2023年董秘資格證股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格專家預(yù)測(cè)試卷1

董秘資格證股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格專家預(yù)測(cè)試卷1

一、單選題

1、發(fā)行人確定發(fā)行對(duì)象的定向發(fā)行，在認(rèn)購(gòu)期間消失下列哪些狀況后，不需要重新提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議（）。

A.與投資人就認(rèn)購(gòu)價(jià)格協(xié)商全都后進(jìn)行變更

B.部分發(fā)行對(duì)象自愿放棄本次認(rèn)購(gòu)

C.投資人認(rèn)購(gòu)數(shù)量發(fā)生變更

D.現(xiàn)行股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)方法發(fā)生變更

2、“現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)支配”中的“現(xiàn)有股東”是指（）。

A.審議本次股票定向發(fā)行的董事會(huì)召開(kāi)日的在冊(cè)股東

B.審議本次股票定向發(fā)行的股東大會(huì)通知公告中規(guī)定的股權(quán)登記日的在冊(cè)股東

C.審議本次股票定向發(fā)行的股東大會(huì)召開(kāi)日的在冊(cè)股東

D.本次股票定向發(fā)行認(rèn)購(gòu)公告發(fā)布日的在冊(cè)股東

3、請(qǐng)問(wèn)以下有關(guān)權(quán)益分派的描述中，違規(guī)行為有（）。（1）掛牌公司A于2022年7月20日召開(kāi)股東大會(huì)，以2022年年報(bào)中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為安排依據(jù)，審議并通過(guò)了2022年年度利潤(rùn)安排方案（2）掛牌公司B的權(quán)益分派詳細(xì)方案為：以公司現(xiàn)有總股本100,000,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派人民幣現(xiàn)金0.9元。該次權(quán)益分派基準(zhǔn)日合并報(bào)表歸屬于母公司的未安排利潤(rùn)為10,000,000元，母公司未安排利潤(rùn)為89,000,000元（3）掛牌公司C，2022年8月20日召開(kāi)股東大會(huì)審議并通過(guò)權(quán)益分派方案，于10月18日（周五）向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)權(quán)益分派的股權(quán)登記日為10月28日（周一），除權(quán)除息日為10月29日（周二）

A.（1）（2）

B.（1）（3）

C.（2）（3）

D.（1）（2）（3）

4、某掛牌公司申請(qǐng)查詢股權(quán)登記日為11月3日（周五）的全體股東名冊(cè)，中國(guó)結(jié)算公司最早在（）出具給掛牌公司。

A.11月6日

B.11月4日

C.11月2日

D.11月3日

5、股票掛牌時(shí)擬實(shí)行做市交易方式或集合競(jìng)價(jià)交易方式的，申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)召開(kāi)（）作出決議，并向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提出申請(qǐng)。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.戰(zhàn)略決策會(huì)

6、延期實(shí)施權(quán)益分派的，掛牌公司應(yīng)準(zhǔn)時(shí)與中國(guó)結(jié)算及全國(guó)股轉(zhuǎn)公司聯(lián)系，并最晚于（）日披露權(quán)益分派延期實(shí)施公告。如未能按時(shí)披露延期公告，掛牌公司應(yīng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)股票自R日開(kāi)市起暫停轉(zhuǎn)讓，并于披露延期公告后向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

A.R-3

B.R-2

C.R-1

D.R

7、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政監(jiān)管職責(zé)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行方法》，對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)履行掛牌公司自律監(jiān)管狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查掛牌公司全部申請(qǐng)事項(xiàng)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)掛牌公司進(jìn)行例行現(xiàn)場(chǎng)檢查

8、實(shí)行做市交易方式的股票交易中，以下哪項(xiàng)屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)公司予以重點(diǎn)監(jiān)控的特別交易行為？（）

A.投資者與做市商進(jìn)行大筆交易，且成交價(jià)格明顯偏離行情揭示的最近成交價(jià)

B.投資者以漲幅限制價(jià)格進(jìn)行大筆申報(bào)

C.投資者以跌幅限制價(jià)格進(jìn)行連續(xù)申報(bào)

D.投資者申報(bào)一筆后發(fā)覺(jué)有誤，立即撤單

9、以下情形不會(huì)觸發(fā)收購(gòu)報(bào)告書(shū)披露情形的是（）。

A.通過(guò)大宗交易成為掛牌公司第一大股東且持股比例超過(guò)10%（無(wú)實(shí)際掌握人）

B.股份在全都行動(dòng)人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但導(dǎo)致第一大股東變化（無(wú)實(shí)際掌握人）

