2020年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題和答案

2020年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知

識(shí)》真題和答案

12月4號(hào)證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)

資格考試基礎(chǔ)知識(shí)試卷及答案

一、單項(xiàng)選擇題

1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（?

A.書面憑證

B.法律憑證

C.收入憑證

D.資本憑證

2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的（B）劃分的。

A.交易的對(duì)象

B.交易的性質(zhì)

C.交易的期限

D.交易的時(shí)間

3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地

點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（）.

A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

B.有形市場(chǎng)

C.第三市場(chǎng)

D.第四市場(chǎng)

4、16,世界上成立了第一家股票交易所，它是在。。

A.紐約

B.倫敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是19夏天成立的（D）.

A.上海證券交易所

B.上海眾業(yè)公所

C.上海華商證券交易所

D.北平證券交易所

6、中國證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（B

A.始終是審批制

B.由審批制到核準(zhǔn)制

C.始終是核準(zhǔn)制

D.由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會(huì)成立了（A）,對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。

A.股票發(fā)行審核委員會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.交易所監(jiān)督部

D.證券登記機(jī)構(gòu)

8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（B

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.證券登記結(jié)算公司

9、在我國，證監(jiān)會(huì)屬于（B）管轄。

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院

C.人大常委會(huì)

D.國家主席

10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（D）?

A.普通股票

B.優(yōu)先股票

C.銀行債權(quán)

D.普通債權(quán)

11、股票的理論價(jià)值是（D）。

A.票面價(jià)值

B.帳面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

12、20世紀(jì)早期，美國（A）州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。

A.紐約

B.新澤西

C.華盛頓

D.芝加哥

13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（D）。

A.制定公司內(nèi)部基本管理制度

B.制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案

C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

D.對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議

14、我國《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開（A）次年會(huì)。

A.1

B.2

C.4

D.沒有規(guī)定

15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（C）資產(chǎn)應(yīng)該折

算成國家股。

A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份

B.國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份

C.國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份

D.社會(huì)公眾投資形成的股份

16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（B）買賣的。

A.人民幣

B.美元

C.港元

D.日元

17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是（B

A.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征

B.法律特征與書面特征

C.經(jīng)濟(jì)特征與書面特征

D.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

18、資本證券是指與（B）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券.

A.資金

B.金融投資

C.貨幣投資

D.項(xiàng)目投資

19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的（B）業(yè)務(wù)。

A.政策性

B.公開市場(chǎng)操作

C.投資性

D.保值

20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的（D）.

A.產(chǎn)權(quán)

B.債權(quán)

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.標(biāo)明折價(jià)

D.不標(biāo)明折價(jià)

22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（）。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（）.

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

24、浮動(dòng)利率債券是指利率能夠變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與（）掛鉤?

A.市場(chǎng)利率

B.銀行貸款利率

C.同業(yè)折借利率

D.定期存款利率

25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券.

A.實(shí)物債券

B.憑證式債券

C,記帳式債券

D.電子債券

26、償還期在1年以上以下的國債被稱為（）?

A.短期國債

B,中期國債

C.長期國債

D.無期國債

27、能夠提前兌現(xiàn)的債券是（）。

A.實(shí)物債券

B.憑證式債券

C.記帳式債券

D.以上都不能

28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是（）.

A.依然是國家

B.政府

C.法院

D.只能是地方政府

29、以個(gè)人為目標(biāo)的（）般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。

A.流通國債

B.非流通國債

C.短期國債

D.中長期國債

30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債是（）?

A.實(shí)物債券

B.本幣國債

C.外幣國債

D.實(shí)物國債

31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國庫券比對(duì)單位發(fā)行

的國庫券利率（）.

A.高

B.低

C.等于

D.沒有關(guān)系

32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在（）年.

A.1985

B.1987

C.1988

D.1990

33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還能夠再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）?

