三標(biāo)體系建立和實(shí)施課件

三標(biāo)體系建立和實(shí)施與日常工作的必然聯(lián)系GB/T19001-2008idtISO9001-2008GB/T28001-2001(OHSAS18001)GB/T24001-2004idtISO14001-2004標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容和來源三個體系之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系—質(zhì)量體系核心工作電力施工圍繞以上核心工作的人\設(shè)備\設(shè)施\料\環(huán)境等質(zhì)量體系確定工作流程、規(guī)范工作行為、明確工作權(quán)限、提高工作效率實(shí)現(xiàn)工作質(zhì)量的無缺陷三個體系之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系—環(huán)境EMS工作人的活動產(chǎn)生對環(huán)境的影響工作需要設(shè)施產(chǎn)生對環(huán)境的影響EMS找出/識別現(xiàn)在如何控制有不足嗎重要嗎今后如何控制措施停止降低影響改善/技改教育檢查執(zhí)行實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)EMS大氣影響水體影響土地影響資源消耗能源消耗材料消耗釋放的能量（如熱、輻射、振動等廢物和副產(chǎn)品物理屬性如大小、形狀、顏色、外觀等核心工作電力施工圍繞以上核心工作的人\設(shè)備\設(shè)施\料\環(huán)境等三體系都具備相同的特點(diǎn)強(qiáng)調(diào)管理體系結(jié)構(gòu)化、程序化—本身存在、文件化—立法、系統(tǒng)化。（系統(tǒng)論、控制論、信息論）先進(jìn)的文件化管理—堅(jiān)持按所選用的標(biāo)準(zhǔn)要求“寫你要做的、做你所寫的、文件寫到的、要做到、做到的要有效”的原則。堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)—不同水平的企業(yè)可以起點(diǎn)不一樣，但都要遵守承諾、通過三級自我檢查、自我改進(jìn)、自我完善的手段使企業(yè)管理不斷地進(jìn)入一個新水平。預(yù)防為主的指導(dǎo)思想—按選定的標(biāo)準(zhǔn)要求（條款和要素）規(guī)范管理行為，預(yù)防各類的不合格出現(xiàn)，以提高各方面的效率。（過程終點(diǎn)到前端）全過程控制的運(yùn)行模式—體系策劃的整體體現(xiàn)“橫向到邊，縱向到底”對所有過程通過策劃進(jìn)行規(guī)范管理。都有自覺守法的要求—遵守本國的法律法規(guī)和相關(guān)要求。

三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)要素的名稱相同或相近，但內(nèi)容差別很大。 例如三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中均有“方針”、“目標(biāo)”要素，而三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)的內(nèi)容卻不同。但“組織的相關(guān)職能和層次上”建立并形成文件。三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)滿足不同相關(guān)方要求。 ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的目的是滿足顧客要求，強(qiáng)制性要求較其他標(biāo)準(zhǔn)少些，而ISO14001標(biāo)準(zhǔn)滿足社會等眾多相關(guān)方要求，強(qiáng)制性要求較多。OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)滿足員工及組織內(nèi)相關(guān)方要求，強(qiáng)制性要求更多。

三項(xiàng)管理體系要素不一一對應(yīng)。

各管理體系都有各自區(qū)別于其他體系的專用性要素。見表。誤區(qū)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序建立質(zhì)量管理體系的步驟識別過程（確定工作流程）干什么明確流程中的職責(zé)（誰干）制定程序制定確保程序?qū)嵤┑闹贫葘?shí)施檢查改進(jìn)如何建立質(zhì)量管理體系確定方針制定目標(biāo)收集現(xiàn)有的企業(yè)管理制度、技術(shù)規(guī)程、操作規(guī)程進(jìn)行整理和完善編制缺乏的程序文件—引用制度、規(guī)程編制質(zhì)量手冊如何建立職業(yè)健康安全、環(huán)境

