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2023年期貨從業(yè)資格題庫(kù)400道第一部分單選題(200題)1、()是產(chǎn)生期貨投機(jī)的動(dòng)力。
A.低收益與高風(fēng)險(xiǎn)并存
B.高收益與高風(fēng)險(xiǎn)并存
C.低收益與低風(fēng)險(xiǎn)并存
D.高收益與低風(fēng)險(xiǎn)并存
【答案】:B2、下列關(guān)于期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營(yíng)業(yè)條件描述中,錯(cuò)誤的是()。
A.隨時(shí)保持應(yīng)急通道順暢
B.隨時(shí)保持安全出口順暢
C.具備消防設(shè)施和滅火器材
D.場(chǎng)所使用權(quán)波動(dòng)性較大
【答案】:D3、非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的,非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券()。
A.直接提交期貨交易所
B.直接予以保存,不予提交
C.提交結(jié)算會(huì)員,由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所
D.提交結(jié)算會(huì)員,由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】:C4、()可以幫助基金經(jīng)理縮小很多指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生的偏離。
A.股指期貨
B.股票期權(quán)
C.股票互換
D.股指互換
【答案】:A5、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起()個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
A.15
B.30
C.45
D.60
【答案】:B6、期貨交易所的職能不包括()。
A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
C.制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則
D.監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
【答案】:B7、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
A.當(dāng)日
B.前一交易日
C.次日
D.下一交易日
【答案】:B8、滬深300指數(shù)期貨合約的交割方式為()。
A.實(shí)物和現(xiàn)金混合交割
B.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割
C.現(xiàn)金交割
D.實(shí)物交割
【答案】:C9、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于()。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
【答案】:A10、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照()的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算,專(zhuān)戶存儲(chǔ)。
A.經(jīng)營(yíng)收入的30%
B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%
C.手續(xù)費(fèi)收入的30%
D.手續(xù)費(fèi)收入的20%
【答案】:D11、2月中旬,豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為2760元/噸,我國(guó)某飼料廠計(jì)劃在4月份購(gòu)進(jìn)1000噸豆粕,決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。(豆粕的交易單位為10噸/手)
A.買(mǎi)入100手
B.賣(mài)出100手
C.買(mǎi)入200手
D.賣(mài)出200手
【答案】:A12、某投資者手中持有的期權(quán)是一份虛值期權(quán),則下列表述正確的是()。
A.如果該投資者手中持有一份看漲期權(quán),則表明期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格高于執(zhí)行價(jià)格
B.如果該投資者手中持有一份看跌期權(quán),則表明期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格低于執(zhí)行價(jià)格
C.如果該投資者手中持有一份看跌期權(quán),則表明期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格等于執(zhí)行價(jià)格
D.如果該投資者手中持有一份看漲期權(quán),則表明期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格低于執(zhí)行價(jià)格
【答案】:D13、假設(shè)某一時(shí)刻股票指數(shù)為2280點(diǎn),投資者以15點(diǎn)的價(jià)格買(mǎi)入一手股指看漲期權(quán)合約并持有到期,行權(quán)價(jià)格是2300點(diǎn),若到期時(shí)標(biāo)的指數(shù)價(jià)格為2310點(diǎn),則在不考慮交易費(fèi)用、行權(quán)費(fèi)用的情況下,投資者收益為()。
A.10點(diǎn)
B.-5點(diǎn)
C.-15點(diǎn)
D.5點(diǎn)
【答案】:B14、關(guān)于利率下限期權(quán)的說(shuō)法,正確的是()。
A.利率下限期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)雙方需要繳納保證金
B.期權(quán)的賣(mài)方向買(mǎi)方支付市場(chǎng)參考利率低于協(xié)定利率下限的差額
C.期權(quán)的賣(mài)方向買(mǎi)方支付市場(chǎng)參考利率高于協(xié)定利率下限的差額
D.期權(quán)的買(mǎi)方向賣(mài)方支付市場(chǎng)參考利率低于協(xié)定利率下限的差額
【答案】:B15、看漲期權(quán)空頭可以通過(guò)()的方式平倉(cāng)。
A.買(mǎi)入同一看漲期權(quán)
B.買(mǎi)入相關(guān)看跌期權(quán)
C.賣(mài)出同一看漲期權(quán)
D.賣(mài)出相關(guān)看跌期權(quán)
【答案】:A16、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》,客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核的是()。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:A17、國(guó)債期貨是指以()為期貨合約標(biāo)的的期貨品種。
A.主權(quán)國(guó)家發(fā)行的國(guó)債
B.NGO發(fā)行的國(guó)債
C.非主權(quán)國(guó)家發(fā)行的國(guó)債
D.主權(quán)國(guó)家發(fā)行的貨幣
【答案】:A18、當(dāng)人們的收人提高時(shí),期貨的需求曲線向()移動(dòng)。
A.左
B.右
C.上
D.下
【答案】:B19、其他條件不變,當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)率增大時(shí),其()。
A.看漲期權(quán)空頭價(jià)值上升,看跌期權(quán)空頭價(jià)值下降
B.看漲期權(quán)多頭價(jià)值上升,看跌期權(quán)多頭價(jià)值下降
C.看漲期權(quán)空頭和看跌期權(quán)空頭價(jià)值同時(shí)上升
D.看漲期權(quán)多頭和看跌期權(quán)多頭價(jià)值同時(shí)上升
【答案】:D20、甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì),在職期間,多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬(wàn)元,后來(lái)甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示乙多次進(jìn)行期貨交易,獲利達(dá)10余萬(wàn)元,為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲3萬(wàn)元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成()。
A.盜竊罪
B.貪污罪
C.職務(wù)侵占罪
D.挪用公款罪
【答案】:B21、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》(試行),期貨公司應(yīng)當(dāng)()提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。
A.根據(jù)公司章程的規(guī)定
B.由董事長(zhǎng)
C.由總經(jīng)理
D.由監(jiān)事會(huì)
【答案】:A22、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊(cè)資本不低于人民幣()億元。
A.3
B.5
C.1
D.2
【答案】:C23、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求,監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)()。
A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料
B.要求申請(qǐng)開(kāi)戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料
C.退回客戶交易編碼申請(qǐng),并告知期貨公司
D.退回客戶交易編碼申請(qǐng),并拒絕接受再次申請(qǐng)
【答案】:C24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)(),并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。
A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告
B.向期貨交易所報(bào)告
C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:A25、負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。
A.發(fā)改委
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀監(jiān)會(huì)
【答案】:B26、MACD指標(biāo)的特點(diǎn)是()。
A.均線趨勢(shì)性
B.超前性
C.跳躍性
D.排他性
【答案】:A27、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員.主要負(fù)責(zé)()。
A.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查
B.期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理
C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員
D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行
【答案】:A28、()是負(fù)責(zé)交易所期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu),履行結(jié)算交易盈虧、擔(dān)保交易履約、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的職能。
A.期貨公司
B.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.期貨中介機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