A.累積優(yōu)先股

B.非參與優(yōu)先股

C.參與優(yōu)先股

D.非累積優(yōu)先股

34、國際貨幣市場(chǎng)中的國庫券期貨合約的面值是（）美元。

A.10萬

B.100萬

C.200萬

D.500萬

35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為（）。

A.5千萬

B.1億

C.2億

D.3億

36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨

中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加（）個(gè)百分點(diǎn)。

A.1

B.2

C.3

D.4

37、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）。

A.國務(wù)院

B.國家能源投資公司

C.國家原材料投資公司

D.鐵道部

38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（）.

A.政府證券

B.金融證券

C.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券

D.一般公司發(fā)行的公司債券

39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清

償之前股東的分紅要有限制等的是（）?

A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

B.信用公司債

C.保證公司債

D.收益公司債

40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）。

A.優(yōu)先股

B.可轉(zhuǎn)換公司債

C.收益公司債

D.信用公司債

41、國際債券在國際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（）表示。

A.美圓

B.德國馬克

C.英鎊

D.人民幣

42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。

A.債權(quán)關(guān)系

B.所有權(quán)關(guān)系

C.綜合權(quán)利關(guān)系

D.委托代理關(guān)系

43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（）.

A.證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)

B.政府組織

C.民間組織

D.自律性組織

44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場(chǎng)能夠分為（）。

A.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

B.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

C.國際市場(chǎng)和國內(nèi)市場(chǎng)

D.有行市場(chǎng)和無形市場(chǎng)

45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于（）市場(chǎng)。

A.貨幣市場(chǎng)

B.資本市場(chǎng)

C.貸款市場(chǎng)

D.中長期信貸市場(chǎng)

46、資本市場(chǎng)能夠分為（）o

A.證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)

B.中長期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)和回購市場(chǎng)

D.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

47、證券投資者參與證券投資的目不是（）.

A.參與公司管理

B.賺取市場(chǎng)差價(jià)

C.獲得高于銀行利息的收益

D.收購企業(yè)

48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）.

A.產(chǎn)權(quán)

B.債券

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

49、帳面價(jià)值又稱為（）.

A.票面價(jià)值

B.股票凈值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（）。

A.基金總資產(chǎn)

B.供求關(guān)系

C.基金凈資產(chǎn)

D.基金負(fù)債

51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。

A.基金總資產(chǎn)

B.基金凈資產(chǎn)

C.可分配收益

D.基金資本金

52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（）為準(zhǔn)。

A.開盤價(jià)

B.收盤價(jià)

C.最高價(jià)

D.最低價(jià)

53、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費(fèi)率最低。

A.債券基金

B.貨幣基金

C.股票基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）.

A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系

B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系

C.持有與監(jiān)管的關(guān)系

D.委托與受托的關(guān)系

55、一個(gè)基金是否有效益主要是看（）是否偏高。

A.管理費(fèi)

B.托管費(fèi)

C.運(yùn)作費(fèi)

D.宣傳費(fèi)

56、又稱為單位信托基金的基金是（

A.公司型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.國債基金

D.股票基金

58、實(shí)物期貨主要有（）等幾種類型。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股票期貨

D.有色金屬期貨

59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例

不得少于基金凈收益的（）.

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

60、據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（）.

A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D.上市公司收購的有關(guān)方案

61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（

A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶

C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）.

A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)

B.變更注冊(cè)資本

C.增發(fā)資本

D.更換法定代表人

63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（）.

A.公司重大決策的參與權(quán)

B.選擇管理者

C.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)

D.優(yōu)先配股權(quán)

64、不是影響債券利率的因素有（）。

A.籌資者資信

B.債券票面金額

C.籌資用途

D.借貸資金市場(chǎng)利率水平

65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在（

A.都有規(guī)定的償還期限

B.都屬于有價(jià)證券

C.都是籌資手段

D.收益率相互影響

66、下面不是流通國債的特點(diǎn)是（

A.可自由轉(zhuǎn)讓

B.通常不記名

C.自由認(rèn)購

D.無面值

67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國債基金收益相反的基金是（）。

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.黃金基金

C.衍生證券投資基金

D.平衡性基金

68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是（）.

