2022年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編3（含答案）

2022年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編3

一、選擇題

1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資

金實(shí)行（）。

A.統(tǒng)一存管

B.集中管理

C.第三方存管V

D.有效控制

解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)

算資金實(shí)行第三方存管，客戶(hù)資料完整真實(shí)。

2.證券公司與客戶(hù)之間的（），委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則

代為辦理。

A.資金劃付

B.證券清算交收V

C.證券交易

D.資金清算交收

解析：實(shí)踐中，對(duì)于證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公

司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

3.基金一般反映的是（）。

A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

B.信托關(guān)系V

C.借貸關(guān)系

D.所有權(quán)關(guān)系

解析：股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的

是信托關(guān)系，但公司型基金除外。

4.在證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)

信息的公開(kāi)化。

A.公開(kāi)原則V

B.誠(chéng)信原則

C.公正原則

D.公平原則

解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原

則。其中，公開(kāi)原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的

公開(kāi)化。

5.既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是

（）0

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券公司V

C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

D.投資咨詢(xún)公司

解析：證券公司是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提

供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù)；同時(shí)證券公司也是證券

市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者。

6.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買(mǎi)方以支付一定數(shù)量

的（）為代價(jià)而擁有這種權(quán)利。

A.手續(xù)費(fèi)

B.保證金

C.傭金

D.期權(quán)費(fèi)V

解析：期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買(mǎi)方以支付一定

數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的義務(wù)。

7.證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代表。

A.基金監(jiān)管人

B.基金管理人

C.基金持有人V

D.基金發(fā)起人

解析：基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托

投資公司擔(dān)任。

8.證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（）。

A.交收V

B.清算

C.成交

D.結(jié)算

解析：清算結(jié)束后，需要完成證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)

方轉(zhuǎn)移，這一過(guò)程屬于交收。清算與交收是證券結(jié)算的兩個(gè)方面。

9.深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易

系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（）。

A.監(jiān)察獨(dú)立

B.運(yùn)行獨(dú)立V

C.代碼獨(dú)立

D.指數(shù)獨(dú)立

解析：運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交

易系統(tǒng)承擔(dān)；監(jiān)察獨(dú)立是指深圳證券交易所建立獨(dú)立的監(jiān)察系統(tǒng)實(shí)施對(duì)中小企

業(yè)板塊的實(shí)時(shí)監(jiān)控，該系統(tǒng)針對(duì)中小企業(yè)板塊的交易特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)特征設(shè)置獨(dú)立

的監(jiān)控指標(biāo)和報(bào)警閾值；代碼獨(dú)立是指將中小企業(yè)板塊股票作為一個(gè)整體，使

用與主板市場(chǎng)不同的股票編碼；指數(shù)獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊在上市股票達(dá)到一

定數(shù)量后，發(fā)布該板塊獨(dú)立的指數(shù)。

10.只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是（）。

A.平價(jià)發(fā)行

B.溢價(jià)發(fā)行V

C.折價(jià)發(fā)行

D.等價(jià)發(fā)行

解析：溢價(jià)發(fā)行指?jìng)陌l(fā)行價(jià)格高于票面額，以后償還本金時(shí)仍按票面額償

還。只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的每件下才能采用這種方式發(fā)行。

11.下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶(hù)報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中

B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為

D.大戶(hù)報(bào)告制度不能判斷大戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)狀況J

解析：限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，

而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。大戶(hù)報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度

后，當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)

開(kāi)戶(hù)、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶(hù)是否有過(guò)度投

機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

12.以下關(guān)于我國(guó)金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。

A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來(lái)源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占有主導(dǎo)地位

B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)

C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動(dòng)靈活性

不具有優(yōu)勢(shì)V

D.股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)較快

解析：在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動(dòng)更具

靈活性?xún)?yōu)勢(shì)。

13.在大多數(shù)國(guó)家，社?；鹬械娜珖?guó)性基金以（）的形式征收。

A.企業(yè)所得稅

B.社會(huì)保障稅J

C.增值稅

D.個(gè)人所得稅

解析：在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：（1）國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式

征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金。（2）由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理

的企業(yè)年金。

14.證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指（）之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融

活動(dòng)。

A.公司（企業(yè)）和個(gè)人投資者

B.資金盈余單位和赤字單位J

C.證券發(fā)行單位和證券投資單位

D.證券公司和普通投資者

解析：證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒

介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

15.我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是（）。

A.直接融資為主，間接融資為輔

B.完全直接融資

C.直接融資與間接融資同等地位

D.間接融資為主，直接融資為輔V

解析：我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

16.基金資產(chǎn)估值的最終目的是（）。

A,客觀(guān)準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)

