2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分題庫(kù)附精品答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分題庫(kù)附精品答案單選題（共55題）1、金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種，是以（）為對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。A.金融資產(chǎn)B.金融負(fù)債C.股票D.債券【答案】A2、在我國(guó)，個(gè)人投資者作為證券市場(chǎng)最廣泛的投資者，是指從事證券投資的（）。A.法人B.社會(huì)自然人C.專(zhuān)業(yè)人士D.組織【答案】B3、證券投資基金籌集的資金主要投向（）。A.實(shí)業(yè)B.有價(jià)證券C.房地產(chǎn)D.第三產(chǎn)業(yè)【答案】B4、下列關(guān)于債券的特征說(shuō)法正確的是（）。A.債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng).永續(xù)債的存在說(shuō)明償還性不是債券的一般特性C.債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)D.具有高度流動(dòng)性的債券反而不安全【答案】A5、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向（）申請(qǐng)注冊(cè)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金行業(yè)自律組織【答案】C6、關(guān)于利率期貨下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A7、下列各項(xiàng)中，（）不屬于機(jī)構(gòu)層面流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量中基于現(xiàn)金流量匹配的指標(biāo)。A.流動(dòng)性指數(shù)B.現(xiàn)金流量比率C.速動(dòng)比率D.流動(dòng)性覆蓋率【答案】C8、（2019年真題）世界上第一個(gè)股票交易所位于（）A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費(fèi)城D.阿姆斯特丹【答案】D9、股票的（）決定股票的市場(chǎng)價(jià)格,股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。?A.清算價(jià)值B.賬面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.票面價(jià)值【答案】C10、某結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品保證本金不會(huì)損失。這屬于（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.非收益保證型產(chǎn)品C.本金保障型產(chǎn)品D.保證最低收益型產(chǎn)品【答案】C11、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。A.5B.10C.15D.20【答案】D12、下面有關(guān)影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格因素的說(shuō)法，正確的是（）。A.市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷(xiāo)商確定銷(xiāo)售價(jià)格拓寬了空間B.如果國(guó)債承銷(xiāo)價(jià)格定價(jià)過(guò)高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買(mǎi)新的國(guó)債C.在國(guó)債承銷(xiāo)中，承銷(xiāo)商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入D.國(guó)債銷(xiāo)售的價(jià)格一般不能高于承銷(xiāo)商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格【答案】B13、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見(jiàn)的事項(xiàng)有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、金融市場(chǎng)功能發(fā)揮的內(nèi)部條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、（）要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。A.公正原則B.公平原則C.公開(kāi)原則D.透明原則【答案】B16、下列關(guān)于我國(guó)證券公司發(fā)展歷程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.我國(guó)證券公司發(fā)展的第五階段為強(qiáng)監(jiān)管和擴(kuò)大開(kāi)放B.在我國(guó)證券公司發(fā)展的第一階段，證券公司處于萌芽狀態(tài)，資產(chǎn)規(guī)模相對(duì)較小C.我國(guó)證券公司發(fā)展的第二階段，證券公司經(jīng)歷數(shù)量激增、業(yè)務(wù)擴(kuò)大及第一次綜合治理D.我國(guó)證券公司發(fā)展的第四階段，《證券法》頒布及第二次綜合治理【答案】D17、（2020年真題）下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)結(jié)算方式的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D19、就持股比例而言，單個(gè)合格境外投資者或其他境外投資者持有單個(gè)上市公司或者掛牌公司的投資限額與國(guó)內(nèi)基金一樣，不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）％。A.10B.20C.30D.50【答案】A20、從事證券、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須依法取得（）的業(yè)務(wù)許可。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A21、國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B22、證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。A.誠(chéng)實(shí)信用B.公正C.公平D.公開(kāi)【答案】D23、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說(shuō)法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D24、（2018年真題）中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是（）。A.實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)B.進(jìn)行短期融資C.實(shí)現(xiàn)合理投資組合D.取得傭金收入【答案】A25、債券信用評(píng)級(jí)的對(duì)象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B27、金融衍生工具從（）可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特點(diǎn)B.基礎(chǔ)工具C.交易場(chǎng)所D.產(chǎn)品形態(tài)【答案】A28、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”.以下（）不屬于“兩個(gè)不變”。A.中小企業(yè)板塊必須符合主板市場(chǎng)發(fā)行上市條件B.中小企業(yè)板塊必須符合主板市場(chǎng)信息披露要求C.中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)D.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板相同【答案】C29、SEAQ系統(tǒng)的特點(diǎn)有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D30、OTC市場(chǎng)是（）的簡(jiǎn)稱(chēng)。A.發(fā)行市場(chǎng)B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)C.交易市場(chǎng)D.場(chǎng)外市場(chǎng)【答案】D31、公司型基金與契約型基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③【答案】A32、在我國(guó)，基金的信息披露具有（）。A.非強(qiáng)制性B.主動(dòng)性C.強(qiáng)制性D.部分強(qiáng)制性【答案】C33、每家證券公司設(shè)立的另類(lèi)子公司原則上不超過(guò)（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A34、在（）制度下，發(fā)審委需要對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力，又要作出商業(yè)判斷。A.保薦制度B.審批制度C.推薦制度D.發(fā)審委制度【答案】D35、（2020年真題）場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特證有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、關(guān)于股票的性質(zhì)敘述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）建立起來(lái)的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A38、國(guó)際證券市場(chǎng)的全球性變化主要表現(xiàn)有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱(chēng)為()A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.風(fēng)險(xiǎn)基金【答案】A40、多層次資本市場(chǎng)的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D41、中證規(guī)模指數(shù)包括()等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、（2019年真題）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、當(dāng)利率看跌時(shí)，可以（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C44、既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是()。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所D.投資咨詢(xún)公司【答案】B45、關(guān)于開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B46、主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高B.上海、深圳證券交易所是我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)C.相對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)而言，主板市場(chǎng)是資本市場(chǎng)中最重要的組成部分D.上海證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊【答案】D47、（2018年真題）記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D48、有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱(chēng)的是（）。A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺(tái)市場(chǎng)【答案】A49、（2020年真題）下列關(guān)于基金費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)方式的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A50、傳統(tǒng)的交易所債券市場(chǎng)通常只采用（）的交易方式，即按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對(duì)投資者買(mǎi)賣(mài)指令進(jìn)行匹配，最后達(dá)成交易。A.競(jìng)價(jià)撮合B.場(chǎng)外交易C.場(chǎng)內(nèi)交易D.現(xiàn)券交易【答案】A51、多層次資本市場(chǎng)的意義錯(cuò)誤的是（）A.有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力B.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)C.有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型D.有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過(guò)剩【答案】B52、CDR是（）的簡(jiǎn)稱(chēng)。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】D53、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A.保護(hù)投資者利益B.證券經(jīng)營(yíng)