A.成長性基金

B.收入性基金

C.平衡性基金

D.對(duì)沖基金

69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄（）年以上。

A.5

B.10

C.15

D.20

70、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況（）時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

B.出現(xiàn)巨額贖回的情形

C.出現(xiàn)其它無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)

D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

二、多選擇題

1、按照性質(zhì)分，證券分為（）.

A.有價(jià)證券

B.無價(jià)證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（）?

A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

3、有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的（）。

A.商品

B.貨幣

C.利息收入

D.股息收入

4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。

下面屬于商品證券的有（）.

A.提貨單

B.運(yùn)貨單

C.倉庫棧單

D.存款單

5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（）。

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

D.定期存單

6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味

著享有財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)利。

A.占有

B.使用

C.收益

D.處置

7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過（）實(shí)現(xiàn)的

A.承兌

B.貼現(xiàn)

C.交易

D.繼承

8、證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（）等構(gòu)成的。

A.債券市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)

C.發(fā)行市場(chǎng)

D.基金市場(chǎng)

9、按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)能夠分為（）.

A.貨幣市場(chǎng)

B.現(xiàn)貨市場(chǎng)

C.期貨市場(chǎng)

D.資本市場(chǎng)

10、按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)能夠分為（）.

A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

B.國債市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)

D.金融期貨市場(chǎng)

11、資本市場(chǎng)是指期限超過一年的資金交易市場(chǎng)，其中（）是資本市場(chǎng)工具。

A.ADR

B.公司債券

C.股票

D.國庫券

12、從1970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活

躍，而且逐漸形成（）的全新特征。

A.金融證券化

B.證券市場(chǎng)國際化

C.投資者機(jī)構(gòu)化

D.證券市場(chǎng)電腦化

13、二戰(zhàn)之前,證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券;二戰(zhàn)之后,證券品種不斷創(chuàng)新,主要有（）.

A.浮動(dòng)利率債券

B.認(rèn)股證

C.分期債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

E.復(fù)合證券

14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)（）?

A.突破了時(shí)空限制，投資者能夠隨時(shí)隨地交易；

B.直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且能夠在線咨詢；

C.成本低

D.更加安全

15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，它的意義在于（）?

A.加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

B.提高了證券市場(chǎng)的透明度

C.維護(hù)三公原則

D.提高了上市公司的質(zhì)量

16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過4億元

的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。

A.向法人配售

B.對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行

C.發(fā)行認(rèn)股證

D.證券公司配售

17、在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度能夠把投資者分為（）.

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.個(gè)人投資者

C.投機(jī)者

D.投資者

18、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。

A.家庭

B.政府

C.金融機(jī)構(gòu)

D.企業(yè)

19、證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu).下面（）是證券中介機(jī)構(gòu)。

A.證券公司

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.證券交易所

D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

20、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，能夠分為（）。

A.綜合類證券公司

B.代理性證券公司

C.經(jīng)紀(jì)類證券公司

D.自營性證券公司

21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（）.

A.證券登記結(jié)算公司

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.證券投資咨詢公司

D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。

下面（）是間接融通的工具。

A.股票

B.定期存單

C.CDs

D.公司債券

23、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。資本市場(chǎng)是融通長期

資金的市場(chǎng)，下面（）是資本市場(chǎng)。

A.回購協(xié)議市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)

C.基金市場(chǎng)

D.保險(xiǎn)市場(chǎng)

24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們能夠看出股票的基本要素有（）。

A.發(fā)行主體

B.股份

C.持有人

D.有面值

25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來看有（）的性質(zhì)。

A.要式證券

B.設(shè)權(quán)證券

C.證權(quán)證券

D.資本證券

26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下（）特點(diǎn)。

A.不必一次繳足

B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

C.便于掛失

D.要求一次繳足股款

27、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有（）法定的股東權(quán)益。

A.資產(chǎn)受益

B.重大決策權(quán)

C.選擇管理者

D.制定公司的具體規(guī)章

28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（）的特征。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.一般無表決權(quán)

29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是屬于境外上市

外資股。

A.A股

B.N股

C.H股

D.B股

30、債券具有（）的基本性質(zhì)。

A.債券屬于有價(jià)證券

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)

D.一種綜合權(quán)利證券

31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（）.