B.計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)的價(jià)值

C.計(jì)算、評(píng)估基金負(fù)債的價(jià)值

D.計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債價(jià)值，最終確定基金份額凈值J

解析：基金資產(chǎn)估值的最終目的是通過(guò)計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債價(jià)值最終確

定基金份額凈值。

17.根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）

以上的資產(chǎn)投資于股票。

A.50%

B.70%

C.60%

D.80%J

解析：《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十條規(guī)定，80%以上的基

金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

18.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能不包括（）。

A.高效V

B.自律

C.服務(wù)

D.傳導(dǎo)

解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，履

行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能。

19.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（）。

A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算V

C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

解析：上證綜合指數(shù)以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以

股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

20.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)，

證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)

績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近（）年沒(méi)有違法記錄。

A.1

B.2

C.3V

D.4

解析：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：主要股東具有從事證券經(jīng)

營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)

營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄。

21.股票是一種資本證券，它屬于（）。

A.實(shí)物資本

B.真實(shí)資本

C,虛擬資本V

D.風(fēng)險(xiǎn)資本

解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又

不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的

真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，

是一種虛擬資本。

22.在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P-W-C-Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過(guò)

程，其中的C表示的是（）。

A.股票價(jià)格

B.貨幣價(jià)格

C.財(cái)富

D.消費(fèi)V

解析：消費(fèi)的英文是Consume,C表示消費(fèi)。

23.關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價(jià)格水平的平均值

B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量和成交量

C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)V

D.修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)

發(fā)生變化時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性

解析：C項(xiàng)，加權(quán)股價(jià)平均數(shù)又稱(chēng)加權(quán)平均股價(jià)，是將各樣本股票的發(fā)行量或

成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)。以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)

指的是簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。

24.賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是（）。

A.保證公司資產(chǎn)的增值

B.保證公司貨幣資金的增加

C.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例V

D.保證公司權(quán)益的增加

解析：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票

時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)

一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。賦予股東這種權(quán)利的目的主要有兩個(gè)：（1）能保

證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例。（2）能保護(hù)原普通股股東的

利益和持股價(jià)值。

25.目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間至少

為（）。

A,1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月J

D,12個(gè)月

解析：權(quán)證的存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期，超過(guò)有效期，認(rèn)股權(quán)自動(dòng)失效。目前

上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)

月以上24個(gè)月以下。

26.資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過(guò)

程中具有的重要作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)

B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真

正發(fā)行人

C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)

級(jí)V

D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能

解析：如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)

級(jí)。

27.（）是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)V

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

解析：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能

性。

28.任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，

這是（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)J

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

解析：A項(xiàng)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾而造成損失的可能

性；C項(xiàng)，法律風(fēng)險(xiǎn)是指因合約不符合所在國(guó)法律，無(wú)法履行或合約條款遺漏

及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性；D項(xiàng)，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易時(shí)手無(wú)法按時(shí)付款或

交割而帶來(lái)?yè)p失的可能性。

29.()是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)

債券權(quán)益的日期。

A.登記日V

B.成交日

C.清算日

D.交割日

解析：登記日是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有

相關(guān)債券權(quán)益的日期。

30.()是指專(zhuān)為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)

企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑及成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

A.主板

B.創(chuàng)業(yè)板V

C.中小板

D.第四板

解析：創(chuàng)業(yè)板，又稱(chēng)二板市場(chǎng)，即第二股票交易市場(chǎng)，是專(zhuān)為暫時(shí)無(wú)法在主板

上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)

提供融資途徑及成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

31.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在

境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)

發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)

和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證

券，以獲取營(yíng)利的行為，稱(chēng)為()。

A,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)V

C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

D.征券代理業(yè)務(wù)

解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的

資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交

易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資

券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境

內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營(yíng)利的行為。

32.債券種類(lèi)很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)有不同的分類(lèi)。其中，按（）分類(lèi)，可

以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。

A.付息方式

B.債券形態(tài)

C.發(fā)行主體V

D.發(fā)行方式

解析：按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

33.歐洲貨幣市場(chǎng)是指非居民之間以（）為中介在某種貨幣發(fā)行國(guó)國(guó)境之外從

事該種貨幣借貸業(yè)務(wù)的市場(chǎng)。

A.銀行V

B.保險(xiǎn)公司

C.基金公司

D.券商

解析：歐洲貨幣市場(chǎng)是指非居民之間以銀行為中介在某種貨幣發(fā)行國(guó)國(guó)境之外

從事該種貨幣借貸業(yè)務(wù)的市場(chǎng)，又可以稱(chēng)為離岸金融市場(chǎng)。

34.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金

是（）。

A.社保基金

B.社會(huì)公益基金

C.企業(yè)年金

D.證券投資基金V

解析：證券投資基金是一種以公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管

理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益而進(jìn)行證券投資，以資產(chǎn)組合

方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)?？赏顿Y于股票、債券和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定

