2022證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（基礎題）

2022證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（基礎題）單選題（共85題）1、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的是（）A.③④B.①③C.②③D.①④【答案】B2、擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾（）年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。A.3B.4C.5D.6【答案】A3、下列哪些不屬于地方政府在處置證券公司風險工作中的職責（）。A.支持和配合公安部門查處證券公司風險處置中涉嫌犯罪的案件B.按照國家有關規(guī)定配合證券公司風險處置工作，制訂維護社會穩(wěn)定的預案C.組織相關單位的人員成立個人債權甄別確認小組，按照國家規(guī)定對已登記的個人債權進行甄別確認D.協(xié)調證券交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金管理機構，保障被處置證券公司證券經紀業(yè)務正常進行【答案】D4、發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.10萬元以上100萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】C5、(2019年真題)以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是（）A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務收支狀況、高級管理人員薪酬等信息C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經營管理和財務狀況相關信息【答案】B6、保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、（2016年真題）下列選項中，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、國務院證券監(jiān)督管理機構應當對停業(yè)、解散、破產的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。A.10B.15C.20D.30【答案】D9、關于集資詐騙的犯罪構成要件，下列說法正確的是（）。A.犯罪主觀方面是故意B.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為C.犯罪主體是一般主體，只能是自然人D.犯罪客體是國家有關公司、企業(yè)的財會報告及其他重要信息的管理秩序【答案】A10、凈資產不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C11、證券賬戶開立的總體要求包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A12、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應采取的措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B13、我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A14、(2018年真題)下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、下列選項屬于證券登記結算機構職能的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C16、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D17、在證券公司融資融券業(yè)務中，客戶信用風險的控制措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D19、公司為（）提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D20、證券公司違反證券法的規(guī)定允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責令改正，可以并處（）的罰款。A.五十萬元以上B.五十萬元以下C.十萬元以上D.十萬元以下【答案】B21、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A22、對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A23、以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是（）。A.在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料B.證券公司應當采取安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損C.客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存10年D.證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構【答案】C24、未經批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經營機構發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A25、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D26、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關于背信運用受托財產應予立案追訴的理解正確的是（）。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額達到10萬元的，應予立案追訴B.擅自運用客戶信托的財產數(shù)額未達到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額達到20萬元的，應予立案追訴【答案】C27、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下（）公司應當建立獨立董事制度。A.經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務的甲公司B.經營融資融券業(yè)務、投資銀行類業(yè)務和研究咨詢業(yè)務的乙公司C.經營證券經紀業(yè)務、自營業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的丙公司D.經營證券承銷與保薦業(yè)務、研究咨詢業(yè)務和自營業(yè)務的丁公司【答案】A28、資產管理產品直接或者間接投資于非標準化債權類資產的，非標準化債權類資產的終止日（）封閉式資產管理的到期日或者開放式資產管理產品的最近一次開放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.應當?shù)韧凇敬鸢浮緽29、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持保證金比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持擔保比例不得低于（）。A.250％；300％B.250％；250％C.300％；300％D.300％；250％【答案】C30、獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向（）提交書面說明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A31、下列說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D32、下列屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B33、《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（一）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列哪些情形（），應予立案追訴。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④⑤【答案】B34、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于普通投資者享有的特別保護,體現(xiàn)在（）。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】C35、國務院證券監(jiān)督管理機構應當對停業(yè)、解散、破產的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。A.10B.15C.20D.30【答案】D36、我國《證券法》于第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過，（）起正式實施。A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日【答案】B37、證券公司融資融券的業(yè)務決策機構的職責有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、下列事項屬于有限責任公司董事會職權的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D39、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D40、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括()。A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄B.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分C.最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查D.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查【答案】D41、公司申請公司債券上市交易應符合的條件有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A42、上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。A.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管B.決定聘任會計師事務所C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理【答案】B43、設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A44、根據《上海證券交易所異常情況處理實施細則》，無法連續(xù)交易是指()等情形。A.②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】C45、證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（）。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金【答案】C46、在證券投資基金當事人中，負責動用基金資產進行證券投資的機構是（）。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】D47、（2020年真題）中國證監(jiān)會可依據違法違規(guī)情節(jié)的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括（）。A.③④B.①②③C.①③④D.①②【答案】D49、激發(fā)組織活力是指將文化建設與人才團隊建設有機結合，努力打造團結協(xié)作、多元包容的精神氛圍。其具體內涵包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D50、(2019年真題)以下關于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是（）A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任B.有限合伙人在出資份額出質進行限制的情況下可以將出資份額出質C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利【答案】B51、證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向中國證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50％B.100％C.200％D.500％【答案】D53、證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前（）日告知客戶的資產托管機構。A.3B.5C.7D.10【答案】B54、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A55、股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的5%以上B.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元D.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行【答案】A56、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是()。A.1萬元B.10萬元C.200萬元D.1000萬元【答案】C57、證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，明確（）在流動性風險管理中的職責和報告路線A.董事會、經理層、財務總監(jiān)、首席風險官B.董事會、經理層、首席風險官、合規(guī)總監(jiān)C.董事會、經理層、首席風險管理、相關部門D.董事會、經理層、財務總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)【答案】C58、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A59、證券公司應明確董事會、監(jiān)事會、經理人員等各層級的內部控制職責，確保內部控制的有效性。以下說法中錯誤的是（）。A.董事會應對中國證監(jiān)會對證券公司內部控制提出的問題和建議認真研究并督促落實B.監(jiān)事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監(jiān)督C.董事會應當至少每季度舉行一次全面的內部控制檢查評價工作D.負責證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門負責人可列席證券公司任何會議【答案】C60、根據《證券公司風險控制指標管理辦法》相關規(guī)定，證券公司經營證券自營業(yè)務，持有權益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應符合（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A61、下列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A62、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業(yè)務正常進行C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)【答案】B63、參加證券資格考試人員，必須具備高中文化程度和（）。A.完全民事行為能力B.特定民事行為能力C.限制民事行為能力D.無民事行為能力【答案】A64、下列符合《證券分析師職業(yè)行為準則》行為有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B65、未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構（）或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。?A.市場禁入B.予以取締C.進行訓誡D.通報批評【答案】B66、證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于（）個工作日。A.5B.10C.15D.20【答案】B67、下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是（）。A.不可以買賣股權B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的【答案】A68、中國證監(jiān)會可依據違法違規(guī)情節(jié)的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C69、融資融券的標的證券為債券的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C70、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由（）考核，考核權重不低于50％。A.證券公司首席風險官B.證券公司董事長C.子公司董事長D.子公司總經理【答案】A71、證券公司對證券經紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內容。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】B72、《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產保護措施的規(guī)定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A73、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B74、證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）?A.謹慎.誠實.勤勉盡責B.引用有關信息.資料時嚴格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章.報告.意見D.完整.客觀.準確地運用有關信息.資料向投資人或者客戶提供投資分析.預測和建議【答案】B75、在證券經紀業(yè)務營銷中，客戶服務主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、上市公司存在下列（）情形，證券交易所可以終止其股票上市交易。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D77、(2018年真題)在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的（）日內向上市公司所在地的中國