A.商業(yè)證券

B.資本證券

C.有價(jià)證券

D.憑證證券

32、證券投資者參與證券投資的目的有（）.

A.獲取高于銀行利息的收益

B.保值增值

C.參與公司管理

D.賺取市場(chǎng)差價(jià)

33、我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格能夠和票面金額（）.

A.相等

B.無關(guān)

C.超過票面價(jià)格

D.低于票面金額

34、根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系，債券能夠分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中（）是固

定利率債券。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.浮動(dòng)利率債券

D.可變利率債券

35、債券根據(jù)償還方式能夠分為（

A.期中償還

B.到期償還

C.展期償還

D.中途償還

36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（）。

A.兩者都是有價(jià)證券

B.兩者都是籌資手段

C.兩者收益率相互影響

D.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多

37、公債的特征有（）。

A.安全性高

B.流動(dòng)性好

C.收益穩(wěn)定

D.免稅待遇

38、依照不同的發(fā)行本位，國債能夠分為（）。

A.實(shí)物國債

B.貨幣國債

C.記帳式國債

D.憑證式國債

39、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（）.

A.國務(wù)院

B.國家能源投資公司

C.國家原材料投資公司

D.鐵道部

40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（）。

A.政府證券

B.金融證券

C.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券

D.一般公司發(fā)行的公司債券

41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（）.

A.電力建設(shè)債券

B.重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券

C.有色金屬企業(yè)債券

D.石油化工企業(yè)債券

42、綜觀60年代以來國際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國際債券的主要目的有（）.

A.彌補(bǔ)國際收支逆差

B.收取外幣資金，彌補(bǔ)國內(nèi)預(yù)算資金的不足

C.一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散

D.為某些國際組織籌資，以支持其活動(dòng)

43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括（）.

A.商品證券

B.提單

C.貨幣證券

D.資本證券

44、證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（）的原則。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.地點(diǎn)優(yōu)先

45、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是。

A.審批證券的上市

B.審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案

C.擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議

D.選舉和罷免理事

46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（

A.憑證式國債

B.無記名國債

C.記帳式國債

D.可轉(zhuǎn)換債券

47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（）o

A.管理費(fèi)

B.托管費(fèi)

C.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)

D.投資費(fèi)

48、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

A.因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員

B.被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員

C.被解聘的證券公司從業(yè)人員

D.被辭退的國有企業(yè)工作人員

49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（）?

A.保證性行為

B.自律性行為

C.道德性行為

D.禁止性行為

50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）.

A.認(rèn)股權(quán)

B.分配剩余資產(chǎn)

C.分配公司收益

D.公司經(jīng)營表決權(quán)

51、我國《公司法》中的公司主要形式是指（）.

A.有限責(zé)任公司

B.兩合公司

C.股份有限公司

D.無限公司

52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有（）.

A.市價(jià)委托

B.限價(jià)委托

C.止損委托

D.限價(jià)止損委托

53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）.

A.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

B.收益水平不同

C.所籌資金的投向不同

D.所反映的關(guān)系不同

54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。

A.投資者的身份不同

B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

C.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

D.投資策略不同

55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）.

A.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金托管人

D.基金管理人

56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）?

A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)

B.變更注冊(cè)資本

C.更換總經(jīng)理

D.更換法定代表人

57、股東大會(huì)包括（）.

A.創(chuàng)立大會(huì)

B.特別股東大會(huì)

C.股東年會(huì)

D.臨時(shí)股東大會(huì)

58、A.D.R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（）.