的其他證券品種。

35.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余

證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式是（）。

A.自銷(xiāo)

B.助銷(xiāo)

C.包銷(xiāo)V

D.代銷(xiāo)

解析：證券承銷(xiāo)包括包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種方式。其中，證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)

行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行

購(gòu)入的承銷(xiāo)方式，前者為全額包銷(xiāo)，后者為余額包銷(xiāo)。

36.債券按付息方式分類(lèi)，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券V

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D,短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

解析：按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。

37.以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易漲跌幅的表述，不正確的是（）。

A.上海證券交易所對(duì)科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行20%的價(jià)格漲跌幅限制

B.首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限

制

C.首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制V

D.首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6個(gè)交易日開(kāi)始，適用20%的漲

跌幅限制

解析：首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌

幅限制；上市后第6個(gè)交易日開(kāi)始，適用20%的漲跌幅限制。

38.金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)（），可以采?。ǎ┌l(fā)行的方式。

A.公開(kāi)發(fā)行；一次足額

B.公開(kāi)發(fā)行；一次足額或限額內(nèi)分期

C.定向發(fā)行；一次足額或限額內(nèi)分期

D.公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行；一次足額或限額內(nèi)分期V

解析：在發(fā)行方式上，金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)

行；可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。

39.我國(guó)證券交易所采用的交易方式為（）。

A,做市商制

B.專(zhuān)家經(jīng)紀(jì)人制

C.自助方式

D.經(jīng)紀(jì)制V

解析：我國(guó)證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的

證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)商通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)

成交易。場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度通常采用做市商制度。

40.以下各項(xiàng)中屬于專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶(hù)是（）。

A.期權(quán)賬戶(hù)

B.B股賬戶(hù)V

C.A股賬戶(hù)

D.基金賬戶(hù)

解析：人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)“B股賬戶(hù)”，是專(zhuān)門(mén)用于為投資者買(mǎi)賣(mài)人民

幣特種股票而設(shè)置的。

41.混合資本債券是指（）為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之

前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在（）年以上、發(fā)行之日起（）年

內(nèi)不可贖回的債券。

A.商業(yè)銀行；15；10V

B.證券公司；5；3

C.信托公司；5；3

D.商業(yè)銀行；10；8

解析：混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)

資本之前，但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起

10年內(nèi)不可贖回的債券。

42.下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

B.深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未完成交易的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤(pán)集合競(jìng)

價(jià)

C.在無(wú)撤單的情況下，委托次日有效J

D.能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

解析：按照上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無(wú)撤單的情況

下，委托當(dāng)日有效。

43.在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元。

A.0.0001

B.0.001V

C.0.1

D.0.01

解析：ETF上市后二級(jí)市場(chǎng)的交易與封閉式基金類(lèi)似，要遵循的交易規(guī)則之一

是基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

44.QFH在批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的（）。

A.債券（不包括可轉(zhuǎn)債發(fā)行）

B.人民幣金融工具V

C.股票（不包括新股發(fā)行）

D.私募股權(quán)投資基金

解析：按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投

資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，

具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券

投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工

具。

45.（）負(fù)責(zé)對(duì)人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專(zhuān)用賬戶(hù)及相關(guān)購(gòu)匯、結(jié)匯

進(jìn)行管理。

A.財(cái)政部

B.國(guó)務(wù)院

C.國(guó)家外匯管理局J

D.中國(guó)人民銀行

解析：國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)對(duì)人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專(zhuān)用賬戶(hù)及相

關(guān)購(gòu)匯、結(jié)匯進(jìn)行管理。

46.1954?1955年，中國(guó)人民銀行、商業(yè)部、財(cái)政部協(xié)商，統(tǒng)一清理了國(guó)營(yíng)工

業(yè)間，以及國(guó)營(yíng)工業(yè)與其他國(guó)有企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來(lái)一律通過(guò)（）

辦理。

A.商業(yè)部

B.財(cái)政部

C.中國(guó)銀行V

D.中國(guó)人民銀行

解析：1954?1955年，中國(guó)人民銀行、商業(yè)部、財(cái)政部協(xié)商，統(tǒng)一清理了國(guó)營(yíng)

工業(yè)間，以及國(guó)營(yíng)工業(yè)與其他國(guó)有企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來(lái)一律通過(guò)中

國(guó)銀行辦理，到“一五”計(jì)劃末，一切信用統(tǒng)一于國(guó)家銀行的目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

47.1979年3月，（）作為國(guó)家指定的外匯專(zhuān)業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全

國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

A.工商銀行

B.中國(guó)銀行V

C.農(nóng)業(yè)銀行

D.建設(shè)銀行

解析：1979年3月，中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行中分離出去，作為國(guó)家指定的外

