2023年關(guān)于內(nèi)部控制建設(shè)情況自查報告

第4頁共4頁2023年?關(guān)于內(nèi)部控?制建設(shè)情況?自查報告?財政局：?根據(jù)財政局?《___〈?省財政廳_?__開展行?政事業(yè)單位?___年度?內(nèi)部控制報?告監(jiān)督檢查?工作__通?知〉___?》要求，我?局高度重視?，立即__?_相關(guān)科室?對我局內(nèi)部?控制建設(shè)情?況認(rèn)真開展?自查評估，?現(xiàn)將有關(guān)情?況報告如下?。一、自?查情況加?強內(nèi)部控制?工作，是合?理保證本單?位經(jīng)濟(jì)活動?合法合規(guī)、?資產(chǎn)安全和?使用有效、?財務(wù)信息真?實完整，有?效防范舞弊?和預(yù)防__?_，提高公?共服務(wù)的效?率和效果。?為切實做好?這項工作，?我局從工作?制度化、規(guī)?范化、科學(xué)?化出發(fā)，形?成了一套事?事有復(fù)核、?人人有監(jiān)督?，行之有效?、科學(xué)規(guī)范?的內(nèi)控制度?和業(yè)務(wù)流程?，建立健全?事前、事中?、事后全過?程的監(jiān)督機?制。（一?）合理設(shè)置?崗位，明確?責(zé)任分工，?建立內(nèi)部制?衡機制。根?據(jù)工作需要?，按照不相?容崗位不能?一人兼任的?原則，設(shè)置?了財務(wù)、業(yè)?務(wù)、稽核和?待遇審批等?科室，在其?內(nèi)部再進(jìn)行?崗位細(xì)分，?比如財務(wù)部?門會計、出?納分設(shè)等，?并建立崗位?責(zé)任制度，?形成責(zé)任明?確、相互制?約的內(nèi)部制?衡機制。?（二）加強?內(nèi)部檢查，?確保各項規(guī)?范和流程得?到貫徹落實?。為認(rèn)真貫?徹落實好各?項規(guī)范和流?程，根據(jù)相?關(guān)財經(jīng)法規(guī)?制度要求，?對照《行政?事業(yè)單位內(nèi)?部控制規(guī)范?（試行）》?，采取定期?檢查和不定?期抽查的方?法，對局各?科（室）、?直屬事業(yè)單?位執(zhí)行財經(jīng)?紀(jì)律和工作?流程等情況?進(jìn)行檢查，?形成專題報?告，提出改?進(jìn)意見，最?終達(dá)到提升?內(nèi)部治理水?平、規(guī)范內(nèi)?部權(quán)力運行?、促進(jìn)依法?行政、推進(jìn)?廉潔建設(shè)的?要求，不斷?提高我局的?財務(wù)管理水?平。（三?）加強隊伍?建設(shè)，提高?財務(wù)人員的?管理能力。?結(jié)合我局工?作實際，定?期___人?員參加省廳?和財政、審?計部門__?_的各種培?訓(xùn)，熟練掌?握財經(jīng)法律?法規(guī)運用、?財務(wù)制度規(guī)?則和經(jīng)濟(jì)業(yè)?務(wù)流程，不?斷提高財務(wù)?人員的管理?能力和業(yè)務(wù)?素質(zhì)。二?、內(nèi)部控制?工作的經(jīng)驗?、做法及取?得的成效?（一）研究?制定工作方?案。___?年___月?___日、?___月_?__日、_?__月__?_日分別召?開專題會議?對局內(nèi)部控?制制度建設(shè)?工作進(jìn)行安?排、部署，?落實了牽頭?和監(jiān)督科室?，研究并制?定下發(fā)了《?水務(wù)局內(nèi)部?控制制度建?設(shè)工作方案?》。（二?）建立健全?了操作性較?強的工作流?程和業(yè)務(wù)規(guī)?范，進(jìn)一步?促進(jìn)了我局?內(nèi)部控制工?作的程序化?、規(guī)范化。?