工程變更簽證管理辦法及流程修試行

工程變更簽證管理辦法及流PAGEPAGE14設計變更簽證管理辦法及流程第一章設計變更管理規(guī)定目的1.1為了加強設計變更管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質量和工程進度，特制定本流程。1.2通過對設計變更申報資料進行審查、審批，確保設計變更的及時性、合理性和經濟性，消除設計變更對工程成本和進度帶來的消極影響。設計變更是對設計內容進行完善、修改及優(yōu)化，一般需要設計單位的簽字、蓋章。特殊情況可以由發(fā)包單位的有關職能部門（設計部或工程部）簽字確認。設計變更共分為兩類：（一）一般設計變更：不改變設計原則，不影響使用功能，不影響工程的質量和安全，不影響美觀，變更發(fā)生費用在5000元（含）人民幣以下的；（二）重大設計變更：變更發(fā)生費用在5000元以上，對原方案、原系統(tǒng)、主要結構布置、主要尺寸、坐標、主要標高、主要設備及主要使用功能改變及變更發(fā)生費用在100000元以上的。設計變更的體現(xiàn)形式分為四類：（一）由設計單位提出的設計變更；設計單位在提交施工圖后，因設計內容自身的錯、漏、碰、缺等原因，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項，提出的建筑、結構、水、電、景觀、裝修等專業(yè)的修改要求；（二）由建設單位提出的設計變更；設計部門為改進設計效果提出的變更；市場營銷部提出基于銷售需要提出的變更；成本部開展成本優(yōu)化工作，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；商管公司根據(jù)后期運營以及招商需要提出的變更；公司管理層提出的變更；（三）由施工單位、監(jiān)理單位提出的設計變更；監(jiān)理、施工單位采用新工藝、新材料或其他技術措施等，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；施工單位為了方便施工，或施工過程中發(fā)現(xiàn)的地質、水文實際與勘察報告、資料不符而提出變更；工程質量事故引起的變更；（四）由客戶提出的變更申請，商管公司根據(jù)運營及招商需求提出的設計變更；對上述提出的工程設計變更，提出部門備齊相關原始資料，工程部、設計部、成本部以及相關部門（前期部、營銷策劃部、商管公司）應認真審查，確定是否進行變更，如確實需變更，走設計變更流程后由設計單位出具設計變更聯(lián)系單。設計變更應將工程變更內容描述清楚。如：工程名稱、變更原因、變更時間、變更部位、圖紙比例、圖示尺寸、規(guī)格型號、材料材質等，應達到根據(jù)變更單可準確計算工程量。設計變更控制相關部門的職責：1工程部：作為現(xiàn)場管理部門負責對設計變更的實施及驗收的管理工作，同時做好設計變更工程量的核實、記錄工作，所有設計變更的實施均應有現(xiàn)場記錄（附簡圖、尺寸）或照片（如需要），為設計變更（簽證）處理，準備基礎性工程資料。1.1辦理工程部、監(jiān)理公司和施工單位提出的設計變更申請手續(xù)；1.2辦理正式變更手續(xù)并下發(fā)成本管理部或營銷策劃部；1.3對設計變更的施工工藝進行把控；1.4負責變更的實施；1.5與成本部聯(lián)合審批一般設計變更。2設計部：應對工程變更的技術性負責，確定是否應變更、是否符合規(guī)范要求、是否具備可實施性，方案是否合理、是否需要優(yōu)化，變更實施中應作如何的風險防范和調整等。