【答案】:B29、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,()。
A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的百分之六十
B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任
C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的百分之八十
D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任
【答案】:A30、關(guān)于股票期權(quán),下列說(shuō)法正確的是()
A.股票期權(quán)多頭可以行權(quán),也可以放棄行權(quán)
B.股票期權(quán)多頭負(fù)有到期行權(quán)的權(quán)利和義務(wù)
C.股票期權(quán)在股票價(jià)格上升時(shí)對(duì)投資者有利
D.股票期權(quán)在股票價(jià)格下跌時(shí)對(duì)投資者有利
【答案】:A31、2015年6月初,某銅加工企業(yè)與貿(mào)易商簽訂了一批兩年后實(shí)物交割的銷(xiāo)售合同,為規(guī)避銅價(jià)風(fēng)險(xiǎn),該企業(yè)賣(mài)出CU1606。2016年2月,該企業(yè)進(jìn)行展期,合理的操作有()。
A.買(mǎi)入CU1606,賣(mài)出CU1604
B.買(mǎi)入CU1606,賣(mài)出CU1603
C.買(mǎi)入CU1606,賣(mài)出CU1605
D.買(mǎi)入CU1606,賣(mài)出CU1608
【答案】:D32、會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.5
B.10
C.15
D.30
【答案】:B33、中國(guó)金融期貨交易所采?。ǎ┙Y(jié)算制度。
A.會(huì)員
B.會(huì)員分類(lèi)
C.綜合
D.會(huì)員分級(jí)
【答案】:D34、當(dāng)整個(gè)市場(chǎng)環(huán)境或某些全局性的因素發(fā)生變動(dòng)時(shí),即發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí),()。
A.各種股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)朝著同一方向變動(dòng)
B.投資組合可規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.即使想通過(guò)期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值也沒(méi)有辦法
D.所有股票都會(huì)有相同幅度的上漲或下跌
【答案】:A35、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本應(yīng)不低于()人民幣。
A.3000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
【答案】:C36、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制,其中包括()。
A.廣泛了解各種期貨交易小道信息,并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告
B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查
C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告
D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息
【答案】:B37、A市的甲某在B市的乙期貨公司開(kāi)立賬戶,委托該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。2015年8月1日,甲某下單買(mǎi)進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌,同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金,但甲某沒(méi)有繳納,于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng),并要求甲某承擔(dān)賬款,保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失,甲某和乙期貨公司協(xié)商未果,此時(shí),乙期貨公司可以向()起訴。
A.A市所在地中級(jí)人民法院
B.B市所在地高級(jí)人民法院
C.B市所在地中級(jí)人民法院
D.A市所在地任一基層人民法院
【答案】:C38、某套利者賣(mài)出4月份鋁期貨合約,同時(shí)買(mǎi)入5月份鋁期貨合約,價(jià)格分別為16670元/噸和16830元/噸,平倉(cāng)時(shí)4月份鋁期貨價(jià)格變?yōu)?6780元/噸,則5月份鋁期貨合約變?yōu)椋ǎ┰?噸時(shí),價(jià)差是縮小的。
A.16970
B.16980
C.16990
D.16900
【答案】:D39、6月10日,A銀行與B銀行簽署外匯買(mǎi)賣(mài)協(xié)議,買(mǎi)入即期英鎊500萬(wàn)、賣(mài)出一個(gè)月遠(yuǎn)期英鎊500萬(wàn),這是一筆()。
A.掉期交易
B.套利交易
C.期貨交易
D.套匯交易
【答案】:A40、在不考慮交易費(fèi)用的情況下,持有到期時(shí),買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)一定盈利的情形是()
A.標(biāo)的物價(jià)格在執(zhí)行價(jià)格與損益平衡點(diǎn)之間
B.標(biāo)的物價(jià)格在損益平衡點(diǎn)以下
C.標(biāo)的物價(jià)格在損益平衡點(diǎn)以上
D.標(biāo)的物價(jià)格在執(zhí)行價(jià)格以上
【答案】:B41、美國(guó)在2007年2月15日發(fā)行了到期日為2017年2月15日的國(guó)債,面值為10萬(wàn)美元,票面利率為4.5%。如果芝加哥期貨交易所某國(guó)債期貨(2009年6月到期,期限為10年)的賣(mài)方用該國(guó)債進(jìn)行交割,轉(zhuǎn)換因子為0.9105,假定10年期國(guó)債期貨2009年6月合約交割價(jià)為125~160,該國(guó)債期貨合約買(mǎi)方必須付出()美元。
A.116517.75
B.115955.25
C.115767.75
D.114267.75
【答案】:C42、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)()。
A.所有業(yè)務(wù)制度
B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)
C.章程修改時(shí)間
D.變更、終止的條件、程序及清算辦法
【答案】:D43、()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng),對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。
A.監(jiān)控中心
B.期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:A44、關(guān)于芝加哥商業(yè)交易所3個(gè)月歐洲美元期貨,下列表述正確的是()。
A.3個(gè)月歐洲美元期貨和3個(gè)月國(guó)債期貨的指數(shù)不具有直接可比性
B.成交指數(shù)越高,意味著買(mǎi)方獲得的存款利率越高
C.3個(gè)月歐洲美元期貨實(shí)際上是指3個(gè)月歐洲美元國(guó)債期貨
D.采用實(shí)物交割方式
【答案】:C45、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,防范風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)()制定本辦法。
A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
【答案】:B46、滬深股指期貨的交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)()的算術(shù)平均價(jià)。
A.最后兩小時(shí)
B.最后3小時(shí)
C.當(dāng)日
D.前一日
【答案】:A47、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行()。
A.定額補(bǔ)償
B.比例補(bǔ)償
C.超額補(bǔ)償
D.限額補(bǔ)償
【答案】:B48、在反向市場(chǎng)中,套利者采用牛市套利的方法是希望未來(lái)兩份合約的價(jià)差()。
A.縮小
B.擴(kuò)大
C.不變
D.無(wú)規(guī)律
【答案】:B49、下列屬于蝶式套利的有()。
A.在同一期貨交易所,同時(shí)買(mǎi)入100手5月份菜籽油期貨合約、賣(mài)出200手7月份菜籽油期貨合約、賣(mài)出100手9月菜籽油期貨合約
B.在同一期貨交易所,同時(shí)買(mǎi)入300手5月份大豆期貨合約、賣(mài)出600手7月份大豆期貨合約、買(mǎi)入300手9月份大豆期貨合約
C.在同一期貨交易所,同時(shí)買(mǎi)入300手5月份豆油期貨合約、買(mǎi)入600手7月份豆油期貨合約、賣(mài)出300手9月份豆油期貨合約
D.在同一期貨交易所,同時(shí)買(mǎi)入200手5月份菜籽油期貨合約、賣(mài)出700手7月份菜籽油期貨合約、買(mǎi)入400手9月份鋁期貨合約
【答案】:B50、道氏理論認(rèn)為,趨勢(shì)的()是確定投資的關(guān)鍵。
A.起點(diǎn)
B.終點(diǎn)
C.反轉(zhuǎn)點(diǎn)
D.黃金分割點(diǎn)
【答案】:C51、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定,自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí),保證金賬戶()不低于人民幣50萬(wàn)元。
A.可用資金余額
B.持倉(cāng)盈利
C.期末權(quán)益
D.風(fēng)險(xiǎn)度
【答案】:A52、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。
A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
B.某失業(yè)單位的工作人員
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D.某國(guó)家機(jī)關(guān)
【答案】:B53、()是從國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)在核算期內(nèi)生產(chǎn)的總產(chǎn)品價(jià)值中,扣除生產(chǎn)過(guò)程中投入的中間產(chǎn)品價(jià)值,得到增加價(jià)值的方法。
A.支出法
B.收入法
C.生產(chǎn)法
D.產(chǎn)品法
【答案】:C54、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并向()報(bào)告。
A.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>
C.公司董事會(huì)
D.公司監(jiān)事會(huì)
【答案】:A55、某期貨公司的期末報(bào)表顯示,其凈資本為5000萬(wàn)元,監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元,但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定,期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后,該公司的期末凈資本實(shí)際為()萬(wàn)元
A.5400
B.4400
C.4800
D.5200
【答案】:C56、某鋼材貿(mào)易商簽訂供貨合同,約定在三個(gè)月后按固定價(jià)格出售鋼材,但手頭尚未有鋼材現(xiàn)貨,此時(shí)該貿(mào)易商的現(xiàn)貨頭寸為()。
A.多頭
B.空頭
C.買(mǎi)入
D.賣(mài)出
【答案】:B57、基差的計(jì)算公式為()。
A.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格