匯專(zhuān)業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

48.在合規(guī)管理制度中，（）制度是防范洗錢(qián)活動(dòng)的基礎(chǔ)性工作。

A,可疑交易報(bào)告

B.客戶(hù)身份識(shí)別V

C.大額交易報(bào)告

D.交易記錄保存

解析：客戶(hù)身份識(shí)別制度、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可

疑交易報(bào)告制度是反洗錢(qián)工作的三項(xiàng)基本制度。其中，客戶(hù)身份識(shí)別制度是防

范洗錢(qián)活動(dòng)的基礎(chǔ)性工作。

49.在金融風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域，（）是指在金融活動(dòng)中存在金融風(fēng)險(xiǎn)的部位以及受

金融風(fēng)險(xiǎn)管理的影響。

A.風(fēng)險(xiǎn)源

B.風(fēng)險(xiǎn)敞口V

C.風(fēng)險(xiǎn)事件

D.風(fēng)險(xiǎn)損失

解析：風(fēng)險(xiǎn)敞口是指在金融活動(dòng)中存在金融風(fēng)險(xiǎn)的部位以及受金融風(fēng)險(xiǎn)管理的

影響。

50.債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而（）。

A.增大V

B.不變

C.無(wú)法確定

D.下降

解析：債券的價(jià)格是將未來(lái)的利息收益和本全按市場(chǎng)利率折算成的現(xiàn)值，債券

的期限越長(zhǎng)，未來(lái)收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的

增加而增大。

二、綜合型選擇題

51.證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)之外，還包括（）。I.基金交易費(fèi)

II.基金托管費(fèi)IH.基金運(yùn)作費(fèi)IV.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

A.I、III

B.I、II、III,IVJ

C.II,III.N

D.n、iv

解析：證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理賽之外，還包括基金托管費(fèi)、基金交

易費(fèi)、基金運(yùn)作費(fèi)和基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。

52.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)證券評(píng)估資格時(shí)，需要按規(guī)定（）。I.購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)

任保險(xiǎn)ii.購(gòu)買(mǎi)職工社會(huì)保險(xiǎn)ni.提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金iv.提取職業(yè)投資基金

A.I、IV

B.I、II,III

CII、IV

D.I.IllV

解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)

構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成

工商變更登記之日起滿(mǎn)1年。（2）質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有

效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。（3）具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，

其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。（4）凈資

產(chǎn)不少于2D0萬(wàn)元。（5）按規(guī)定購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金。

（6）半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3

年以上。（7）最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于

500萬(wàn)元。

53.商業(yè)銀行的短期借款的渠道主要包括（I.向中央銀行借款I(lǐng)I.同業(yè)

借款m.存款負(fù)債iv.回購(gòu)協(xié)議

A.I、II、III

B.I、II、IVJ

C.II、III、IV

D.I、川、IV

解析：短期借款的渠道主要包括向中央銀行借款、同業(yè)借款、回購(gòu)協(xié)議以及國(guó)

外市場(chǎng)借款等。商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)包括自有資金、存款負(fù)債、借款負(fù)債。

54.證券投資基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。I.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)II.管理能力風(fēng)

險(xiǎn)HI.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)IV.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

A.I.Ill

B.I、IV

C.I、II、III、IVV

D.II、IV

解析：證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有：（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（2）管理能力風(fēng)

險(xiǎn)。（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。（4）巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)。

55.證券存管是指證券公司將（）統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者

代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。I.投資者交給其保管的證券H.自身持

有的證券III.法人股股東持有的股權(quán)證明IV.債權(quán)人持有的債權(quán)證明

A.[、H、W

B.I、II、IV

C.I,IlV

D.IlkIV

解析：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券

統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行

為。

56.影響股票價(jià)格的政治因素一般包括（）。I.國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化

II.領(lǐng)袖更替III.政權(quán)更迭IV.戰(zhàn)爭(zhēng)

A.I、II

B.I、II、III

C.I、H、IV

D.I、II、III、IVJ

解析：政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有：（1）戰(zhàn)爭(zhēng)。

（2）政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件。（3）政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)

經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等。（4）國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化。

（5）因發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件，給社會(huì)經(jīng)濟(jì)和上市公

司帶來(lái)重大財(cái)產(chǎn)損失而又得不到相應(yīng)賠償。

57.影響股票未來(lái)的收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。I.清算

方式的變化H.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整III.供求關(guān)系的變化IV.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

A.I、II

B.I、II.III

C.I、II、IV

D.IkIILIVV

解析：各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。

經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來(lái)

的收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化。

58.我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的特點(diǎn)包括（）。I.針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者II.不記