2.1辦理設計單位提出的設計變更的前期手續(xù)（包括協(xié)調設計院協(xié)助出具變更方案）；2.2辦理根據(jù)施工圖審查和消防審查意見進行的變更；2.3辦理由于規(guī)劃、功能、立面調整等重大技術方案調整的變更；2.4受理并落實工程部、成本管理部和營銷策劃部提出的設計變更申請手續(xù)；3項目監(jiān)理部：實施監(jiān)理職責，作好現(xiàn)場施工管理和驗收、復核等工作。4成本部：跟蹤工程實施進度，落實基礎資料的吻合度，確定變更結算原則，變更洽商與費用確定；復核變更實施情況和變更結算（費用）復核。4.1對擬發(fā)生的設計變更進行經濟分析；估算變更成本；4.2變更實施后，核算變更實際發(fā)生額是否在估算范圍內；4.3跟蹤、調整工程動態(tài)成本并每月向公司匯報；4.4與工程部聯(lián)合審批一般設計變更。5營銷策劃部：5.1辦理客戶提出的設計變更的申請手續(xù)；5.2跟蹤變更的落實情況；5.3審核有可能影響銷售承諾的設計變更，并與客戶溝通。5.4與客戶簽署變更補充協(xié)議。6前期部：審核有可能影響報批報建的設計變更。7總經理：7.1審核變更技術和經濟的合理性；7.2審批重大設計變更；相關流程：1工程部、商管公司、設計部、成本部、前期部、營銷策劃部在遇到需要對設計進行調整和補充，即要發(fā)生設計變更時，要求在0.5天內填寫辦理《設計變更審批、通知單》，明確該變更費用承擔單位，出具變更初步方案（提出部門出具現(xiàn)狀描述及最終效果描述和可能情況下的技術方案，營銷策劃部出具現(xiàn)狀描述及結果描述，其它要求由工程部、設計部、成本部幫助完善），（如附有變更圖紙請作為本審批單附件一并提交）后走流程審批。2一般設計變更，由所在部門的專業(yè)工程師組織設計等部門對變更要求進行審核，確需變更的，填報《設計變更審批、通知單》，報請部門經理對變更的施工工藝、技術要求等進行審核和完善，明確變更實施可行性后，工程部直接與設計單位聯(lián)系，獲取設計變更聯(lián)系單，抄送設計部備案；其它部門由設計部對接設計單位，獲取設計變更聯(lián)系單，后抄送相關部門；3重大設計變更，根據(jù)設計變更的形式（一）由設計單位提出的設計變更；（二）由建設單位提出的設計變更；（三）由施工單位、監(jiān)理單位提出的設計變更；（四）由客戶提出的變更申請，商管公司根據(jù)運營及招商需求提出的設計變更；涉及形式（一）（二）的由設計部填報《設計變更審批、通知單》進行流程審批；形式（三）由工程部發(fā)起填報《設計變更審批、通知單》進行流程審批；形式（四）由營銷、客服部、商管公司提交客戶需求申請，發(fā)起部門組織工程部、設計部、成本部進行合規(guī)性、合理性審核，以及成本匡算，明確費用承擔后發(fā)起部門填報《設計變更審批、通知單》進行流程審批；4無論是設計部主報還是工程部填報以及營銷、商管公司上報的涉及重大設計變更的，均由設計部跟蹤對接設計單位，落實并獲取設計變更聯(lián)系單；并及時抄送工程部、成本部等相關部門；5所有變更必須由提出部門填寫《設計變更審批、通知單》按流程審批，對于沒有填寫《設計變更審批、通知單》的設計變更，成本部可以不予受理（設計單位提出的設計變更除外）；6成本部在接到設計變更聯(lián)系單后進行成本估算。施工單位在收到甲方批準下發(fā)的設計變更聯(lián)系單實施完成后，上報費用審核聯(lián)系單，經現(xiàn)場監(jiān)理工程師、工程部專業(yè)工程師對所完成的工程量（包括工程質量和工期）審核確認并簽字認可后，上報成本部。7成本部在每月20日前與施工單位核對上月20日至本月19日所發(fā)生的且已上報的設計變更費用審核聯(lián)系單所涉及的費用，核對后的費用進入工程結算。施工單位在變更實施完成后一個月內未將該設計變更聯(lián)系單所發(fā)生的費用向甲方提報，則以甲方成本部單方面計算的金額進入工程結算。8設計變更審批流程圖，見圖一9．