B.基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格
C.基差=遠(yuǎn)期價(jià)格-期貨價(jià)格
D.基差=期貨價(jià)格-遠(yuǎn)期價(jià)格
【答案】:B58、期貨行情最新價(jià)是指某交易日某一期貨合約交易期間的()。
A.即時(shí)成交價(jià)格
B.平均價(jià)格
C.加權(quán)平均價(jià)
D.算術(shù)平均價(jià)
【答案】:A59、某交易者以3485元/噸的價(jià)格賣(mài)出大豆期貨合約100手(每手10噸),次日以3400元/噸的價(jià)格買(mǎi)入平倉(cāng),如果單邊手續(xù)費(fèi)以10元/手計(jì),那么該交易者()。
A.虧損150元
B.盈利150元
C.盈利84000元
D.盈利1500元
【答案】:C60、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的,應(yīng)當(dāng)()。
A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款
B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)
C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)
D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)
【答案】:C61、()的變動(dòng)表現(xiàn)為供給曲線上的點(diǎn)的移動(dòng)。
A.需求量
B.供給水平
C.需求水平
D.供給量
【答案】:D62、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的()和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。
A.資本充足情況
B.成交情況
C.客戶情況
D.資信情況
【答案】:D63、買(mǎi)人套期保值是指套期保值者通過(guò)在期貨市場(chǎng)建立多頭頭寸,預(yù)期對(duì)沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭,或者未來(lái)將()的商品或資產(chǎn)的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)的操作。
A.買(mǎi)入
B.賣(mài)出
C.轉(zhuǎn)贈(zèng)
D.互換
【答案】:A64、對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,保障基金()
A.予以補(bǔ)償
B.不予補(bǔ)償
C.酌情處理
D.以上都不對(duì)
【答案】:B65、1月中旬,某食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)與一個(gè)食品廠簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同,按照當(dāng)時(shí)該地的現(xiàn)貨價(jià)格3600元/噸在2個(gè)月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)研,認(rèn)為白糖價(jià)格可能會(huì)上漲。為了避免2個(gè)月后為了履行購(gòu)銷(xiāo)合同采購(gòu)白糖的成本上升,該企業(yè)買(mǎi)入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸),成交價(jià)為4350元/噸。春節(jié)過(guò)后,白糖價(jià)格果
A.凈損失200000元
B.凈損失240000元
C.凈盈利240000元
D.凈盈利200000元
【答案】:B66、期貨公司經(jīng)理層人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須提交()推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。
A.5名
B.3名
C.2名
D.1名
【答案】:C67、假設(shè)某債券投資組合的價(jià)值10億元,久期12.8,預(yù)期未來(lái)債券市場(chǎng)利率將有較大波動(dòng),為降低投資組合波動(dòng),希望降低久期至3.2。當(dāng)前國(guó)債期貨報(bào)價(jià)為110萬(wàn)元,久期6.4。投資經(jīng)理應(yīng)()。
A.賣(mài)出國(guó)債期貨1364萬(wàn)份
B.賣(mài)出國(guó)債期貨1364份
C.買(mǎi)入國(guó)債期貨1364份
D.買(mǎi)入國(guó)債期貨1364萬(wàn)份
【答案】:B68、美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局(BEA)公布的美國(guó)GDP數(shù)據(jù)季度初值后,有兩輪修正,每次修正相隔()。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.15天
D.45天
【答案】:A69、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元。根據(jù)材料,甲期貨公司的凈資本是()。
A.4100萬(wàn)元
B.5100萬(wàn)元
C.3900萬(wàn)元
D.4000萬(wàn)元
【答案】:B70、現(xiàn)貨交易者采取“期貨價(jià)格+升貼水”方式確定交易價(jià)格時(shí),主要原因?yàn)槠谪泝r(jià)格具有()。
A.公開(kāi)性
B.連續(xù)性
C.權(quán)威性
D.預(yù)測(cè)性
【答案】:C71、在我國(guó),某客戶于6月6日通過(guò)期貨公司買(mǎi)入5手豆油期貨合約,成交價(jià)為10250元/噸。當(dāng)日結(jié)算價(jià)為10210元/噸,期貨公司要求的交易保證金比例為10%。則該客戶當(dāng)日交易保證金占用為()元。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用,每手10噸)
A.71470
B.51050
C.102100
D.51250
【答案】:B72、下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法,正確的是()。
A.兩者的交易對(duì)象相同
B.遠(yuǎn)期交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的
C.履約方式相同
D.信用風(fēng)險(xiǎn)不同
【答案】:D73、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),并()。
A.保證投資者滿意
B.最大限度維護(hù)投資者利益
C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益
D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益
【答案】:C74、期貨交易所設(shè)立分所,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:A75、運(yùn)用移動(dòng)平均線預(yù)測(cè)和判斷后市時(shí),當(dāng)價(jià)格跌破平均線,并連續(xù)暴跌,遠(yuǎn)離平均線,為()信號(hào)。
A.套利
B.賣(mài)出
C.保值
D.買(mǎi)入
【答案】:D76、當(dāng)客戶的可用資金為負(fù)值時(shí),以下合理的處理措施是()。
A.期貨公司直接對(duì)客戶實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)
B.期貨交易所將對(duì)客戶實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)
C.期貨公司將首先通知客戶追加保證金或要求客戶自行平倉(cāng)
D.期貨交易所將首先通知客戶追加保證金或要求客戶自行平倉(cāng)
【答案】:C77、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守()的商業(yè)秘密和客戶信息。
A.客戶
B.期貨公司
C.期貨交易所
D.自身
【答案】:B78、下列關(guān)于買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)的說(shuō)法,正確的是()。
A.為鎖定現(xiàn)貨成本,規(guī)避標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),可考慮買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)
B.為控制標(biāo)的資產(chǎn)空頭風(fēng)險(xiǎn),可考慮買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)
C.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格橫盤(pán)整理,適宜買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)
D.為鎖定現(xiàn)貨持倉(cāng)收益,規(guī)避標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),適宜買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)
【答案】:D79、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求,于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū),后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列()懲罰措施。
A.不予受理或者不予行政許可,并依法予以警告
B.予以警告,并處3萬(wàn)元以下罰款
C.不予受理或者不予行政許可,要求期貨公司解聘該人員
D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N(xiāo)任職資格
【答案】:A80、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的,保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于()年。
A.2
B.1
C.3
D.5
【答案】:D81、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中凈資本不得低于()億元。
A.5
B.10
C.12
D.20
【答案】:C82、期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持(),不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。
A.獨(dú)立性
B.專(zhuān)業(yè)性
C.權(quán)威性
D.自主性
【答案】:A83、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個(gè)億,流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億,流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請(qǐng)()。
A.不能通過(guò)
B.可以通過(guò)
C.可以通過(guò),但必須補(bǔ)充一些材料
D.不能確定,應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論
【答案】:A84、某交易者以2.87港元/股的價(jià)格買(mǎi)入一張股票看跌期權(quán),執(zhí)行價(jià)格為65港元/股;該交易者又以1.56港元/股的價(jià)格買(mǎi)入一張?jiān)摴善钡目礉q期權(quán),執(zhí)行價(jià)格為65港元/股。(合約單位為1000股,不考慮交易費(fèi)用)如果股票的市場(chǎng)價(jià)格為58.50港元/股時(shí),該交易者從此策略中獲得的損益為()。
A.3600港元
B.4940港元
C.2070港元
D.5850港元
【答案】:C85、李某被某國(guó)有金融機(jī)構(gòu)派往某非國(guó)有期貨公司任職,在職期間,李某擅自挪用公司的公款用于自己購(gòu)買(mǎi)股票,但由于李某操作不當(dāng)最終無(wú)力歸還。李某的行為構(gòu)成()。