名，可以流通HI.采用電子方式記錄債權(quán)IV.免繳利息稅

A.I、II

B.IlkIVV

c.I、ILin

D.ILIlkIV

解析：儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）具有以下特點(diǎn)：針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者

發(fā)行；采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓?zhuān)徊捎秒娮臃绞接涗泜鶛?quán)；收益安全穩(wěn)定，

由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；鼓勵(lì)持有到期；手續(xù)簡(jiǎn)化；付息方式較

為多樣。

59.影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素有（）。I.市場(chǎng)利率II.承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中

標(biāo)成本III.流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平IV.國(guó)債承銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)收入

A.I、II

B.I、IkIII

C.I、II、IV

D.I、II、III、IVV

解析：影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素有：（1）市場(chǎng)利率。（2）承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的

中標(biāo)成本。（3）流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平。（4）國(guó)債承銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)

收入。（5）承銷(xiāo)商所期望的資金回收速度。（6）其他國(guó)債分銷(xiāo)過(guò)程中的成

本。

60.設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的（）。I.聯(lián)系II.協(xié)調(diào)

III.相互監(jiān)督IV.合作

A.II、IV

B.I、ILIVV

C.I、II、III

D.IILIV

解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控

制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

61.以下屬于中央銀行負(fù)債類(lèi)業(yè)務(wù)的是（）。I.儲(chǔ)備貨幣II.對(duì)其他金融性

公司債券m.不計(jì)入儲(chǔ)備貨幣的金融公司存款iv.政府存款

A.I、II、III

B.I、IkIV

c.n、ni、iv

D.I、川、NJ

解析：中央銀行負(fù)債業(yè)務(wù)包括儲(chǔ)備貨幣、不計(jì)入儲(chǔ)備貨幣的金融公司存款、發(fā)

行債券、政府存款、國(guó)外存款、自有資金和其他負(fù)債。對(duì)其他金融性公司債權(quán)

屬于中央銀行資產(chǎn)類(lèi)業(yè)務(wù)。

62.下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有（）。I.利率互

換H.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)III.信用互換IV.保證金互換

A.I、IV

B.n、inv

C.I、III

D.I、II、III、IV

解析：信用衍生工具的核心是轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，主要包括信用互換、信用

聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

63.對(duì)上市公司的監(jiān)管包括（）。i.公司分立的監(jiān)管n.信息披露的監(jiān)管

III.公司治理的監(jiān)管IV.并購(gòu)重組的監(jiān)管

A.I、IV

B.II,III

C.I.Ill

D.ILIILIVJ

解析：對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理的監(jiān)管和并購(gòu)重組的

監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

64.下列關(guān)于債券按付息方式分類(lèi)中，說(shuō)法正確的是（）。I.零息債券是指

存續(xù)期間沒(méi)有利息支付，到期時(shí)一次性獲得本息H.附息債券又可分為固定利

率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類(lèi)III.可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的附息

債券被稱(chēng)為緩息債券IV.息票累積債券也規(guī)定了票面利率

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

c.?、n、N

D.II、III、NV

解析：根據(jù)債券付息方式分類(lèi)，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債

券。其中，零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買(mǎi)

賣(mài)（到期贖回）價(jià)差的方式取得債券利息。息票累積債券是指存續(xù)期間沒(méi)有利

息支付到期時(shí)一次性獲得本息。

65.下列衍生工具中買(mǎi)賣(mài)雙方只有一方在未來(lái)有義務(wù)，被稱(chēng)作單邊合約的是

（）oI.遠(yuǎn)期合約H.期貨合約III.期權(quán)合約IV.信用違約互換合約

A.II,III

B.I、II

C.II、IV

D.IILIVV

解析：遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買(mǎi)賣(mài)雙方在未來(lái)應(yīng)盡的義

務(wù)，所以它們有時(shí)被稱(chēng)作遠(yuǎn)期承諾或者雙邊合約。與此相反，期權(quán)合約和信用

違約互換合約只有一方在未來(lái)有義務(wù)，所以被稱(chēng)作單邊合約。

66.經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力的方式是（）。I.守

住不發(fā)生非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn)，宏觀(guān)和微觀(guān)管控結(jié)合II.健全多層次資本

市場(chǎng)體系，補(bǔ)齊各類(lèi)金融市場(chǎng)的短板III.深化金融監(jiān)管體制改革IV.管控好金

融的高杠桿率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IVV

D.IILIV

解析：經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，可從如下幾個(gè)

方面進(jìn)行：守住不發(fā)生非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn)，管控好宏觀(guān)層面的金融的高

杠桿率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、微觀(guān)層面的金融機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)以及跨市場(chǎng)、跨業(yè)態(tài)、跨

區(qū)域的影子銀行和違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)；健全多層次資本市場(chǎng)體系，補(bǔ)齊各類(lèi)金融市