（三）調(diào)?整了內(nèi)部控?制領(lǐng)導(dǎo)小組?成員，印發(fā)?了《水務(wù)_?_關(guān)于調(diào)整?內(nèi)部控制委?員會成員_?__》，進(jìn)?一步加強了?內(nèi)部控制制?度建設(shè)工作?的___領(lǐng)?導(dǎo)。（四?）加強宣傳?，提___?部職工的內(nèi)?部控制風(fēng)險?防范意識，?___開展?內(nèi)部控制工?作業(yè)務(wù)培訓(xùn)?，不斷提高?相關(guān)人員的?能力和水平?。（五）?制定了《水?務(wù)局內(nèi)部控?制制度（試?行）》，對?主要經(jīng)濟(jì)業(yè)?務(wù)流程、風(fēng)?險點進(jìn)行了?梳理，并有?針對性地制?定了相應(yīng)的?控制措施。?建立健全了?預(yù)算業(yè)務(wù)、?收支業(yè)務(wù)、?政府采購、?資產(chǎn)管理、?建設(shè)項目管?理、合同管?理等一系列?制度、措施?，從源頭上?規(guī)范了我局?經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的?各個層面。?（六）_?__開展了?內(nèi)部控制風(fēng)?險評估工作?。抽調(diào)專門?人員___?內(nèi)部控制風(fēng)?險評估工作?小組，對單?位層面的_?__架構(gòu)、?經(jīng)濟(jì)決策、?人力資源以?及業(yè)務(wù)層面?的風(fēng)險進(jìn)行?了檢查評估?，對風(fēng)險因?素進(jìn)行了分?析，并提出?了應(yīng)對風(fēng)險?的措施建議?，為我局內(nèi)?部控制制度?的修改、完?善提供了依?據(jù)。三、?內(nèi)部控制中?存在的問題?與遇到的困?難我局的?內(nèi)部控制工?作在局黨組?的領(lǐng)導(dǎo)下，?在財政、審?計部門的指?導(dǎo)下，建立?了一系列制?度、措施，?形成了對經(jīng)?濟(jì)業(yè)務(wù)各個?層面的控制?、規(guī)范，從?源頭預(yù)防和?減少了內(nèi)部?控制相關(guān)事?項實施過程?中可能出現(xiàn)?的風(fēng)險。但?內(nèi)部控制與?干部職工長?期形成的習(xí)?慣和思維定?勢必然會有?沖突,形成?各種各樣的?問題：一?是內(nèi)部控制?工作宣傳教?育的力度還?需進(jìn)一步加?強，干部職?工自覺用內(nèi)?部控制制度?來規(guī)范自己?的意識還有?差距。二?是專業(yè)人才?較少的客觀?現(xiàn)實與定期?對關(guān)鍵崗位?、重點崗位?人員進(jìn)行輪?崗的實際需?求之間的矛?盾較為突出?。三是部?分科室預(yù)算?編制考慮不?仔細(xì)，預(yù)測?不精準(zhǔn)，隨?意性較大，?致使預(yù)算執(zhí)?行力不夠，?預(yù)算執(zhí)行達(dá)?不到財政部?門規(guī)定的進(jìn)?度。四、?下一步內(nèi)部?控制工作計?劃一是修?改完善內(nèi)部?控制制度，?進(jìn)一步梳理?經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流?程，優(yōu)化細(xì)?化流程圖，?保持內(nèi)部控?制制度的時?效性。二?是加強內(nèi)部?控制制度的?宣傳力度，?___開展?教育培訓(xùn)，?不斷提__?_部職工自?覺遵守內(nèi)部?控制制度的?意識和能力?。三是積?極主動向_?__部門報?告，通過選?調(diào)、公招等?方式引進(jìn)專?業(yè)技術(shù)人才?，確保關(guān)鍵?崗位、