解析】債券買斷式回購業(yè)務(wù)亦稱開放式回購。41、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過。A、3個月B、6個月C、12個月D、9個月【正確答案】A【專家解析】深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過3個月。42、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過。A、1個月B、3個月C、6個月D、1年【正確答案】C【專家解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6個月。43、某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時標(biāo)準券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。A、600萬元B、800萬元C、500萬元D、480萬元【正確答案】B【專家解析】(1)買股票應(yīng)付資金=100*20=2000(萬元)(2)申購新股應(yīng)付資金=800*6=4800(萬元)(3)應(yīng)付資金總額=2000+4800=6800(萬元)44、按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為的上下3%。A、前收盤價B、最近申報價C、最近成交價D、前開盤價【正確答案】C【專家解析】按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。45、在上海證券交易所，債券質(zhì)押式回購交易以或其整數(shù)倍為買賣申報數(shù)量。A、1000手B、1手C、10手D、100手【正確答案】D【專家解析】在上海證券交易所，債券質(zhì)押式回購交易以100手或其整數(shù)倍為買賣申報數(shù)量。46、在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和等交易步驟。A、清算交收B、市場定價C、確認成交D、