相關附表：設計變更審批（通知）單圖一設計變更審批流程需求部門提出設計變更需求部門提出設計變更變更要求不合理，不予變更變更要求不合理，不予變更事前提出部門負責事前提出部門負責審核變更內容，并組織工程、設計審核變更需求的合理合規(guī)性變更涉及費用的，組織成本核算，明確費用承擔變更涉及費用的，組織成本核算，明確費用承擔成本匡算費用＜成本匡算費用＜5000元成本匡算費用?5000元發(fā)起部門專業(yè)工程師辦理變更審批手續(xù)填報《設計變更審批、通知單》發(fā)起部門專業(yè)工程師辦理變更審批手續(xù)填報《設計變更審批、通知單》涉及工程線工程部直接對接設計落實變更事宜，其它部門的由設計部對接落實設計變更事宜設計部備案相關部門進行會簽設計部備案相關部門進行會簽并提供意見流程審批流程審批公司領導批準公司領導批準設計部根據(jù)會簽意見，公司領導批準意見，對接設計單位落實設計變更并下發(fā)聯(lián)系單設計部根據(jù)會簽意見，公司領導批準意見，對接設計單位落實設計變更并下發(fā)聯(lián)系單有問題有問題事后營銷部商管公司事后營銷部商管公司費用簽證成本部工程部成本部工程部有問題有問題費用簽證費用簽證工程部收到設計變更確認工程部收到設計變更確認單后下發(fā)施工、監(jiān)理單位，并做好工程量的簽證工作成本部收到確認設計變更后進行成本估算成本部收到確認設計變更后進行成本估算成本部收到施工方提報的費用審核簽證單后進行審核確認施工單位按確認的變更聯(lián)系單實施完成，上報費用審核簽證聯(lián)系單施工單位按確認的變更聯(lián)系單實施完成，上報費用審核簽證聯(lián)系單設計變更審批、通知單編號：項目名稱：設計單位：施工單位：費用承擔單位位：變更提出部門門：□工程部□營銷部□設計部□□商管公司□其他變更原因：施工前變更內容原作法及現(xiàn)作作法的對比比說明：須注明圖號、工工程量、部部位、層數(shù)數(shù)、樓號、房房型（如附附有變更圖圖紙請注明明）等。提出部門/經辦人：：部門負責責人：工程部意見：：變更部位現(xiàn)狀狀描述：該部位是否已已施工□□否□是專業(yè)工程師：：工程部負責人人：年月日②營銷部：是否與《銷售售資料》的的銷售承諾諾相關□□否□是如有影響，請請說明：((與現(xiàn)有樣樣板房實景景有差異，請請營銷部在在制作產品品手冊時注注意更新，現(xiàn)現(xiàn)場樣板房房展示時進進行標注說說明，客戶戶介紹時注注意解釋說說明工作)年月日③前期部：若已辦理《建建設工程規(guī)規(guī)劃許可證證》，是否否需要重新新報建□否□是若已辦理《預預售查丈報報告》，是是否涉及查查丈面積修修改□否□是若已辦理《預預售許可證證》，是否否涉及施工工圖重新報報建□否□是若已辦理《建建設工程規(guī)規(guī)劃驗收合合格證》，是是否涉及施施工圖□否□是重新報建、重重新查丈如果答案是需需要重新報報建，請說說明：意見：開發(fā)部經理簽簽名：年月日④設計部：項目負責設計計師：總師辦負責人人：年月日⑤成本部：變更涉及金額額估算萬萬元年月日⑤項目負責人人：年月日⑥房產集團總總經理：年月日本單是公司內部各部門之間的審批流程單，根據(jù)實際需要，由提出部門填寫，并保存，作為最終結算的依據(jù)性文件。所有變更必須填寫設計變更審批單，無審批的變更單無效。第二章現(xiàn)場工程簽證管理規(guī)定第一條簽證控制原則：1．實事求是原則：所有簽證要本著實事求是的原則，經辦人必須保證簽證真實性；2．公平原則：在與合作單位發(fā)生簽證時，應本著公平的原則，保證簽證辦理過程及時、準確；3．