A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司

B.存券銀行

C.托管銀行

D.存券信托公司

59、承銷方式有（）.

A.包銷

B.經(jīng)銷

C.自銷

D.代銷

60、不能開戶的人員有（）.

A.證券交易所的管理人員

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員

C.未滿18歲者

D.職業(yè)醫(yī)生

三、判斷題

1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并能夠自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。

2、擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。

3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有

權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。

4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。

5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件

而不能上市的證券。

7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。

8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。

9、利率變動(dòng)對(duì)國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。

10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。

11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。

12、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營利為目的的法人.這表明

我國的證券交易所不是公司制。

13＞證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。

14、不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分，中長期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成部分。

15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。

16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場(chǎng)。

17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會(huì)有任何不同。

18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已

經(jīng)存在的。

19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

20、股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

21、我國《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。

22、我國《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。

23、因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。

24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。

25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。

27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。

28、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降

時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益。

29、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券

利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。

30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計(jì)息，需要提前兌取能夠到購買網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除

了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi)。

31、實(shí)物國債就是以國家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。

32、從1989年開始，我國把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。

33、財(cái)政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。

34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券，按期向投資

者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。

35、歐洲債券是外國債券中的一個(gè)品種。

36、外國債券是借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值的國際債券

37、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。

38、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響大于對(duì)債券的影響。

39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。

40、上市公司收購能夠采取要約收購或協(xié)議收購的方式。

41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。

42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。

43、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾.

44、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

45、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長期債券的影響比短期債券的影響要大。

46、股息和紅利是一樣的。

47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁。

48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高。

49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。

50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益。

51、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。

52、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。

53、道--瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。

54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。

55、工商企業(yè)購買其它公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。

56、備兌認(rèn)股權(quán)證能夠以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也能夠以多個(gè)證券為標(biāo)的物。

57、H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。

58、證券發(fā)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形的市場(chǎng)。

59、我國證券交易所是按公司制方式組成。

60、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。

61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。

62、購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

63、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響。

64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式.

65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元。

66、中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機(jī)構(gòu)。

67、在我國現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備的條件。

68、股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。

69、申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。

70、獲得資格證券書后超過18個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動(dòng)失效

3月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)試卷及答案

參考答案

一、單項(xiàng)選擇題

1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D

11>D12、A13、D14、A15、C16>B17、B18、B19、B20、D

21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29>B30、D

31>A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40>B

41、D42>D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B

51>B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D

61、C62、A63、C64、B65、A66、D67>A68、A69、C70、D

二、多選擇題

1、AB2、AB3、ABCD4>ABC5>ABC6、ABCD7、ABC8、ABD

9、BC10、ABCD11、ABC12>ABCD13>ABCDE14、ABC15>ABCD16>AB

17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD22>BC23、BCD24、ABC

25、ACD26、ABC27、ABC28>ABCD29>BC30、ABC31>CD32>ACD

33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37、ABCD38>AB39、BCD40、ABC

41、ABCD42>ABCD43>ABCD44>BC45>AC46、ABC47、AB48>AB

49、AD50、BC51、AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD56、AB

57、ACD58、BCD59>AD60>ABC

三、判斷題

1、對(duì)2、錯(cuò)3、對(duì)4、錯(cuò)5、對(duì)6、錯(cuò)7、錯(cuò)8、對(duì)9、對(duì)10、對(duì)

11、對(duì)12、對(duì)13>錯(cuò)對(duì)15、對(duì)16、對(duì)17、錯(cuò)18、錯(cuò)錯(cuò)20、錯(cuò)

21、對(duì)22、錯(cuò)23、錯(cuò)24、錯(cuò)25、對(duì)26、對(duì)27、錯(cuò)28、錯(cuò)29、錯(cuò)30、對(duì)

31、錯(cuò)32、對(duì)33、對(duì)34、對(duì)35、錯(cuò)36、錯(cuò)37、對(duì)38、錯(cuò)39、錯(cuò)40、對(duì)

