2023年董秘資格證股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格專家預(yù)測試卷1

董秘資格證股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格專家預(yù)測試卷1

一、單選題

1、發(fā)行人確定發(fā)行對象的定向發(fā)行，在認(rèn)購期間消失下列哪些狀況后，不需要重新提交董事會、股東大會審議（）。

A.與投資人就認(rèn)購價格協(xié)商全都后進行變更

B.部分發(fā)行對象自愿放棄本次認(rèn)購

C.投資人認(rèn)購數(shù)量發(fā)生變更

D.現(xiàn)行股東優(yōu)先認(rèn)購方法發(fā)生變更

2、“現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購支配”中的“現(xiàn)有股東”是指（）。

A.審議本次股票定向發(fā)行的董事會召開日的在冊股東

B.審議本次股票定向發(fā)行的股東大會通知公告中規(guī)定的股權(quán)登記日的在冊股東

C.審議本次股票定向發(fā)行的股東大會召開日的在冊股東

D.本次股票定向發(fā)行認(rèn)購公告發(fā)布日的在冊股東

3、請問以下有關(guān)權(quán)益分派的描述中，違規(guī)行為有（）。（1）掛牌公司A于2022年7月20日召開股東大會，以2022年年報中的財務(wù)數(shù)據(jù)為安排依據(jù)，審議并通過了2022年年度利潤安排方案（2）掛牌公司B的權(quán)益分派詳細(xì)方案為：以公司現(xiàn)有總股本100,000,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派人民幣現(xiàn)金0.9元。該次權(quán)益分派基準(zhǔn)日合并報表歸屬于母公司的未安排利潤為10,000,000元，母公司未安排利潤為89,000,000元（3）掛牌公司C，2022年8月20日召開股東大會審議并通過權(quán)益分派方案，于10月18日（周五）向中國結(jié)算申請權(quán)益分派的股權(quán)登記日為10月28日（周一），除權(quán)除息日為10月29日（周二）

A.（1）（2）

B.（1）（3）

C.（2）（3）

D.（1）（2）（3）

4、某掛牌公司申請查詢股權(quán)登記日為11月3日（周五）的全體股東名冊，中國結(jié)算公司最早在（）出具給掛牌公司。

A.11月6日

B.11月4日

C.11月2日

D.11月3日

5、股票掛牌時擬實行做市交易方式或集合競價交易方式的，申請掛牌公司應(yīng)召開（）作出決議，并向全國股轉(zhuǎn)公司提出申請。

A.股東大會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.戰(zhàn)略決策會

6、延期實施權(quán)益分派的，掛牌公司應(yīng)準(zhǔn)時與中國結(jié)算及全國股轉(zhuǎn)公司聯(lián)系，并最晚于（）日披露權(quán)益分派延期實施公告。如未能按時披露延期公告，掛牌公司應(yīng)向全國股轉(zhuǎn)公司申請股票自R日開市起暫停轉(zhuǎn)讓，并于披露延期公告后向全國股轉(zhuǎn)公司申請股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

A.R-3

B.R-2

C.R-1

D.R

7、關(guān)于中國證監(jiān)會的行政監(jiān)管職責(zé)，下列說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行方法》，對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)履行掛牌公司自律監(jiān)管狀況進行監(jiān)督檢查

B.中國證監(jiān)會審查掛牌公司全部申請事項

C.中國證監(jiān)會監(jiān)督掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動

D.中國證監(jiān)會對掛牌公司進行例行現(xiàn)場檢查

8、實行做市交易方式的股票交易中，以下哪項屬于全國股轉(zhuǎn)公司予以重點監(jiān)控的特別交易行為？（）

A.投資者與做市商進行大筆交易，且成交價格明顯偏離行情揭示的最近成交價

B.投資者以漲幅限制價格進行大筆申報

C.投資者以跌幅限制價格進行連續(xù)申報

D.投資者申報一筆后發(fā)覺有誤，立即撤單

9、以下情形不會觸發(fā)收購報告書披露情形的是（）。

A.通過大宗交易成為掛牌公司第一大股東且持股比例超過10%（無實際掌握人）

B.股份在全都行動人之間進行轉(zhuǎn)讓，但導(dǎo)致第一大股東變化（無實際掌握人）

C.股份從同一實際掌握下的一公司轉(zhuǎn)讓給另一公司，導(dǎo)致后者成為第一大股東且持股超過10%

D.實際掌握人或者第一大股東的人數(shù)發(fā)生變化，且存在新增的共同實際掌握人或并列第一大股東的

10、單獨或者合計持有公司（）的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會。

A.任意股份

B.3%以上股份

C.2%以上股份

D.1%以上股份

11、購買、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報表期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到（）以上，且購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到（）以上，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