C.股份從同一實(shí)際掌握下的一公司轉(zhuǎn)讓給另一公司，導(dǎo)致后者成為第一大股東且持股超過(guò)10%

D.實(shí)際掌握人或者第一大股東的人數(shù)發(fā)生變化，且存在新增的共同實(shí)際掌握人或并列第一大股東的

10、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（）的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)。

A.任意股份

B.3%以上股份

C.2%以上股份

D.1%以上股份

11、購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到（）以上，且購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到（）以上，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

A.30%，30%

B.30%，50%

C.50%，30%

D.50%，50%

12、以下不屬于創(chuàng)新層掛牌公司定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)披露的董監(jiān)高及員工狀況的是（）。

A.報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的職務(wù)、性別、任期，與股東之間的關(guān)系及持股狀況

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)狀況

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心員工的年度酬勞

D.新任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的專業(yè)背景、主要工作經(jīng)受等狀況

13、關(guān)于中國(guó)結(jié)算收取的股份初始登記費(fèi)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.初始登記費(fèi)按登記股本面值的1%收取

B.初始登記費(fèi)按登記股本面值的1‰收取

C.初始登記費(fèi)按登記股本面值的0.1‰收取

D.初始登記費(fèi)按登記股本面值的0.01‰收取

14、下列關(guān)于權(quán)益分派預(yù)付款的支付時(shí)間，說(shuō)法正確的是（）。

A.掛牌公司最遲應(yīng)于R-2日（R日為股權(quán)登記日）中午12:00前完成此次權(quán)益分派預(yù)付款的支付

B.掛牌公司最遲應(yīng)于R-1日（R日為股權(quán)登記日）中午12:00前完成此次權(quán)益分派預(yù)付款的支付

C.掛牌公司最遲應(yīng)于R日（R日為股權(quán)登記日）中午12:00前完成此次權(quán)益分派預(yù)付款的支付即可

D.掛牌公司最遲應(yīng)于R+1日（R日為股權(quán)登記日）中午12:00前完成此次權(quán)益分派預(yù)付款的支付即可

15、交易支配涉及將來(lái)可能支付或者收取對(duì)價(jià)的、未涉及詳細(xì)金額或者依據(jù)設(shè)定條件確定金額的，估計(jì)（）為成交金額。

A.最高金額

B.最低金額

C.平均金額

D.合理市場(chǎng)價(jià)格

16、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)集合競(jìng)價(jià)交易按（）的原則撮合成交。

A.時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

17、對(duì)主辦券商信息披露事前審查理解正確的是（）。

A.主辦券商在掛牌公司信息披露文件上傳之前對(duì)披露文件進(jìn)行審查

B.主辦券商為掛牌公司供應(yīng)信息披露文件編制服務(wù)

C.主辦券商在掛牌公司信息披露文件上傳之后對(duì)披露文件進(jìn)行審查

D.主辦券商是掛牌公司信息披露的第一責(zé)任人

18、通常所說(shuō)的利潤(rùn)是指（）。

A.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)、其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額

B.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額

C.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)

D.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)

19、下列屬于可以收購(gòu)公眾公司情形的是（）。

A.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

B.收購(gòu)人最近2年有嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)失信行為

C.收購(gòu)人3年前有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

D.收購(gòu)人為自然人的，存在無(wú)民事行為力量或者限制民事行為力量等《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形

20、對(duì)于每年發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易，掛牌公司可以在（），對(duì)本年度即將發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總額進(jìn)行估計(jì)。

A.上一年度12月31日之前

B.本年度4月30日之前

C.披露上一年度報(bào)告之前

D.本年度6月30日之前

21、《公司法》第一百四十一條中規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

22、掛牌公司定向發(fā)行中涉及特別投資條款的，可以存在的是（）。

A.除投資者以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)或發(fā)行目的為股權(quán)激勵(lì)等情形中，掛牌公司作為受益人外，掛牌公司作為特別投資條款所屬協(xié)議的當(dāng)事人。

B.商定掛牌公司將來(lái)再融資時(shí)，假如新投資方與掛牌公司商定了優(yōu)于本次發(fā)行的特別投資條款，則相關(guān)條款自動(dòng)適用于本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)方

C.商定掛牌公司將來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

D.觸發(fā)條件與掛牌公司市值掛鉤

23、實(shí)行競(jìng)價(jià)方式發(fā)行或詢價(jià)方式發(fā)行的，發(fā)行人均應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)披露的文件不包括（