A.挪用資金罪
B.泄露內(nèi)幕信息罪
C.貪污罪
D.挪用公款罪
【答案】:D86、6月10日,某投機(jī)者預(yù)測(cè)瑞士法郎期貨將進(jìn)入牛市,于是在1瑞士法郎=0.8774美元的價(jià)位買(mǎi)入2手6月期瑞士法郎期貨合約。6月20日,瑞士法郎期貨價(jià)格果然上升。該投機(jī)者在1瑞士法郎=0.9038美元的價(jià)位賣(mài)出2手6月期瑞士法郎期貨合約,瑞士法郎期貨合約的交易單位是125000瑞士法郎,則該投資者()
A.盈利528美元
B.虧損528美元
C.盈利6600美元
D.虧損6600美元
【答案】:C87、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效,該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的,收取傭金應(yīng)返回客戶,交易結(jié)果由()承擔(dān)。
A.期貨公司
B.客戶
C.客戶與期貨公司共同
D.經(jīng)紀(jì)人
【答案】:B88、金融機(jī)構(gòu)在場(chǎng)外交易對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)時(shí),常選擇()個(gè)交易對(duì)手。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.個(gè)
D.多個(gè)
【答案】:D89、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()主持。
A.董事長(zhǎng)
B.理事長(zhǎng)
C.監(jiān)事長(zhǎng)
D.總經(jīng)理
【答案】:B90、在無(wú)套利區(qū)間中,當(dāng)期貨的實(shí)際價(jià)格高于區(qū)間上限時(shí),可采取()進(jìn)行套利。
A.買(mǎi)入期貨同時(shí)賣(mài)出現(xiàn)貨
B.買(mǎi)入現(xiàn)貨同時(shí)賣(mài)出期貨
C.買(mǎi)入現(xiàn)貨同時(shí)買(mǎi)入期貨
D.賣(mài)出現(xiàn)貨同時(shí)賣(mài)出期貨
【答案】:B91、點(diǎn)價(jià)交易是指以某商品某月份的()為計(jì)價(jià)基礎(chǔ),確定雙方買(mǎi)賣(mài)該現(xiàn)貨商品價(jià)格的交易方式。
A.批發(fā)價(jià)格
B.政府指導(dǎo)價(jià)格
C.期貨價(jià)格
D.零售價(jià)格
【答案】:C92、我國(guó)10年期國(guó)債期貨合約標(biāo)的為()。
A.面值為100萬(wàn)元人民幣、票面利率為3%的名義長(zhǎng)期國(guó)債
B.面值為100萬(wàn)元人民幣、票面利率為3%的名義中期國(guó)債
C.合約到期日首日剩余期限為6.5?10.25年的記賬式付息國(guó)債
D.合約到期日首日剩余期限為425年的記賬式付息國(guó)債
【答案】:A93、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。
A.期貨交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:D94、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的,()。
A.如果損失小,由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任
B.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任
C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任
D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任
【答案】:D95、《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》自()起施行。
A.2007年11月5日
B.2009年11月5日
C.2007年9月1日
D.2009年9月1日
【答案】:D96、某投資者在我國(guó)期貨市場(chǎng)開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出10手銅期貨合約,成交價(jià)格為67000元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)為66950元/噸。期貨公司要求的交易保證金比例為6%。該投資者的當(dāng)日盈虧為()元。(合約規(guī)模5噸/手,不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)
A.250
B.2500
C.-250
D.-2500
【答案】:B97、某投機(jī)者買(mǎi)入2張9月份到期的日元期貨合約,每張金額為12500000日元,成交價(jià)為0.006835美元/日元,半個(gè)月后,該投機(jī)者將兩張合約賣(mài)出對(duì)沖平倉(cāng),成交價(jià)為0.007030美元/日元。該筆投機(jī)的結(jié)果是()。
A.虧損4875美元
B.盈利4875美元
C.盈利1560美元
D.虧損1560美元
【答案】:B98、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。
A.期貨公司董事的配偶
B.期貨公司董事的父母
C.期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人
D.期貨公司股東
【答案】:A99、()的所有品種均采用集中交割的方式。
A.大連商品交易所
B.鄭州商品交易所
C.上海期貨交易所
D.中國(guó)金融期貨交易所
【答案】:C100、1973年芝加哥期權(quán)交易所出現(xiàn)之前,美國(guó)和歐洲所有的期權(quán)交易都為()。
A.場(chǎng)內(nèi)交易
B.場(chǎng)外交易
C.美式期權(quán)
D.歐式期權(quán)
【答案】:B101、利用股指期貨進(jìn)行套期保值,在其他條件不變時(shí),買(mǎi)賣(mài)期貨合約的數(shù)量()。
A.與β系數(shù)呈正比
B.與β系數(shù)呈反比
C.固定不變
D.以上都不對(duì)
【答案】:A102、()負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
A.董事會(huì)秘書(shū)
B.董事長(zhǎng)
C.副董事長(zhǎng)
D.理事長(zhǎng)
【答案】:A103、在相同的回報(bào)水平下,收益率波動(dòng)性越低的基金,其夏普比率()。
A.不變
B.越高
C.越低
D.不確定
【答案】:B104、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】:B105、7月初,某期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司先向某礦業(yè)公司采購(gòu)1萬(wàn)噸鐵礦石,現(xiàn)W貨濕基價(jià)格665元/濕噸(含6%水份)。與此同時(shí),在鐵礦石期貨9月合約上做賣(mài)期保值,期貨價(jià)格為716元/干噸,隨后某交易日,鋼鐵公司點(diǎn)價(jià),以688元/干噸確定為最終的干基結(jié)算價(jià),期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司在此價(jià)格平倉(cāng)1萬(wàn)噸空頭套保頭寸,當(dāng)日鐵礦石現(xiàn)貨價(jià)格為660元/濕噸。鋼鐵公司提貨后,按照實(shí)際提貨噸數(shù),期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司按照648元/濕噸*實(shí)際提貨噸數(shù),結(jié)算貨款,并在之前預(yù)付貨款675萬(wàn)元的基礎(chǔ)上多退少補(bǔ)。最終期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司()。
A.總盈利17萬(wàn)元
B.總盈利11萬(wàn)元
C.總虧損17萬(wàn)元
D.總虧損11萬(wàn)元
【答案】:B106、信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋?xiě){證實(shí)行的是()制度。
A.集中登記、集中托管、集中清算
B.分散登記、集中托管、集中清算
C.集中登記、分散托管、集中清算
D.集中登記、集中托管、分散清算
【答案】:A107、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)()個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè),或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)()個(gè)月以上的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。
A.1;3
B.3;3
C.1;6
D.3;6
【答案】:B108、期貨交易所的所得收益不能用于()。
A.裝修期貨交易大廳
B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件
C.進(jìn)行期貨投資
D.購(gòu)置期貨交易監(jiān)控設(shè)備
【答案】:C109、看漲期權(quán)的買(mǎi)方要想對(duì)沖了結(jié)其持有的合約,需要()。
A.買(mǎi)入相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價(jià)格相同的看漲期權(quán)合約
B.賣(mài)出相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價(jià)格相同的看漲期權(quán)合約
C.買(mǎi)入相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價(jià)格相同的看跌期權(quán)合約
D.賣(mài)出相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價(jià)格相同的看跌期權(quán)合約
【答案】:B110、當(dāng)成交指數(shù)為95.28時(shí),1000000美元面值的13周?chē)?guó)債期貨和3個(gè)月歐洲美元期貨的買(mǎi)方將會(huì)獲得的實(shí)際收益率分別是()。
A.1.18%,1.19%
B.1.18%,1.18%
C.1.19%,1.18%
D.1.19%,1.19%
【答案】:C111、將依次上升的波動(dòng)低點(diǎn)連成一條直線,得到()。
A.軌道線
B.壓力線
C.上升趨勢(shì)線
D.下降趨勢(shì)線
【答案】:C112、下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。
A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案
B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法
C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況
D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本
【答案】:D113、如企業(yè)遠(yuǎn)期有采購(gòu)計(jì)劃,但預(yù)期資金緊張,可以采取的措施是()。
A.通過(guò)期貨市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)入交易,建立虛擬庫(kù)存
B.通過(guò)期權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)入交易,建立虛擬庫(kù)存
C.通過(guò)期貨市場(chǎng)進(jìn)行賣(mài)出交易,建立虛擬庫(kù)存
D.通過(guò)期權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行賣(mài)出交易,建立虛擬庫(kù)存
【答案】:A114、首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。
A.期貨公司股東大會(huì)
B.期貨公司監(jiān)事會(huì)
C.期貨公司董事會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】:C115、如果將最小贖回價(jià)值規(guī)定為80元,市場(chǎng)利率不變,則產(chǎn)品的息票率應(yīng)為()。