場(chǎng)的短板；深化金融監(jiān)管體制改革，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，補(bǔ)齊監(jiān)管空白。

67.下列選項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。I.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)II.利率風(fēng)險(xiǎn)HI.信

用風(fēng)險(xiǎn)IV.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A.I、川、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IIV

D.II、III、IV

解析：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)

風(fēng)險(xiǎn)。III、IV項(xiàng)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

68.關(guān)于有面額股票和無(wú)面額股票的說(shuō)法中，正確的有（）。I.同次發(fā)行的

有面額股票的每股票面金額是相等的H.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定股票

發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額或低于票面金額HI.無(wú)面額股

票也稱(chēng)為比例股票IV.無(wú)面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

A.I、HI、IVV

B.I、II、IV

C.II、IV

D.I、II、HI、IV

解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以

超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。

69.下列選項(xiàng)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）。I.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)H.財(cái)務(wù)顧

問(wèn)機(jī)構(gòu)HI.會(huì)計(jì)師事務(wù)所IV.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

A.I、IV

B.I、II、III、IVJ

C.I、II

D.II、HI、IV

解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)

機(jī)構(gòu)包括投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券

金融公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

70.下列金融產(chǎn)品或工具中，我國(guó)QDH可以投資的有（）。I.美國(guó)存托憑證

II.公司債券III.住房按揭支持證券IV.貴金屬

A.IILIV

B.I、II、IIIJ

C.I、II

D.II,III

解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資于下列金融

產(chǎn)品或工具：（1）銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票

據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具。（2）政府債券、公司債券、可

轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金

融組織發(fā)行的證券。（3）與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或

地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房

地產(chǎn)信托憑證。（4）在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或

地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金。（5）與固定收益、股權(quán)、信用、商品

指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。（6）遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證

監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。

71.信息披露的主體包括（）。I.證券發(fā)行人II.證券監(jiān)管者HI.證券旁觀(guān)

者IV.證券交易者

A.I、II、III

B.I、HI、IV

C.I、ILIVV

D.II、III、IV

解析：信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管

者。

72.下列關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的敘述中，正確的是（）。I.發(fā)

債主體和償債主體不同II.發(fā)行目的不同m.交割方式不同iv.所換股份的來(lái)

源相同

A.n、in、iv

B.I、II、IV

C.I、IkIIIV

D.I、II,IlkIV

解析：交換公司債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有：（1）發(fā)債主體和償債主體不

同。（2）適用的法規(guī)不同。（3）發(fā)行目的不同。（4）所換股份的來(lái)源不同。

（5）股權(quán)稀釋效應(yīng)不同。（6）交割方式不同。（7）條款設(shè)置不同。

73.下列關(guān)于流通國(guó)債和非流通國(guó)債的說(shuō)法中，正確的有（）。I.流通國(guó)債

可以自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓價(jià)格取決于市場(chǎng)利率II.流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)

上進(jìn)行m.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǔ１仨氂浢鹖v.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)

象有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)

A.II、IVV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

解析：I項(xiàng)，流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求；III項(xiàng)，非流

通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)梢杂浢?，也可以不記名?/p>

74.下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法中，正確的有（）。I.對(duì)違反法

律、行政法規(guī)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分H.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)

人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊(cè)III.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范IV.負(fù)責(zé)對(duì)上市

公司股東名冊(cè)進(jìn)行登記

A.II、HI、IV

B.I、II、III>/

C.I、Il、III、IV

D.I、IV

解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)協(xié)會(huì)章程的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責(zé)：（1）教育和

組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)。（2）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證

監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求。（3）收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)。

（4）制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間

的業(yè)務(wù)交流。（5）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)

解。（6）組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。（7）監(jiān)督、

檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定

給予紀(jì)律處分。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定，

行使下列職責(zé)：（1）制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)

行自律管理。（2）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)。（3）負(fù)責(zé)組織

證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專(zhuān)業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試或勝

任能力考試。（4）負(fù)責(zé)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理。

（5）負(fù)責(zé)非公開(kāi)發(fā)行公司債券事后備案和自律管理。（6）負(fù)責(zé)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)

事后備案和自律管理。（7）行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定的其他職

責(zé)。

75.下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中，正確的是（）。I.商業(yè)銀行的信

貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全而的II.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)的借債人III.商

業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一性質(zhì)的借債人IV.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)

集中于同一國(guó)家的借債人

A.II、IV

B.I、HI、IVV

C.I、II、III

D.II、HI、IV

解析：根據(jù)多樣化投資分散風(fēng)險(xiǎn)的原理，商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的，不

應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)、同一性質(zhì)甚至同一國(guó)家的借債人。