A.30%，30%

B.30%，50%

C.50%，30%

D.50%，50%

12、以下不屬于創(chuàng)新層掛牌公司定期報告應(yīng)當(dāng)披露的董監(jiān)高及員工狀況的是（）。

A.報告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級管理人員的職務(wù)、性別、任期，與股東之間的關(guān)系及持股狀況

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員的變動狀況

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心員工的年度酬勞

D.新任董事、監(jiān)事和高級管理人員的專業(yè)背景、主要工作經(jīng)受等狀況

13、關(guān)于中國結(jié)算收取的股份初始登記費，下列說法正確的是（）。

A.初始登記費按登記股本面值的1%收取

B.初始登記費按登記股本面值的1‰收取

C.初始登記費按登記股本面值的0.1‰收取

D.初始登記費按登記股本面值的0.01‰收取

14、下列關(guān)于權(quán)益分派預(yù)付款的支付時間，說法正確的是（）。

A.掛牌公司最遲應(yīng)于R-2日（R日為股權(quán)登記日）中午12:00前完成此次權(quán)益分派預(yù)付款的支付

B.掛牌公司最遲應(yīng)于R-1日（R日為股權(quán)登記日）中午12:00前完成此次權(quán)益分派預(yù)付款的支付

C.掛牌公司最遲應(yīng)于R日（R日為股權(quán)登記日）中午12:00前完成此次權(quán)益分派預(yù)付款的支付即可

D.掛牌公司最遲應(yīng)于R+1日（R日為股權(quán)登記日）中午12:00前完成此次權(quán)益分派預(yù)付款的支付即可

15、交易支配涉及將來可能支付或者收取對價的、未涉及詳細(xì)金額或者依據(jù)設(shè)定條件確定金額的，估計（）為成交金額。

A.最高金額

B.最低金額

C.平均金額

D.合理市場價格

16、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)集合競價交易按（）的原則撮合成交。

A.時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先

B.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先

C.價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先

D.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

17、對主辦券商信息披露事前審查理解正確的是（）。

A.主辦券商在掛牌公司信息披露文件上傳之前對披露文件進行審查

B.主辦券商為掛牌公司供應(yīng)信息披露文件編制服務(wù)

C.主辦券商在掛牌公司信息披露文件上傳之后對披露文件進行審查

D.主辦券商是掛牌公司信息披露的第一責(zé)任人

18、通常所說的利潤是指（）。

A.主營業(yè)務(wù)利潤、其他業(yè)務(wù)利潤、利潤總額

B.主營業(yè)務(wù)利潤、營業(yè)利潤、利潤總額

C.營業(yè)利潤、利潤總額、凈利潤

D.主營業(yè)務(wù)利潤、利潤總額、凈利潤

19、下列屬于可以收購公眾公司情形的是（）。

A.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

B.收購人最近2年有嚴(yán)峻的證券市場失信行為

C.收購人3年前有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

D.收購人為自然人的，存在無民事行為力量或者限制民事行為力量等《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形

20、對于每年發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易，掛牌公司可以在（），對本年度即將發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總額進行估計。

A.上一年度12月31日之前

B.本年度4月30日之前

C.披露上一年度報告之前

D.本年度6月30日之前

21、《公司法》第一百四十一條中規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

22、掛牌公司定向發(fā)行中涉及特別投資條款的，可以存在的是（）。

A.除投資者以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購或發(fā)行目的為股權(quán)激勵等情形中，掛牌公司作為受益人外，掛牌公司作為特別投資條款所屬協(xié)議的當(dāng)事人。

B.商定掛牌公司將來再融資時，假如新投資方與掛牌公司商定了優(yōu)于本次發(fā)行的特別投資條款，則相關(guān)條款自動適用于本次發(fā)行認(rèn)購方

C.商定掛牌公司將來經(jīng)營業(yè)績

D.觸發(fā)條件與掛牌公司市值掛鉤

23、實行競價方式發(fā)行或詢價方式發(fā)行的，發(fā)行人均應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時披露的文件不包括（