A.0.85%
B.12.5%
C.12.38%
D.13.5%
【答案】:B116、6月10日,A銀行與B銀行簽署外匯買(mǎi)賣(mài)協(xié)議,買(mǎi)人即期英鎊500萬(wàn)、賣(mài)出一個(gè)月遠(yuǎn)期英鎊500萬(wàn),這是一筆()。
A.掉期交易
B.套利交易
C.期貨交易
D.套匯交易
【答案】:A117、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐()。
A.巡視員
B.督察員
C.審計(jì)員
D.營(yíng)業(yè)員
【答案】:B118、2015年,某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣,根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為()。
A.500萬(wàn)元
B.1000萬(wàn)元
C.2000萬(wàn)元
D.2500萬(wàn)元
【答案】:B119、一個(gè)紅利證的主要條款如表7—5所示,
A.提高期權(quán)的價(jià)格
B.提高期權(quán)幅度
C.將該紅利證的向下期權(quán)頭寸增加一倍
D.延長(zhǎng)期權(quán)行權(quán)期限
【答案】:C120、公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.理事會(huì)
【答案】:B121、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)()高度負(fù)責(zé),誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守。
A.銀監(jiān)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.董事會(huì)
D.期貨交易各方
【答案】:D122、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。
A.立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C.抵制并直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
D.抵制并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
【答案】:D123、被注銷(xiāo)期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()。
A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試
C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試
【答案】:A124、某年7月,原油價(jià)漲至8600元/噸,高盛公司預(yù)言年底價(jià)格會(huì)持續(xù)上漲,于是加大馬力生產(chǎn)2萬(wàn)噸,但8月后油價(jià)一路下跌,于是企業(yè)在鄭州交易所賣(mài)出PTA的11月期貨合約4000手(2萬(wàn)噸),賣(mài)價(jià)為8300元/噸,但之后發(fā)生金融危機(jī),現(xiàn)貨市場(chǎng)無(wú)人問(wèn)津,企業(yè)無(wú)奈決定通過(guò)期貨市場(chǎng)進(jìn)行交割來(lái)降低庫(kù)存壓力。11月中旬以4394元/噸的價(jià)格交割交貨,此時(shí)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格為4700元/噸。該公司庫(kù)存跌價(jià)損失是(),盈虧是()。
A.7800萬(wàn)元;12萬(wàn)元
B.7812萬(wàn)元;12萬(wàn)元
C.7800萬(wàn)元;-12萬(wàn)元
D.7812萬(wàn)元;-12萬(wàn)元
【答案】:A125、與場(chǎng)外期權(quán)交易相比,場(chǎng)內(nèi)期權(quán)交易的缺點(diǎn)是()。
A.成本低
B.收益較低
C.收益較高
D.成本較高
【答案】:D126、黃金期貨看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格為1600.50美元/盎司,當(dāng)標(biāo)的期貨合約價(jià)格為1580.50美元/盎司時(shí),則該期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值為()美元/盎司。
A.30
B.20
C.10
D.0
【答案】:B127、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。
A.該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果
B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果
C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果
D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果
【答案】:D128、下面屬于熊市套利做法的是()。
A.買(mǎi)入l手3月大豆期貨合約,同時(shí)賣(mài)出1手5月大豆期貨合約
B.賣(mài)出1手3月大豆期貨合約,第二天買(mǎi)入1手5月大豆期貨合約
C.買(mǎi)入1手3月大豆期貨合約,同時(shí)賣(mài)出2手5月大豆期貨合約
D.賣(mài)出1手3月大豆期貨合約,同時(shí)買(mǎi)入1手5月大豆期貨合約
【答案】:D129、()對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.行業(yè)協(xié)會(huì)
D.以上都不是
【答案】:A130、對(duì)模型yi=β0+β1x1i+β2x2i+μi的最小二乘回歸結(jié)果顯示,R2為0.92,總離差平方和為500,則殘差平方和RSS為()。
A.10
B.40
C.80
D.20
【答案】:B131、期貨現(xiàn)貨互轉(zhuǎn)套利策略執(zhí)行的關(guān)鍵是()。
A.隨時(shí)持有多頭頭寸
B.頭寸轉(zhuǎn)換方向正確
C.套取期貨低估價(jià)格的報(bào)酬
D.準(zhǔn)確界定期貨價(jià)格被低估的水平
【答案】:D132、我國(guó)某榨油廠計(jì)劃三個(gè)月后購(gòu)入1000噸大豆,欲利用國(guó)內(nèi)大豆期貨進(jìn)行套期保值,具體建倉(cāng)操作是()。(每手大豆期貨合約為10噸)?
A.賣(mài)出100手大豆期貨合約
B.買(mǎi)入100手大豆期貨合約
C.賣(mài)出200手大豆期貨合約
D.買(mǎi)入200手大豆期貨合約
【答案】:B133、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】:D134、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.20日
B.1個(gè)月
C.2個(gè)月
D.3個(gè)月
【答案】:C135、當(dāng)出現(xiàn)股指期價(jià)被高估時(shí),利用股指期貨進(jìn)行期現(xiàn)套利的投資者適宜進(jìn)行()。
A.水平套利
B.垂直套利
C.反向套利
D.正向套利
【答案】:D136、交易者以75200元/噸賣(mài)出2手銅期貨合約,并欲將最大虧損限制為100元/噸,因此下達(dá)止損指令時(shí)設(shè)定的價(jià)格應(yīng)為()元/噸。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)
A.75100
B.75200
C.75300
D.75400
【答案】:C137、期權(quán)合約中,買(mǎi)賣(mài)雙方約定以某一個(gè)價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格叫做()。
A.執(zhí)行價(jià)格
B.期權(quán)價(jià)格
C.權(quán)利金
D.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格
【答案】:A138、投資者將投資組合的市場(chǎng)收益和超額收益分離出來(lái)的策略為()策略。
A.阿爾法
B.指數(shù)化投資
C.現(xiàn)金資產(chǎn)證券化
D.資產(chǎn)配置
【答案】:A139、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:D140、通過(guò)()是我國(guó)客戶最主要的下單方式。
A.微信下單
B.電話下單
C.互聯(lián)網(wǎng)下單
D.書(shū)面下單
【答案】:C141、甲公司走私汽車(chē)獲利人民幣4000萬(wàn)元后,欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港,并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后,仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶,并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后,將該資金折換成438萬(wàn)美元,以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交
A.走私罪(共犯)
B.洗錢(qián)罪
C.逃匯罪
D.單位受賄罪
【答案】:B142、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
【答案】:A143、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:D144、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額()。
A.不超過(guò)損失的50%
B.不超過(guò)損失的90%
C.不超過(guò)損失的80%
D.不超過(guò)損失的60%
【答案】:D145、()依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:C146、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的變化與商品價(jià)格的變化方向相同,經(jīng)濟(jì)走勢(shì)從()對(duì)大宗商品價(jià)格產(chǎn)生影響。
A.供給端
B.需求端
C.外匯端
D.利率端
【答案】:B147、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,在任職期間,由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定,甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()內(nèi),任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
【答案】:C148、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是()
A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織
B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司
C.慈善基金
D.社會(huì)保障基金
【答案】:A149、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易
B.代期貨公司收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
【答案】:C150、假設(shè)某期貨品種每個(gè)月的持倉(cāng)成本為50-60元/噸,期貨交易手續(xù)費(fèi)2元/噸,某交易者打算利用該期貨品種進(jìn)行期現(xiàn)套利。若在正向市場(chǎng)上,一個(gè)月后到期的期貨合約與現(xiàn)貨的價(jià)差(),則適合進(jìn)行賣(mài)出現(xiàn)貨買(mǎi)入期貨操作。(假定現(xiàn)貨充足)
A.大于48元/噸
B.大于48元/噸,小于62元/噸
C.大于62元/噸
D.小于48元/噸
【答案】:D151、滬深300指數(shù)選取了滬、深兩家證券交易所中()作為樣本。
A.150只A股和150只B股
B.300只A股和300只B股
C.300只A股
D.300只B股