76.關(guān)于金融市場(chǎng)的理解，下列說(shuō)法正確的有（）。I.金融市場(chǎng)是金融工具

轉(zhuǎn)手的場(chǎng)所II.金融市場(chǎng)是資金融通的場(chǎng)所III.金融市場(chǎng)揭示了金融資產(chǎn)的定

價(jià)過(guò)程IV.金融市場(chǎng)是金融資產(chǎn)進(jìn)行交易的場(chǎng)所

A.II、山、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IVV

D.I、IV

解析：金融市場(chǎng)是指以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象。以金融資產(chǎn)的供給方和需求方為

交易主體形成的交易機(jī)制及其關(guān)系的總和。廣而言之，金融市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)貨幣借

貸和資金融通、辦理各種票據(jù)和有價(jià)證券交易活動(dòng)的市場(chǎng)。比較完善的金融市

場(chǎng)定義是：金融市場(chǎng)是交易金融資產(chǎn)并確定金融資產(chǎn)價(jià)格的一種機(jī)制。

77.證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股價(jià)漲跌幅予以適當(dāng)?shù)南拗?，哪種委托是無(wú)效

的（）。I.高于漲幅限制價(jià)格H.高于跌幅限制價(jià)格III.低于漲幅限制價(jià)格

IV,低于跌幅限制價(jià)格

A.I、II

B.I、IVJ

C.IILIV

D.H.Ill

解析：高于漲幅限制價(jià)格和低于跌幅限制價(jià)格的委托無(wú)效。

78.全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付（），是社

會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線(xiàn)。I.退休金H.救災(zāi)款I(lǐng)II.失業(yè)救濟(jì)IV.市政建設(shè)

A.II、IV

B.I,IIIV

C.IILIV

D.I、II

解析：全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)

和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線(xiàn)，對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常

茴O

79.債券收益的表現(xiàn)形式有（）。I.紅利收入II.利息收入HI.本金收入

IV.資本損益

A.II、HI、IV

B.II、IVV

C.I、II、III、IV

D.I、山

解析：在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：（1）利息收入，即

債權(quán)人在持有債券期間按約定的條件分期、分次取得利息或者到期一次取得利

息。（2）資本損益，即債權(quán)人到期收回的本金與買(mǎi)入債券或中途賣(mài)出債券與買(mǎi)

入債券之間的價(jià)差收入。（3）再投資收益，即投資債券所獲現(xiàn)金流量再投資的

利息收入，受市場(chǎng)收益率變化的影響。

80.下面關(guān)于憑證式國(guó)債的有關(guān)說(shuō)法正確的是（）。I.各經(jīng)辦單位對(duì)在發(fā)行

期內(nèi)已繳款但未售完及購(gòu)買(mǎi)者提前兌取的憑證式國(guó)債，仍可在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)

售II.各經(jīng)辦單位對(duì)在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購(gòu)買(mǎi)者提前兌取的憑證式國(guó)

債，不可繼續(xù)發(fā)售HI.憑證式國(guó)債采用“隨買(mǎi)隨賣(mài)”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分

檔計(jì)付的交易方式IV.承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本

系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額

A.I、IV

B.I、in

C.II,III

D.I、III、NJ

解析：各經(jīng)辦單位對(duì)在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購(gòu)買(mǎi)者提前兌取的憑證式國(guó)

債，仍可在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售，繼續(xù)發(fā)售的憑證式國(guó)債仍按面值售出；憑證式

國(guó)債采用“隨買(mǎi)隨賣(mài)”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式。因此，在

收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購(gòu)買(mǎi)日期、期限、發(fā)行利率等內(nèi)

容；承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行

數(shù)額，上報(bào)財(cái)政部及中國(guó)人民銀行。

81.金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為（）。I.交易所交易的衍生工具

II.OTC交易的衍生工具HI.獨(dú)立衍生工具IV.嵌入式衍生工具

A.II、IV

B.I、IIJ

C.I、II、III、N

D.I、III、IV

解析：金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為兩類(lèi)：交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外

交易市場(chǎng)（簡(jiǎn)稱(chēng)OTC）交易的衍生工具。

82.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。I.金融期權(quán)

II.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具HI.金融期貨IV.金融遠(yuǎn)期合約

A.II、IV

B.I、II

C.I、II、III,IVJ

D.I、III、IV

解析：金融衍生工具有多種分類(lèi)方法，從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金

融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

83.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括（）。I.商業(yè)銀行H.信用合作機(jī)構(gòu)m.政策性銀

行IV.郵政儲(chǔ)蓄銀行

A.IlkIV

B.?、n、iv

C.I【、III、N

D.I、IIV

解析：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、信用合作機(jī)構(gòu)和非銀行金融機(jī)構(gòu)。商業(yè)