可追溯原則：現(xiàn)場簽證的資料，包括：簽證手續(xù)、簽證申請、簽證預算、簽證預算審核等原始文件應及時整理、歸檔，必要時經辦人應保存復印件；第二條簽證定義：非設計方設計業(yè)務范圍（或委托設計范圍），由施工方（業(yè)主、監(jiān)理）提出的涉及方案、措施及委托的其他任務或需現(xiàn)場當即核實的工程量的變化（圖紙中不能反映），本部分可使用簽證方式解決；第三條工程簽證的形式有兩種：（一）業(yè)主方提出的必須實施的設計圖紙或者合同外工作內容，即新增工作內容；（二）需簽證的工作內容與工程的實施是密切相關的，但不包括在施工圖或者合同工作內容范圍內，且必須由施工單位與工程同步實施的一些不確定（額外）工作量；第四條工程簽證的資料：對需要發(fā)生的工程簽證，工程部與成本部共同做好簽證工程的原始資料收集，包括原始狀態(tài)、過程、完工后的影像資料，以及深化圖紙的確認，實施工作內容及工作量的過程確認，明確簽證原因、簽證發(fā)生時間、簽證部位、發(fā)生材料、機械設備等的規(guī)格型號、材料材質等，應達到根據(jù)簽證單可準確計算工程量；第五條工程簽證的控制1．工程簽證控制原則：1.1符合國家規(guī)范：簽證工作僅對原設計中的未包含的工作內容進行完善，前提是要滿足國家相關規(guī)范、法規(guī)；1.2保證使用功能：簽證的工作內容不能影響到使用功能；不要對既有構筑物造成損壞；也不能影響到外部環(huán)境；1.3降低建造成本：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下，簽證工作內容應節(jié)約成本；1.4保證建造工期：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下，簽證工作內容應不影響施工工期；2.相關部門職責：2.1工程部：作為現(xiàn)場管理部門代表公司擔負工程簽證發(fā)起和見證人，負責對簽證工作的實施及驗收的管理工作，同時做好簽證工程量的核實、記錄工作，所有簽證的發(fā)生均應有現(xiàn)場記錄（附簡圖、尺寸）或照片（如需要），為簽證的處理準備基礎性工程資料；2.1.1根據(jù)工程需要，經公司決定將合同外的工作內容委托與施工單位實施，工程部通過工作聯(lián)系單形式下發(fā)至施工單位；2.1.2根據(jù)工程程需要接受受并負責落落實由施工工方提出的的工程簽證證需求；2.1.3負責工程程簽證工作作內容的實實施；2.1.4對工程簽證證工作進行行有效把控控，跟蹤落落實簽證工工作的具體體實施，如如實做好簽簽證工程量量的過程見見證資料收收集；2.1.5工程部經經理負責審審核簽證原原始手續(xù)的的齊全，在在對簽證發(fā)發(fā)生情況進進行了解后后斷定該簽簽證是否應應該發(fā)生，并并在簽證單單上簽字確確認，對該該簽證發(fā)生生的合理性性負責；對對費用調減減的簽證必必須在規(guī)定定時間內如如實上報，否否則追究相相關人員的的責任；2.1.6與成本部部聯(lián)合審批批簽證工程程量，辦理正式式簽證手續(xù)續(xù)；2.2設計計部：2.2.1應對工程程簽證的技術術性把控，確定定簽證內容容是否符合合設計以及及規(guī)范要求求、技術是否可行，方方案是否合合理、是否否需要優(yōu)化化；2.2.1簽證內容容的方案如如需設計單單位確認，負負責對接設設計并辦理理設計確認認相關手續(xù)續(xù)；（包括括協(xié)調設計計院協(xié)助出出具變更方方案）；2.3項目目監(jiān)理部：：實施監(jiān)理理職責，作作好現(xiàn)場施施工管理和和驗收、復復核等工作作；2.4成本本部：協(xié)助助工程部對對簽證工程程量進行簽簽證確認，跟跟蹤工程簽簽證的實施施并做好工工程量基礎礎數(shù)據(jù)的實實際把握，確確定簽證工工程結算的原則，根據(jù)據(jù)簽證工作作內容核算算費用，并并進行洽商商與費用確確定；對簽證工程程實施情況況和簽證工工程結算（費費用）進行行復核；2.4.1對擬發(fā)生生的簽證內內容進行經經濟分析