41、對(duì)42、對(duì)43、對(duì)44、對(duì)45、對(duì)46、錯(cuò)47、對(duì)48、錯(cuò)49、錯(cuò)50、錯(cuò)

51、錯(cuò)52、對(duì)53、對(duì)54、對(duì)55、錯(cuò)56、對(duì)57、錯(cuò)58、錯(cuò)59、錯(cuò)60、對(duì)

61、對(duì)62、對(duì)63、錯(cuò)64、錯(cuò)65、錯(cuò)66、對(duì)67、對(duì)68、錯(cuò)69、錯(cuò)70、對(duì)

（一）單選題

,《中華人民共和國證券法》正式實(shí)施。

A所有權(quán)或使用權(quán)

B租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

C收益權(quán)或處分權(quán)

D使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

O

、債券和基金證券

、債券和金融期貨

、債券和金融衍生證券

、債券和金融期權(quán)

.收益性。變通性。風(fēng)險(xiǎn)性

O收益性。變通性。非返還性

.收益性。流動(dòng)性。風(fēng)險(xiǎn)性

O期限性。收益性。風(fēng)險(xiǎn)性

,它又能夠分為.

,國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是.

,能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為

,代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種.

,以便在國際資本市場(chǎng)籌集資金。

.這種權(quán)利稱為,

,在債券到期時(shí)一次全部償還本金的償債方式，被稱為

,交由管理和運(yùn)作。

《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由_______機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣_(tái)______元。

,標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是

,該指數(shù)是.

A.

。最有影響的股價(jià)指數(shù)是，

——瓊斯股價(jià)指數(shù)

,先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的

，稱之為________,

,公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為.

,又在債券到期前將其出售而得到的收益率為.

《證券法》，對(duì)證券公司實(shí)行管理。

,單獨(dú)立戶管理。

,應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的,供委托人使用。

.保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為br>

,股份有限公司的法定代表人是，

.非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過股份有限公司注冊(cè)資本的

%

%

%

%

,其支付的順序?yàn)?/p>

。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清算費(fèi)用。清償公司債務(wù)

o職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)

。繳納所欠稅款。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清償公司債務(wù)

o清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)

,自公司成立之日起_______年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

,投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所

以股東發(fā)出收購要約。

%

%

%

%

,該公司的累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的

%

%

%

%

。包銷期最長不得超過_______。

天

,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開募集。

%

%

%

%

（二）多選題

,世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了的全新特征.

,股票的基本要素是

,可稱為,

.法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股

,債券能夠分為,

,經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部償清。這種償還方式屬于

,有以下特點(diǎn).

.我國發(fā)行的國債品種有

,其特征為.

,基金收益下降

.基金收益下降

,基金收益上升

,基金收益上升

.基金所具備的明顯特點(diǎn)是

.發(fā)行成本低

。總經(jīng)理的工作報(bào)告

。會(huì)計(jì)師事務(wù)所。審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有

51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為，

、公正、公平原則

,也能夠用作價(jià)出資。

,可分為.

《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證

券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人.

.登記機(jī)構(gòu)

(=)判斷題

,有價(jià)格，也有價(jià)值。

O

0

O

,能夠?yàn)橛浢善币材軌驗(yàn)闊o記名股票。

,所以股票是物權(quán)證券。

,債券價(jià)格上升。

,認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。

,但能夠分散。

,除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。

,但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。

,必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。

,該公司股本總額不得少于人民幣一億元。

,應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。

,應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。

O

,也能夠超過票面金額，同樣也能夠低于票面金額。

,應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，能夠向社會(huì)公開募集，也能夠向原股東配售。

,約束力強(qiáng)。

O期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門.

.經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事.