銀行是以經(jīng)營(yíng)存、放款，辦理轉(zhuǎn)賬結(jié)算為主要業(yè)務(wù)。以盈利為主要經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的

金融企業(yè)；信用合作機(jī)構(gòu)包括城市信用合作社及農(nóng)村信用合作社；非銀行金融

機(jī)構(gòu)主要包括金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、租賃公司等。

84.股票根據(jù)業(yè)績(jī)的不同，可分為（）。I.ST股H.普通股III.績(jī)優(yōu)股

IV.藍(lán)籌股

A.I、II.III

B.II、III、IV

C.I、III、NJ

D.I、IkIlkIV

解析：按股東權(quán)利分類(lèi)，股票可分為普通股、優(yōu)先股和后配股；根據(jù)業(yè)績(jī)，分

為ST股、垃圾股、績(jī)優(yōu)股、藍(lán)籌股。

85.各種經(jīng)濟(jì)理論對(duì)貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有不同的看法，歸納起來(lái)主要有

（）oI.利率傳導(dǎo)機(jī)制n.信用傳導(dǎo)機(jī)制ni.投資傳導(dǎo)機(jī)制iv.流動(dòng)性傳導(dǎo)

機(jī)制

A.I、IIV

B.II.III

C.IILIV

D.I、III

解析：各種經(jīng)濟(jì)理論對(duì)貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有不同的看法，歸納起來(lái)主要有利

率傳導(dǎo)機(jī)制、信用傳導(dǎo)機(jī)制、資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制和匯率傳導(dǎo)機(jī)制。

86.金融風(fēng)險(xiǎn)的度量包括（）。i.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)n.風(fēng)險(xiǎn)分析m.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

IV.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

A.II、川、IV

B.n、inJ

C.I、II、川、IV

D.I、in

解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的度量。就是鑒別金融活動(dòng)中各項(xiàng)損失的可能性，估計(jì)可能損

失的嚴(yán)重性。它包括風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

87.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，其（）均需要不少于2000萬(wàn)元。

I.注冊(cè)資本II.實(shí)收資本III.總資產(chǎn)IV.凈資產(chǎn)

A.II,III

B.II、IVV

C.I,III

D.I、IV

解析：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：具有

中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元。

88.承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)記賬式國(guó)債時(shí)，可以選擇的分銷(xiāo)方法有（）。I.場(chǎng)內(nèi)不掛

牌分銷(xiāo)ii.場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)ni.場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同iv.境外分銷(xiāo)

A.IILIV

B.I、II

C.I、II、III

D.II、IIIV

解析：記賬式國(guó)債分銷(xiāo)是指在規(guī)定的分銷(xiāo)期內(nèi)，國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員將中標(biāo)的全部

或部分國(guó)債債權(quán)額度銷(xiāo)售給非國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的行為。記賬式國(guó)債采取場(chǎng)內(nèi)掛

牌、場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷(xiāo)售的形式分銷(xiāo)。

89.創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露的事項(xiàng)包括（）。I.公司及相關(guān)信

息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的

重大事件，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的H.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)

作出決議III.簽署意向書(shū)或者協(xié)議IV.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)

A.II、HI、IVV

B.I、II、HI、IV

C.I、II、III

D.II,III

解析：創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露：（1）董事會(huì)、

監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議。（2）簽署意向書(shū)或者協(xié)議。（3）公司知悉或者

理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。I項(xiàng)屬于創(chuàng)業(yè)板臨時(shí)報(bào)告的實(shí)時(shí)披露制度的內(nèi)容。

90.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。I.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性

部分H.凈資產(chǎn)指標(biāo)表明了證券公司可變現(xiàn)以滿(mǎn)足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金

數(shù)HI.凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)IV.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動(dòng)性部分

A.II、HI、IV

B.I、III

C.ILIVJ

D.i、ikin

解析：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在

凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)

險(xiǎn)控制指標(biāo)。凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變

現(xiàn)以滿(mǎn)足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。

91.證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。I.變更持有5%以上股

權(quán)的股東、實(shí)際控制人H.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)III.變更公司章程中

的一般條款I(lǐng)V.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

A.I、山、IV

B.II,III

C.I、HI

D.I、ILIVV

解析：證券公司的下列行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：證券公司設(shè)立、收

購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)；變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本；變更持有5%以上股權(quán)的

股東、實(shí)際控制人；變更公司章程中的重要條款；合并、分立、變更公司形

式；停業(yè)、解散、破產(chǎn)；證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

92.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益

的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取（）等監(jiān)管措施。I.責(zé)令停業(yè)整頓II.撤銷(xiāo)經(jīng)

營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可III.撤銷(xiāo)W.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

A.I、III、IV

B.I,III

C.II,III

D.I、II、IlkIVV

解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者

利益的，中國(guó)