，估算簽證成本；；2.4.2簽證內容容實施后，核核算簽證實際發(fā)發(fā)生額是否否在估算范范圍內；2.4.3專業(yè)造價價工程師在在接到工程程部上報的的簽證單后后，應及時時完成該簽簽證的審核核工作，并并對簽證發(fā)發(fā)生費用核核算的正確確性、合理理性、準確確性負責；；并及時反反饋成本的的意見；2.4.4成本部應應安排造價價工程師每每月對所發(fā)發(fā)生的簽證證進行統(tǒng)計計，并及時時對成本變變化進行調調整，及時時向公司匯匯報；3.4.5與工程部部聯(lián)合審批批簽證工程程量；辦理理正式簽證證手續(xù)；第六條簽證證流程：一、審批流程程1．按正常流流程審批；；2．緊急情況況下非正常常流程審批批；二、流程圖，見見圖三、圖圖四；三、相關要求求1．手續(xù)要求求：簽證的的發(fā)生必須須（資料）手手續(xù)齊全；；1.1由業(yè)業(yè)主方提出出必須實施施的設計圖圖紙或者合合同外工作作內容，即即新增工作作內容，必必須提交業(yè)業(yè)主方的指指令（工作作聯(lián)系單），附附上簽證聯(lián)聯(lián)系單，無無業(yè)主方指指令的簽證證無效；1.2施工工方根據(jù)工工程需要提提出的簽證證必須注明明簽證發(fā)生生的原因、發(fā)發(fā)生時間、部部位，簽證證所需要發(fā)發(fā)生的材料料、機械設設備等的規(guī)規(guī)格型號及及機械臺班班、人工等等表述清楚楚，附上現(xiàn)現(xiàn)場記錄（附附簡圖、尺尺寸）或照照片。2．如實性要要求：現(xiàn)場場出現(xiàn)簽證證工作內容容時，工程程部相關專專業(yè)工程師師需第一時時間做好需需簽證工程程量的過程程把控工作作，如實準準確記錄簽簽證發(fā)生的的工作內容容及工程量量，明確該該簽證費用用的承擔單單位；對需需要計量（點點、線、面面、體）的的大宗簽證證和隱蔽項項目簽證必必須提前一一天通知成成本管理部部專業(yè)工程程師參加計計量，因通通知不及時時導致無法法準確計量量的，追究究相關人員員的責任；；3．簽證內容容填寫要求求：審核施施工單位上上報的簽證證單，應寫清簽簽證原因、簽簽證內容、工工程量以及及在需要的的情況下繪繪制草圖，具具體填寫要要求：①在內容描述述上要有所所發(fā)生的工工作時間、部部位、工作作依據(jù)、工工程量或人人工工日數(shù)數(shù)量；②簽證中的工工程量計量量過程應詳詳盡；計時時工的簽證證一定要有有內容，以以便進行核核算；③機械臺班的的簽證，工工程部只簽簽機械在現(xiàn)現(xiàn)場使用的的時間，具具體臺班由由成本管理理部根據(jù)定定額與施工工方約談協(xié)商，共同同確定臺班班費用，并并簽署約談談記錄；④安裝材料設設備需注明明廠家、型型號、規(guī)格格、品牌；；⑤特殊部位還還應用節(jié)點點簡圖予以以說明；⑥要符合結算算的要求；；（見結算算資料整理理規(guī)定）⑦所有簽證單單，需有工程部、成成本部、監(jiān)監(jiān)理公司、施施工單位共共同簽字后后生效；4．時效要求求：需確定定費用后實實施的簽證證，工程部部在收到施施工方上報報的簽證聯(lián)聯(lián)系單，要要求在兩個個工作日內內完項工作作量簽證上上報至成本本部進行費費用審核簽簽證，成本本部在接到到簽證單兩兩個工作日日內估算完完畢，小于于5000元（含5000元），由由工程部安安排施工單單位施工，50000以上的按流程審批批，并將審審批結果第第一時間通通知到工程程部，便于于工程部工工作的安排排和落實；；5．工程部僅僅審核簽證證發(fā)生的工工程量，不不得以金額額的形式簽簽署簽證費費用，需要要事先約定定費用的簽簽證,由工程部部提前一天天通知成本本部到現(xiàn)場場參加約談談，共同確確定簽證費費用。6．