69.“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。

,使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員能夠從中分享收益。

參考答案：

（-）單選題

（二）多選題

證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》試卷及答案解析

一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分，

以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不

選、錯(cuò)選均不得分）

1.在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（）

是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交

易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

A.運(yùn)行獨(dú)立

B.監(jiān)察獨(dú)立

C.代碼獨(dú)立

D.指數(shù)獨(dú)立

2.下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是

（）O

A.深證成分股指數(shù)

B.深證A股指數(shù)

C.深證綜合指數(shù)

D.深證B股指數(shù)

3.下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的

是（）。

A.地方政府債券通常能夠分為一般債券和

普通債券

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張

或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體

工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也能夠

稱為“地方公債”或“地方債”

4.我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（）。

A.中國投資有限責(zé)任公司

B.中國國際金融有限公司

C.QFII

D.QDII

5.收入型基金以獲?。ǎ槟康摹?/p>

A.基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值

B.當(dāng)期的最大收入

C.投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?/p>

D.獲取穩(wěn)定收益

（）O

B.選舉和罷免會(huì)員理事

C.審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

D.制定證券交易價(jià)格

7.當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)

行（）。

A.長期債券

B.短期債券

C.不確定

D.中期債券

8.債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典

型。

A.累積投標(biāo)詢價(jià)

B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

C.公開招標(biāo)

D.協(xié)商定價(jià)

9、金融期貨不包括()。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股權(quán)類期貨

D.貨幣期貨

10.證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是

()O

A.公司總經(jīng)理

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.公司投資決策機(jī)構(gòu)

D.董事會(huì)

11.在上市公司的稅后利潤中，其分配順序是

()O

A.公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股

股息、盈余公積金

B.公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公

積金、普通股股息

C.盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)

先股股息、普通股股息

D.公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股

股息、盈余公積金

12.履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（）

A.權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)

B.證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

C.權(quán)證上市數(shù)量?行權(quán)比例?擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

13.保險(xiǎn)公司次級(jí)債的期限為（）。

A.2年以上

B.3年以上

C.5年以上（含5年）

D.以上（含）

14.按（）劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品（其收益

與單只股票，股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系）、

匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

A.聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品

B.收益保障性

C.發(fā)行方式

D.價(jià)格決定方式

15.雙重交易機(jī)制是（）的重要特征。

A.存托憑證

B.證券交易所交易基金

C.認(rèn)股權(quán)證

D.備兌憑證

16.債券是實(shí)際運(yùn)用的（）證書。

A.虛擬資本

B.真實(shí)資本

C.要式證書

D.證權(quán)證書

17.一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說

法，不正確的是（）。

A.基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資

產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高

C.基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高

來源:考試大

D.我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票

基金

18.債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是（）。

A.質(zhì)量控制原則

B.數(shù)量控制原則

C.實(shí)質(zhì)管理原則

D.公開原則

19.公開披露的基金信息不包括（）。

A.基金招募說明書、基金合同、基金托管

協(xié)議

B.基金份額申購、贖回價(jià)格

C.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管

業(yè)務(wù)的訴訟

D.基金管理人的資產(chǎn)

20.公司型基金通過（）選舉董事。

A.董事長

B.公司員工

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

21.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）o

A.股票期貨

B.股票期權(quán)

C.股票指數(shù)期貨

D.貨幣互換

22.外國債券的發(fā)行一般由（）的金融

機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

A.投資者所在國

B.發(fā)行者所在國

C.發(fā)行地所在國

D.第三國

23.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí),

優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余

資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。

A.份額

B.固定股息率

C.市值

D.面值

24.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整

一般隨（）的變化作調(diào)整。

A.公司經(jīng)營狀況

B.銀行存款利率

C.普通股股息

D.股票市場(chǎng)市盈率

25.在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)

務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地

的股票是（）。

A.B股

B.H股

C.紅籌股

D.H股

26.外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申

請(qǐng)可由（）受理。

A.證券交易所

B.國務(wù)院

C.國家外匯管理局

D.中國證監(jiān)會(huì)