【答案】:C152、在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,合同履行地應(yīng)為()
A.期貨公司總部住所地
B.交割倉(cāng)庫(kù)所在地
C.分公司、營(yíng)業(yè)部住所地
D.受理法院住所地
【答案】:C153、某投資者在恒生指數(shù)期貨為22500點(diǎn)時(shí)買(mǎi)入3份恒生指數(shù)期貨合約,并在恒生指數(shù)期貨為22800點(diǎn)時(shí)平倉(cāng)。已知恒生指數(shù)期貨合約乘數(shù)為50,則該投資者平倉(cāng)后()
A.盈利15000港元
B.虧損15000港元
C.盈利45000港元
D.虧損45000港元
【答案】:C154、A公司在3月1日發(fā)行了1000萬(wàn)美元的一年期債券,該債券每季度付息,利率為3M-Libor(倫敦銀行間同業(yè)拆借利率)+25個(gè)基點(diǎn)()計(jì)算得到。即A公司必須在6月1日、9月1日、12月1日支付利息,并在下一年的3月1日支付利息和本金。
A.0.25x(3M-Libor+25bp)x1000
B.0.5x(3M-Libor+25bp)x1000
C.0.75x(3M-Libor+25bp)xl000
D.(3M-Libor+25bp)x1000
【答案】:A155、當(dāng)巴西災(zāi)害性天氣出現(xiàn)時(shí),國(guó)際市場(chǎng)上可可的期貨價(jià)格會(huì)()。
A.上漲
B.下跌
C.不變
D.不確定上漲或下跌
【答案】:A156、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定,訴委員會(huì)集體討論做出審議決定。會(huì)議至少應(yīng)由()以上委員出席,決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的()以上通過(guò)。
A.1/3;2/3
B.1/2;1/3
C.1/2;2/3
D.1/3;1/3
【答案】:C157、短期利率期貨品種一般采用()。
A.現(xiàn)金交割
B.實(shí)物交割
C.對(duì)沖平倉(cāng)
D.T+1交割
【答案】:A158、小李在A期貨公司開(kāi)戶交易,但在開(kāi)戶時(shí)未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定,A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢電腦對(duì)賬單的形式,也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬(wàn)元,小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由,要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬(wàn)元()。
A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定,錯(cuò)在期貨公司,應(yīng)全額賠償
B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的80%
C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定,但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果,期貨公司無(wú)責(zé)任
D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議,視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)
【答案】:B159、國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要,設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制定。
A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)
C.工商管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】:B160、大連商品交易所滾動(dòng)交割的交割結(jié)算價(jià)為()結(jié)算價(jià)。
A.申請(qǐng)日
B.交收日
C.配對(duì)日
D.最后交割日
【答案】:C161、某交易者以23300元/噸買(mǎi)入5月棉花期貨合約100手,同時(shí)以23500元/噸賣(mài)出7月棉花期貨合約100手,當(dāng)兩合約價(jià)格分別為()時(shí),將所持合約同時(shí)平倉(cāng),該交易者是虧損的。
A.5月23450元/噸,7月23400元/噸
B.5月23500元/噸,7月23600元/噸
C.5月23500元/噸,7月23400元/噸
D.5月23300元/噸,7月23600元/噸
【答案】:D162、(2018年真題)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。
A.責(zé)令其限期改正,并處以罰款
B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
C.責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)
D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
【答案】:C163、通常情況下,賣(mài)出看漲期權(quán)者的收益(不計(jì)交易費(fèi)用)()。
A.最小為權(quán)利金
B.最大為權(quán)利金
C.沒(méi)有上限,有下限
D.沒(méi)有上限,也沒(méi)有下限
【答案】:B164、滬深300股指期貨的當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約的()。
A.最后一小時(shí)成交量加權(quán)平均價(jià)
B.收量?jī)r(jià)
C.最后兩小時(shí)的成交價(jià)格的算術(shù)平均價(jià)
D.全天成交價(jià)格
【答案】:A165、在具體交易時(shí),股指期貨合約的合約價(jià)值用()表示。
A.股指期貨指數(shù)點(diǎn)乘以100
B.股指期貨指數(shù)點(diǎn)乘以50%
C.股指期貨指數(shù)點(diǎn)乘以合約乘數(shù)
D.股指期貨指數(shù)點(diǎn)除以合約乘數(shù)
【答案】:C166、()對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)金融期貨交易所
【答案】:C167、某投資者上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為500000元,上一交易日交易保證金為116050元,當(dāng)日交易保證金為166000元,當(dāng)日平倉(cāng)盈虧為30000元,當(dāng)日持倉(cāng)盈虧為-12000元,當(dāng)日入金為100000元,該投資者當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為()元。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用)
A.545060
B.532000
C.568050
D.657950
【答案】:C168、某日,銅合約的收盤(pán)價(jià)是17210元/噸,結(jié)算價(jià)為17240元/噸,該合約的每日最大波動(dòng)幅度為3%,最小變動(dòng)價(jià)位為10元/噸,則該期貨合約下一個(gè)交易日漲停價(jià)格是____元/噸,跌停價(jià)格是____元/噸。()
A.16757;16520
B.17750;16730
C.17822;17050
D.18020;17560
【答案】:B169、下列產(chǎn)品中是我國(guó)首創(chuàng)的信用衍生工具的是()。
A.CDS
B.CDO
C.CRMA
D.CRMW
【答案】:D170、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由()核準(zhǔn)。
A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【答案】:C171、下列哪種期權(quán)品種的信用風(fēng)險(xiǎn)更大()
A.CME集團(tuán)上市的商品期貨期權(quán)和金融期貨期權(quán)
B.香港交易所上市的股票期權(quán)和股指期權(quán)
C.我國(guó)銀行間市場(chǎng)交易的人民幣外匯期權(quán)
D.中國(guó)金融期貨交易所的股指期權(quán)仿真交易合約
【答案】:C172、()的目的是獲得或讓渡商品的所有權(quán),是滿足買(mǎi)賣(mài)雙方需求的直接手段。
A.期貨交易
B.現(xiàn)貨交易
C.遠(yuǎn)期交易
D.期權(quán)交易
【答案】:B173、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴(yán)格落實(shí)()制度。
A.交易者適當(dāng)性
B.經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性
C.投資者適當(dāng)性
D.監(jiān)管者合理性
【答案】:C174、含有未來(lái)數(shù)據(jù)指標(biāo)的基本特征是()。
A.買(mǎi)賣(mài)信號(hào)確定
B.買(mǎi)賣(mài)信號(hào)不確定
C.未來(lái)函數(shù)不確定
D.未來(lái)函數(shù)確定
【答案】:B175、技術(shù)分析法認(rèn)為,市場(chǎng)的投資者在決定交易時(shí),通過(guò)對(duì)()分析即可預(yù)測(cè)價(jià)格的未來(lái)走勢(shì)。
A.市場(chǎng)交易行為
B.市場(chǎng)和消費(fèi)
C.供給和需求
D.進(jìn)口和出口
【答案】:A176、在我國(guó),4月15日,某交易者賣(mài)出10手7月黃金期貨合約同時(shí)買(mǎi)入10手8月黃金期貨合約,價(jià)格分別為256.05元/克和255.00元/克。5月5日,該交易者對(duì)上述合約全部對(duì)沖平倉(cāng),7月和8月合約平倉(cāng)價(jià)格分別為256.70元/克和256.05元/克。則該交易者()。
A.盈利1000元
B.虧損1000元
C.盈利4000元
D.虧損4000元
【答案】:C177、股指期貨套期保值是規(guī)避股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有效工具,但套期保值過(guò)程本身也存在(),需要投資者高度關(guān)注。
A.期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、成交量風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.基差風(fēng)險(xiǎn)、成交量風(fēng)險(xiǎn)、持倉(cāng)量風(fēng)險(xiǎn)
C.現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)
D.基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和展期風(fēng)險(xiǎn)
【答案】:D178、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的()。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
【答案】:D179、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以()。
A.進(jìn)行調(diào)查,限制其人身自由
B.進(jìn)行調(diào)查,給予紀(jì)律懲戒
C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)
D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施
【答案】:D180、下面屬于熊市套利做法的是()。
A.買(mǎi)入1手3月大豆期貨合約,同時(shí)賣(mài)出1手5月大豆期貨合約
B.賣(mài)出1手3月大豆期貨合約,第二天買(mǎi)入1手5月大豆期貨合約
C.買(mǎi)入1手3月大豆期貨合約,同時(shí)賣(mài)出2手5月大豆期貨合約
D.賣(mài)出1手3月大豆期貨合約,同時(shí)買(mǎi)入1手5月大豆期貨合約