施工單位位在簽證內內容實施完完成后,當月內內將本月發(fā)發(fā)生并完成成的工程簽簽證以費用用簽證聯(lián)系系單形式提提交，報監(jiān)監(jiān)理公司、工程部審核，工程部在完成工程量審核簽證后填報《工程（現(xiàn)場）簽證審批、通知單》報送成本部。成本部應在收到《工程（現(xiàn)場）簽證審批、通知單》后10天內與完成核對工作，形成核算金額。核對后的簽證費用進入工程結算。施工單位在簽簽證實施完完成后一個個月內未提提交工程簽簽證費用聯(lián)聯(lián)系單的和和向成本管管理部報送送預算并進進行核對的的，按甲方方成本管理理部單方面面核算的金金額進入工工程結算。7．成本管理理部對工程程部上報的的現(xiàn)場簽證證按一單一一結的原則則，每月匯匯總已完簽簽證增減費費用，簽證證結算資料料雙方各自自留存。8．屬于合同同范圍以外外新增加的的工作內容容或合同中中明確按實實結算的工工作內容按按工程簽證證辦理，已已包含在合合同價中的的工作內容容嚴禁按簽簽證辦理結結算。合同同中明確按按實結算的的工程在辦辦理竣工驗驗收時應會會同成本部部共同驗收收后辦理簽簽證，進行行結算。9．成本部應應做好每月月收到的簽簽證資料整整理、存檔檔工作，按按月統(tǒng)計簽簽證數(shù)量及及發(fā)生費用用，做好動動態(tài)成本的的更新工作作，并每月月向公司匯匯報；第七條對工工程簽證單單整理的要要求1．工程簽證證單的內容容必須滿足足結算編制制的要求，不不能籠統(tǒng)地地簽認工程程量和工程程造價，必必須將工程程名稱、簽簽證的原因因、時間、簽簽證內容、材材料材質、施施工方法等等描述清楚楚，如果文文字描述不不能滿足結結算編制的的要求，要要求附簡圖圖，并達到到根據(jù)簽證證單可準確確計算工程程量的要求求；2．對工程工工期的變更更以簽證的的形式辦理理，工程部部應在七天內辦辦理工期順順延簽證，并并在簽證單單上簽署工工期順延的的原因及順順延時間，經公司領導確認后轉至成本部對相應費用進行調整,否則不予認可；3．工程簽證證單按樓號號由工程部部分專業(yè)依依發(fā)生先后后順序進行行編號。（如如A號樓--零星工程--土建專業(yè)--QZZ-0011），并與與后附的原原始資料順順序對照；；第八條其它它：1．由于施工工單位原因因造成的返返工、拆改改、整改等等，嚴禁簽簽證；2．嚴禁在未未告知成本本部的情況況下辦理隱隱蔽項目的的簽證，造造成工程量量不清、結結算困難、后后補手續(xù)等等問題,一旦發(fā)生生類似情況況,將追究相相關人員的的責任；3．對于已經經完成部分分施工，且且由于我方方原因必須須進行更改改的，工程程部必須通通知成本部,對已完成成部分工程程量進行現(xiàn)現(xiàn)場核實，核核實后方可可進行更改改后的施工工；4．對于現(xiàn)場場出現(xiàn)的緊緊急、零星星工程，按按照公司相相關規(guī)定執(zhí)執(zhí)行；5．禁止為降降低額度人人為將整體體工程拆零零操作；6．相關附表表6.1現(xiàn)場場簽證審批批、通知單單圖三工程（現(xiàn)場）簽簽證單正常常審批流程程（主辦單位：：工程部）工程部工程部根據(jù)現(xiàn)場情況填寫簽證審批單（簽證原因、費用承擔單位）不予簽證不予簽證成本部成本部專業(yè)預算工程師核算費用，部門經理審核、簽署意見公司領導有意見公司領導有意見成本部審核5000元成本部審核5000元以上的成本審核5000元以下的，工程部直接對接施工單位執(zhí)行公司領導審批后，成本部簽署意見下發(fā)公司領導審批后，成本部簽署意見下發(fā)公司領導審批（總經理、董事長）工工程部施工單位監(jiān)理單位施工單位監(jiān)理單位圖四工程（現(xiàn)場）簽證單緊緊急審批流流程（主辦單位：：工程部）緊急情況發(fā)生緊急情況發(fā)生工工程部電話告告知公司領導（總經理、董事長）成本控制部