內蒙古基金從業(yè)資格：短期融資券考試題

內蒙古基金從業(yè)資格：短期融資券考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.場外認購LOF份額，應使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結算公司上海開放式基金賬戶D.中國結算公司深圳開放式基金賬戶2.關于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有。A.流通市場是發(fā)行市場的前提B.發(fā)行價格受交易價格影響C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D.發(fā)行市場是流通市場的基礎3.在基金營銷組合的四大要素中，—的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續(xù)服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷4.連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告.基金銷售機構應_。A.不在同一時間代銷多只基金B(yǎng).關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》.我國目前只能由—擔任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構D.證券公司.下列各項中，基金信息披露不包括_。A.登記信息披露.募集信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露8.債券和其他證券三大類，是按照—來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權利性質的不同.下列各項中，—不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務性B.專業(yè)性C持續(xù)性D.廣泛性10.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的_。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值11.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應在當日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。50%60%80%90%.下列關于基金促銷手段的說法，正確的是_。A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B.一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C.基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D.公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構之間的關系14.基金產品風險等級應當至少包括_。A.低風險等級B.中風險等級C.無風險等級D.高風險等級15.份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金16.基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A.無風險等級B.低風險等級C.中風險等級D.高風險等級.制定和執(zhí)行交易計劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部.金融衍生工具的特征有_。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.高風險性19.債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權利性質20.下列—屬于機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C.對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D.對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于36個月21.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告22.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為_，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場基礎知識》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎知識》23.下列關于中國證監(jiān)會職責的說法，正確的有_。A.負責行業(yè)性法規(guī)的起草B.負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行C.負責保護投資者的合法權益D.維持公平而有序的證券市場24.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構類型包括__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構D.專業(yè)基金銷售機構25.份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金26.結合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結構C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化27.根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金28.配股與轉增股本的表述正確的有_。A.增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權D.轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本29.當前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內機構投資者資格的申請及審核B.QDII基金產品的申請及核準C.經營外匯業(yè)務資格申請，D.基金份額發(fā)售30.首次公開發(fā)行的股票以—方式確定股票發(fā)行價格。A.詢價B.協(xié)商定價C.網上競價D.資產核算定價31.下列金融產品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財產品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數(shù)法.下列關于基金分類的說法，正確的有_。A.根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A.為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關C.個人擔保該基金會盈利D.接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易.關于交易型開放式指數(shù)基金（ETF）份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元36.下列關于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有_。A.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節(jié)假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則二買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶.基金托管人是（）權益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司.上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前_個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。10152030.下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是_。A.經營風險B.管理水平風險C.職業(yè)道德風險D.合規(guī)風險.如果基金名稱顯示投資方向，應當有—以上的非現(xiàn)金基金資產屬于投資方向確定的內容。50%60%70%80%.客戶流失的—指客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買。A.價格原因B.產品原因C.技術原因D.服務原因43.以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內容的有_。A.對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核B.對基金銷售機構日常經營活動的監(jiān)管C對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D.對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管44.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為__。A.機構證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券45.從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是—關系，契約型基金反映的是—關系。A.債權債務；信托；所有權B.所有權；債權債務；所有權C.所有權；債權債務；信托D.債權債務；所有權；信托46.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內地期貨公司分支機構是__。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司47.下列基金市場參與主