【答案】:D181、賣(mài)出較近月份的期貨合約,同時(shí)買(mǎi)入較遠(yuǎn)月份的期貨合約進(jìn)行跨期套利的操作屬于()。
A.熊市套利
B.牛市套利
C.買(mǎi)入套利
D.賣(mài)出套利
【答案】:A182、完善客戶糾紛處理機(jī)制,及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。
A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會(huì)
【答案】:B183、運(yùn)用移動(dòng)平均線預(yù)測(cè)和判斷后市時(shí),當(dāng)價(jià)格跌破平均線,并連續(xù)暴跌,遠(yuǎn)離平均線,為()信號(hào)。
A.套利
B.賣(mài)出
C.保值
D.買(mǎi)入
【答案】:D184、某套利者以461美元/盎司的價(jià)格買(mǎi)入1手12月的黃金期貨,同時(shí)以450美元/盎司的價(jià)格賣(mài)出1手8月的黃金期貨。持有一段時(shí)間后,該套利者以452美元/盎司的價(jià)格將12月合約賣(mài)出平倉(cāng),同時(shí)以446美元/盎司的價(jià)格將8月合約買(mǎi)入平倉(cāng)。該套利交易的盈虧狀況是()美元/盎司。
A.虧損5
B.獲利5
C.虧損6
【答案】:A185、以某一期貨合約最后1小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)的期貨交易所為()。
A.鄭州商品交易所
B.大連商品交易所
C.上海期貨交易所
D.中國(guó)金融期貨交易所
【答案】:D186、1月中旬,某化工企業(yè)與一家甲醇貿(mào)易企業(yè)簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同,按照當(dāng)時(shí)該地的現(xiàn)貨價(jià)格3600元/噸在2個(gè)月后向該化工廠交付2000噸甲醇。該貿(mào)易企業(yè)經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)研,認(rèn)為甲醇價(jià)格可能會(huì)上漲。為了避免2個(gè)月后為了履行購(gòu)銷(xiāo)合同采購(gòu)甲醇成本上升,該貿(mào)易企業(yè)買(mǎi)入5月份交割的甲醇期貨合約200手(每手10噸),成交價(jià)為3500元/噸。春節(jié)過(guò)后,甲醇價(jià)格果然開(kāi)始上漲,至3月中旬,價(jià)差現(xiàn)貨價(jià)格已達(dá)4150元/噸,期貨價(jià)格也升至4080元/噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)采購(gòu)甲醇交貨,與此同時(shí)將期貨市場(chǎng)多頭頭寸平倉(cāng),結(jié)束套期保值。1月中旬到3月中旬甲醇期貨市場(chǎng)()。
A.基差走弱30元/噸
B.基差走強(qiáng)30元/噸
C.基差走強(qiáng)100元/噸
D.基差走弱100元/噸
【答案】:A187、假設(shè)美元兌人民幣即期匯率為6.2022,美元年利率為3%,人民幣年利率為5%。按單利計(jì),1年期美元兌人民幣遠(yuǎn)期匯率的理論價(jià)格約為()。
A.6.5123
B.6.0841
C.6.3262
D.6.3226
【答案】:D188、產(chǎn)品中期權(quán)組合的價(jià)值為()元。
A.14.5
B.5.41
C.8.68
D.8.67
【答案】:D189、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化帶來(lái)的優(yōu)點(diǎn)不包括()。
A.簡(jiǎn)化了交易過(guò)程
B.降低了交易成本
C.減少了價(jià)格變動(dòng)
D.提高了交易效率
【答案】:C190、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí),以高于客戶指令價(jià)格賣(mài)出,從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某在得知該情況后,要求期貨公司返還100萬(wàn)元,結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此,張某提起訴訟。下列說(shuō)法中正確的有()。
A.100萬(wàn)元屬于非法所得,應(yīng)上交國(guó)庫(kù)
B.100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得,應(yīng)歸期貨公司所有
C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元
D.100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某,法院應(yīng)予以支持
【答案】:D191、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例()。
A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改
D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
【答案】:A192、某投資人在5月2日以20美元/噸的權(quán)利金買(mǎi)入9月份到期的執(zhí)行價(jià)格為140美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約。同時(shí)以10美元/噸的權(quán)利金買(mǎi)入一張9月份到期執(zhí)行價(jià)格為130美元/噸的小麥看跌期權(quán)。9月時(shí),相關(guān)期貨合約價(jià)格為150美元/噸,則該投資人的投資結(jié)果是()。(每張合約1噸標(biāo)的物,其他費(fèi)用不計(jì))
A.-30美元/噸
B.-20美元/噸
C.10美元/噸
D.-40美元/噸
【答案】:B193、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()億元。
A.1
B.5
C.3
D.8
【答案】:D194、下列行為中,可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是()。
A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),非法經(jīng)營(yíng)證券.期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的
B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司的
C.對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的
D.捏造并散布虛假事實(shí),損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的
【答案】:A195、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金。屬于()所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B.會(huì)員
C.客戶
D.用貨交易所
【答案】:B196、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中,錯(cuò)誤的是()。
A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾
B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)
C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議
D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程,對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決
【答案】:A197、下列關(guān)于期貨保證金的表述,錯(cuò)誤的是()。
A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有
B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金,只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理
C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金,除用于客戶的期貨交易外,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用.挪用
D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來(lái),只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理
【答案】:A198、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)()。
A.相互混合、分別管理
B.相互獨(dú)立、共同管理
C.相互獨(dú)立、分別管理
D.相互混合、共同管理
【答案】:C199、若市場(chǎng)整體的風(fēng)險(xiǎn)漲價(jià)水平為10%,而β值為1.5的證券組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)水平為()。
A.10%
B.15%
C.5%
D.50%
【答案】:B200、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)將所有開(kāi)戶資料提交()審核開(kāi)戶和存檔。
A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨公司
【答案】:D第二部分多選題(200題)1、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法,正確的有()。
A.期貨交易所不實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度
B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度
C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成
D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人
【答案】:BD2、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,對(duì)()等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。
A.期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C.凈資本與流動(dòng)資產(chǎn)的比例
D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
【答案】:ABD3、對(duì)漲跌停板的調(diào)整一般具有以下特點(diǎn)()。
A.新上市的品種和新上市的期貨合約,其漲跌停板幅度一般為合約規(guī)定漲跌停板幅度的2倍或者3倍
B.在某一期貨合約交易的過(guò)程中,當(dāng)合約價(jià)格方向連續(xù)漲跌停板、遇國(guó)家法定長(zhǎng)假,或其他交易所認(rèn)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)明顯變化時(shí),交易所可以根據(jù)其市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其漲跌停板幅度
C.對(duì)同時(shí)適用交易所規(guī)定的兩種或者兩種以上漲跌停板情形的,其漲跌停板按照規(guī)定的漲跌停板的最高值確定
D.對(duì)同時(shí)適用交易所規(guī)定的兩種或者兩種以上漲跌停板情形的,其漲跌停板按照規(guī)定的漲跌停板的中間值確定
【答案】:ABC4、2015年6月20日,某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2016年9月,該期貨公司已將前述保證金償還,如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問(wèn)題,下列表述中正確的是()。
A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
