2023年深交所董秘題庫精選練習(xí)1

深交所董秘題庫精選練習(xí)(1)

一、單項(xiàng)選擇題(每小題1分，共55分)

1、控股股東、實(shí)際掌握人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或削減比例達(dá)到公司股份總數(shù)的()時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告：

A.1%

B.2%

C.5%

D.3%

2、上市公司和保薦機(jī)構(gòu)、承銷商向參加認(rèn)購的投資者供應(yīng)財務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)峻的，處以()。

A.監(jiān)管談話

B.公開責(zé)備

C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

D.警告、罰款

3、公司最近連續(xù)兩個會計年度被注冊會計師出具否定看法的審計報告后，本所對其股票交易應(yīng)實(shí)行的措施:()

A.實(shí)行退市風(fēng)險警示

B.暫停其股票上市

C.核準(zhǔn)恢復(fù)其股票上市

D.終止其股票上市

4、關(guān)于向不特定對象公開募集股份(即“增發(fā)”)的要求，表述不正確的是()

A.最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六

B.最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之五

C.扣除非常常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價

5、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后()或原任董事會秘書離職后()正式聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)。

A.3個月內(nèi)，3個月內(nèi)

B.6個月內(nèi)，3個月內(nèi)

C.1個月內(nèi)，2個月內(nèi)

D.2個月內(nèi)，2個月內(nèi)

6、以下關(guān)于董事會秘書的任職資格的說法中錯誤的是：()

A.最近三年受到證券交易所公開譴貫或三次以上通報批判的人士不得擔(dān)當(dāng)董事會秘書

B.自受到證監(jiān)會最近一次行政懲罰未滿三年的人士不得擔(dān)當(dāng)董事會秘書

C.上市公司監(jiān)事可以兼任董事會秘書

D.有《公司法》第四十七條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)當(dāng)董事會秘書

7、認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿()起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。

A.三個月

B.九個月

C.十二個月

D.六個月

8、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后()或原任董事會秘書離職后()正式聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)。

A.3個月內(nèi)，3個月內(nèi)

B.6個月內(nèi),3個月內(nèi)

C.1個月內(nèi)，2個月內(nèi)

D.2個月內(nèi)，2個月內(nèi)

9、消失下列情形的，本所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示：最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方供應(yīng)的資金余額：()

A.超過20RR萬元或占凈資產(chǎn)值的50%以上

B.超過3000萬元或占凈資產(chǎn)值的50%以上

C.超過5000萬元或占凈資產(chǎn)值的100%以上

D.超過7500萬元或占凈資產(chǎn)值的100%以上

10、超募資金用于永久補(bǔ)充流淌資金和歸還銀行貸款的金額，每十二個月內(nèi)累計不得超過超募資金總額的()：

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%(30%)

11、上市公司以股票市價為基精確?????定限制性股票授予價格的，在下列期間內(nèi)可以向激勵對象授予股票：()

A.定期報告公布前30日

B.重大交易或重大事項(xiàng)打算過程中至該事項(xiàng)公告后第1個交易日

C.重大交易或重大事項(xiàng)打算過程中至該事項(xiàng)公告后第2個交易日

D.重大交易或重大事項(xiàng)打算過程中至該事項(xiàng)公告后第3個交易日

12、發(fā)行人向證券交易所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和實(shí)際掌握人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起()內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者托付他人管理其直接或問接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

A.12個月

B.24個月

C.36個月

D.48個月

13、本所鼓舞上市公司通過()擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使更多投資者準(zhǔn)時知悉了解公司已公開的重大信息：

A.新聞發(fā)布會

B.投資者懇談會

C.網(wǎng)上說明會

D.以上均適用

14、新任董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)在董事會通過其任命后()，簽署《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》并報送本所。

A.七日內(nèi)

B.十五日內(nèi)

C.一個月內(nèi)

D.四十五日內(nèi)

15、董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)()日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面懇求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟。

A.60

B.90

C.120

D.180

16、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是()

A.直接或間接掌握上市公司的法人

B.上市公司的控股子公司

C.持有上市公司5%股份的自然人股東掌握的企業(yè)

D.在上市公司控股股東處擔(dān)當(dāng)董事職務(wù)的自然人

17、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，向累計超過()人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行。

A.500

B.1000

C.200

D.2000

18、下列關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組描述中錯誤的是()

A.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50％以上；

B.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達(dá)到50％以上；

C.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50％以上，且超過5000萬元人民幣；

D.購買、出售資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告凈利潤的比例達(dá)到50％以上，且超過5000萬元人民幣。

19、關(guān)于向不特定對象公開募集股份的要求，表述不正確的是()

A.最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六

B.最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之五

C.扣除非常常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價

20、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量()的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。

A.百分之五十

B.百分之六十

C.百分之七十

D.百分之三十

21、消失下列情形的，本所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示:()

A.連續(xù)一百二十個交易日內(nèi)，中小板公司股票通過本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

B.連續(xù)一百二十個交易日內(nèi)，主板公司股票通過本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

C.連續(xù)一百二十個交易日內(nèi)，中小板公司股票通過本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于500萬股

D.連續(xù)一