27.股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由

（）組成。

A.持股5%以上的股東

B.公司高級(jí)管理人員

C.全體股東

D.全體員工

28.如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益

率和股票的平均收益率（）。

A.大體保持相對(duì)穩(wěn)定

B.保持相對(duì)的關(guān)系

C.兩者沒有任何關(guān)系

D.大體保持相等的關(guān)系

29.通常所說的“金邊債券”是指（）。

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.以金融儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

30.可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換

前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為（）。

A.公司債券、股票

B.股票、公司債券

C.股票、股票

D.債券、債券

31.我國在國際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最

長期限為（）年。

A.5

B.8

C.12

D.15

32.依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基

金管理人的職責(zé)之一是（）。

A.出具基金業(yè)績報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金

托管情況

B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

D.及時(shí)向基金份額持有人分配收益

33.假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分

別為I0萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤

價(jià)分別為30元、20元和10元,銀行存款為1000

萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500

萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總

額為（）萬元。

A.2200

B.2250

C.2300

D.2350

34.（）是指按照約定的名義本金，交

易雙方在約定的未來日期交換

支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C.債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

D.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

35.金融互換交易的主要用途是改變交易者

（）的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

A.資產(chǎn)和負(fù)債

B.資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.資產(chǎn)或負(fù)債

36.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)

算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。

A.買方

B.賣方

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.交易所（或期貨清算公司）。

37.為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金

的渠道是（）的基本功能。

A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

B.回購協(xié)議市場(chǎng)

C.證券流通市場(chǎng)

D.證券發(fā)行市場(chǎng)

38.根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛

牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是

()的權(quán)力。

A.證券公司

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

39.在計(jì)算股份指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的

個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格

指數(shù)計(jì)算方法中的()。

A.計(jì)算期加權(quán)法

B.基期加權(quán)法

C.綜合法

D.相對(duì)法

40.從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的

利潤大于債息率時(shí)，給股東帶來的效應(yīng)是

()O

A.資本收益

B.收益減少

C.資本損失

D.收益增長

41.我國證券公司設(shè)立子公司,實(shí)行（）o

A.審批制

B.注冊(cè)制

C.報(bào)備制

D.備案制

42.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起

（）日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證

券業(yè)務(wù)許可。

A.5

B.7

C.10

D.15

43.下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說

法，正確的是（）。

A.以凈資本為基準(zhǔn)

B.以扶優(yōu)限劣為核心

C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的

D.以市場(chǎng)準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)

44.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，當(dāng)

前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程

中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)能夠通過（）直接

確定發(fā)行價(jià)格。

A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

B.初步詢價(jià)

C.靜態(tài)市盈率

D.動(dòng)態(tài)市盈率

45.股份公司申請(qǐng)上市的，其股本總額不得

少于()萬元。

A.500

B.1000

C.

D.3000

46.股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本

時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的

()O

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

47.()負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、

管理和使用。

A.社?；鹄硎聲?huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券投資者保護(hù)基金有限公司

D.中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

48.指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承

受能力較低的（）投資。

A.社會(huì)閑資

B.對(duì)沖基金

C.激進(jìn)的投資者

D.社?；?/p>

49.投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)

格之外要支付的費(fèi)用為（）。

A.手續(xù)費(fèi)

B.印花稅

C.申購費(fèi)

D.贖回費(fèi)

50.基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常（）。

A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

51.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投

資基金投資對(duì)象的是（）。

A.上市交易的股票

B.期貨

C.上市交易的國債

D.上市交易的企業(yè)債券

52.除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外,

還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常

被稱為（）。

A.現(xiàn)貨期權(quán)

B.期貨期權(quán)

C.看跌期權(quán)

D.奇異型期權(quán)

53.股票價(jià)格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)

避（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.違約風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

54.國債基金的收益率易受貨幣市場(chǎng)利率的

影響，一般影響機(jī)制是（）。

A.貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國債基金的收益

率下降

B.貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國債基金的收益

率上升

C.貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國債基金的收益

率下降

D.貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國債基金的收益

率不變；只有貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國債基金的

收益率才變

55.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股

票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前千名股東的，能夠由上

市公司（