【答案】:BD5、貨幣互換的特點(diǎn)包括()。
A.是多個(gè)遠(yuǎn)期外匯協(xié)議的組合
B.可用于鎖定匯率風(fēng)險(xiǎn)
C.交易雙方在約定期限內(nèi)交換約定數(shù)量?jī)煞N貨幣的本金
D.可以發(fā)揮不同貨幣市場(chǎng)的比較優(yōu)勢(shì),降低融資成本
【答案】:ABCD6、7月份,某大豆生產(chǎn)者為避免在11月份大豆收獲出售時(shí)價(jià)格下跌,可以采取的方法有()。
A.賣(mài)出大豆期貨合約
B.買(mǎi)入大豆看跌期貨期權(quán)
C.賣(mài)出大豆看跌期貨期權(quán)
D.買(mǎi)入大豆期貨合約,同時(shí)買(mǎi)入大豆看漲期貨期權(quán)
【答案】:AB7、某菜籽經(jīng)銷(xiāo)商在鄭州商品交易所做賣(mài)出套期保值,在某月份菜籽期貨合約上建倉(cāng)20手,建倉(cāng)時(shí)基差為-20元/噸,以下說(shuō)法正確的是()。(每手10噸,不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)
A.若在基差為10元/噸時(shí)進(jìn)行平倉(cāng),則套期保值的凈盈利為6000元
B.若在基差為-40元/噸時(shí)進(jìn)行平倉(cāng),則套期保值的凈虧損為4000元
C.若在基差為-50元/噸時(shí)進(jìn)行平倉(cāng),則套期保值的凈盈利為6000元
D.若在基差為-10元/噸時(shí)進(jìn)行平倉(cāng),則套期保值的凈虧損為2000元
【答案】:AB8、(2021年真題)期貨公司不得接受()的委托,為其進(jìn)行期貨交易。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶
B.期貨公司工作人員的配偶
C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶
D.期貨公司的工作人員
【答案】:ABD9、根據(jù)套利者對(duì)不同合約中近月合約與遠(yuǎn)月合約買(mǎi)賣(mài)方向的不同,跨期套利可分為()
A.熊市套利
B.牛市套利
C.年度套利
D.蝶式套利
【答案】:ABD10、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案,建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶審核工作制度,完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工,加強(qiáng)責(zé)任追究。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)()備案。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)金融期貨交易所
C.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)人民銀行E
【答案】:BC11、當(dāng)貨幣供給量增加時(shí),在貨幣供求失衡時(shí),會(huì)出現(xiàn)哪些情況?()
A.通貨緊縮現(xiàn)象嚴(yán)重
B.信貸總額趨于增長(zhǎng)
C.市場(chǎng)利率趨于下降
D.價(jià)格水平趨于上漲
【答案】:BCD12、目前,中國(guó)金融期貨交易所的交易品種包括()等。
A.滬深300股指期貨
B.10年期國(guó)債期貨
C.5年期國(guó)債期貨
D.上證50ETF期權(quán)
【答案】:ABC13、下列關(guān)于季節(jié)性分析法的說(shuō)法正確的包括()。
A.適用于任何階段
B.常常需要結(jié)合其他階段性因素做出客觀評(píng)估
C.只適用于農(nóng)產(chǎn)品的分析
D.比較適用于原油和農(nóng)產(chǎn)品的分析
【答案】:BD14、下列關(guān)于Gamma的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。
A.Gamma值較小時(shí),意味著Delta對(duì)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)不敏感
B.深度實(shí)值和深度虛值期權(quán)的Gamma值均較大
C.平價(jià)期權(quán)的Gamma最小
D.波動(dòng)率增加將使行權(quán)價(jià)附近的Gamma減小
【答案】:BC15、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》,中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下()情況的,應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。
A.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確
B.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整
C.客戶資料不符合實(shí)名制要求
D.客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷E
【答案】:ABC16、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶().
A.相互獨(dú)立
B.統(tǒng)一管理
C.合并
D.分別管理
【答案】:AD17、對(duì)于未取得期貨從業(yè)人員資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國(guó)證券監(jiān)督管
A.責(zé)令改正
B.給予警告
C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
D.在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示
【答案】:ABC18、根據(jù)我國(guó)刑法,洗錢(qián)罪包括為掩飾、
A.協(xié)助將資金匯往境外
B.通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移
C.提供資金賬戶
D.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金.金融票據(jù).有價(jià)證券
【答案】:ABCD19、假設(shè)投資者持有高度分散化的投資組合,投資者可采用()方法來(lái)規(guī)避由于非預(yù)期的市場(chǎng)價(jià)格下降而發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A.利用股指期貨調(diào)整整個(gè)資產(chǎn)組合的β系數(shù)
B.利用看漲期權(quán)進(jìn)行投資組合保險(xiǎn)
C.保護(hù)性看跌期權(quán)策略
D.備兌看漲期權(quán)策略
【答案】:ABC20、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)的適用范圍包括()。
A.期貨公司向投資者公開(kāi)銷(xiāo)售期貨產(chǎn)品
B.期貨公司向投資者非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓期貨產(chǎn)品
C.為投資者提供證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)
D.期貨公司子公司向投資者公開(kāi)銷(xiāo)售期貨產(chǎn)品
【答案】:ABCD21、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查,有權(quán)采取的措施包括()。
A.詢問(wèn)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員,要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明
B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
C.查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶
D.檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng),調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
【答案】:ABCD22、依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定,一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的決策機(jī)制和操作流程,其中,操作流程應(yīng)當(dāng)明確()。
A.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
B.崗位職責(zé)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理
D.相應(yīng)的制衡機(jī)制
【答案】:ABD23、期貨交易的基本宗旨是()。
A.創(chuàng)造安全、有序、高效的市場(chǎng)機(jī)制
B.營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境
C.營(yíng)造誠(chéng)信透明的市場(chǎng)環(huán)境
D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益
【答案】:ABCD24、下列關(guān)于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的優(yōu)越性的說(shuō)法中,正確的有()。
A.加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)利用期轉(zhuǎn)現(xiàn)可以節(jié)約期貨交割成本
B.比“平倉(cāng)后購(gòu)銷(xiāo)現(xiàn)貨”更便捷
C.可以靈活商定交貨品級(jí).地點(diǎn)和方式
D.比遠(yuǎn)期合同交易和期貨實(shí)物交割更有利
【答案】:ABCD25、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)()。
A.了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)
B.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況
C.誠(chéng)實(shí)地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)
D.向投資者做出合理的承諾或者保證
【答案】:ABC26、下列屬于套期保值可選取的工具的有()。
A.期貨
B.期權(quán)
C.遠(yuǎn)期
D.互換
【答案】:ABCD27、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,期貨公司的下列事項(xiàng)中,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有()。
A.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)
B.變更業(yè)務(wù)范圍
C.新增持有5%以上股權(quán)的股東
D.解散或者破產(chǎn)
【答案】:BCD28、對(duì)未取得期貨從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員,
A.處5萬(wàn)元的罰款
B.處2萬(wàn)元罰款
C.警告并處1萬(wàn)元罰款
D.給予警告
【答案】:BCD29、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
B.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力
C.從業(yè)人員具有從業(yè)資格
D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
【答案】:ABCD30、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取的措施包括()。
A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
B.停止批準(zhǔn)
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