管理體系產(chǎn)生員工代表（工會）環(huán)境因素（環(huán)境影響）調(diào)查、不安全狀態(tài)（危險(xiǎn)源）調(diào)查評價——分級控制；根據(jù)分級制定相關(guān)控制措施；收集整理現(xiàn)有的企業(yè)有關(guān)環(huán)境、安全管理的制度——制度整理制定程序文件——引用現(xiàn)有的經(jīng)過整理的制度制定應(yīng)急預(yù)案簽訂目標(biāo)責(zé)任書制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的管理方案推行—日?？刂骗h(huán)境管理體系一級過程5個4.2環(huán)境方針4.3規(guī)劃4.4實(shí)施與運(yùn)行4.5檢查與糾正措施4.6管理評審二級過程17個4.2方針4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律與其他要求4.3.3目標(biāo)與指標(biāo)4.3.4環(huán)境管理方案4.4.1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識和能力4.4.3信息交流4.4.4環(huán)境管理體系文件編制4.4.5文件控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2不符合，糾正與預(yù)防措施4.5.3記錄4.5.4EMS審核4.6管理評審OHSMS一級過程5個4.2OHSMS方針4.3策劃4.4實(shí)施與運(yùn)行4.5檢查與糾正措施4.6管理評審二級過程17個4.2OHSMS方針4.3.1對危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)評價和風(fēng)險(xiǎn)控制4.3.2法規(guī)與其他要求4.3.3目標(biāo)4.3.4OHSMS管理方案4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識和能力4.4.3協(xié)商和溝通4.4.4文件4.4.5文件和資料控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5.1績效測量和監(jiān)視4.5.2事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施4.5.3記錄和記錄管理4.5.4審核4.6管理評審識別危險(xiǎn)源什么是危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致傷害、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。危險(xiǎn)源分類(二)根據(jù)引起事故的直接原因事故分為:人的不安全行為物的不安全狀態(tài)管理缺陷危險(xiǎn)源分類(三)根據(jù)GB/T13816-92《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和危害因素分類與代碼》的規(guī)定,將生產(chǎn)過程中的‘危險(xiǎn)、危害因素’分為六類。一、物理性危險(xiǎn)、危害因素：1）設(shè)備、設(shè)施缺陷(強(qiáng)度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、應(yīng)力集中、外形缺陷、外露運(yùn)動件、制動器缺陷、控制器缺陷、設(shè)備設(shè)施其他缺陷);2)防護(hù)缺陷(元防護(hù)、防護(hù)裝置和設(shè)施缺陷、防護(hù)不當(dāng)、支撐不當(dāng)、防護(hù)距離不夠、其他防護(hù)缺陷);3)電危害(帶電部位裸露、漏電、雷電、靜電、電火花、其他電危害)；4)噪聲危害(機(jī)械性噪聲、電磁性噪聲、流體動力性噪聲、其他噪聲)；5）振動危害(機(jī)械性振動、電磁性振動、流體動力性振動、其他振動);6)電磁輻射(電離輻射:X射線、Y射線、a粒子、自粒子、質(zhì)子、中子、高能電子束等;非電離輻射:紫外線、激光、射頻輻射、超高壓電場);7)運(yùn)動物危害(固體拋射物、液體飛濺物、反彈物、巖土滑動、料堆垛滑動、氣流卷動、沖擊地壓、其他運(yùn)動物危害);8）明火；9）能造成灼傷的高溫物質(zhì)(高溫氣體、高溫固體、高溫液體、其他高溫物質(zhì));10)能造成凍傷的低溫物質(zhì)(低溫氣體、低溫固體、低溫液體、其他低溫物質(zhì));危險(xiǎn)源分類(三)二、化學(xué)性危險(xiǎn)、危害因素:

1) 易燃易爆性物質(zhì)(易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì));2) 自燃性物質(zhì);3）有毒物質(zhì)(有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì));4）腐蝕性物質(zhì)(腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì))；5）其他化學(xué)性危險(xiǎn)、危害因素。危險(xiǎn)源分類(三)三、生物性危險(xiǎn)、危害因素:1) 致病微生物(細(xì)菌、病毒、其他致病微生物);2) 傳染病媒介物;3) 致害動物;4）致害植物;5）其他生物性危險(xiǎn)、危害因素。危險(xiǎn)源分類(三)參照GB6441一86《企業(yè)傷亡事故分類》,

001物體打擊002車輛傷害003機(jī)械傷害004起重傷害005觸電006淹溺007灼燙008火災(zāi)009高處墜落010坍塌011冒頂片幫012透水013放炮014火藥爆炸015瓦斯爆炸016鍋爐爆炸017容器爆炸018其它爆炸019中毒和窒息020其它傷害

參照衛(wèi)生部、原勞動部、總工會等頒發(fā)的《職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定》,將危害因素分為生產(chǎn)性粉塵、毒物、噪聲與振動、高溫、低溫、輻射(電離輻射、非電離輻射)、其他危害因素。危險(xiǎn)源分類(三)BS8800危險(xiǎn)源提示滑倒、跌倒或墜落照明、濕度、溫度、地面工具、物料掉落異常溫度作業(yè)（高低溫）物料搬運(yùn)及工具使用化學(xué)品皮膚接觸、吸入或食入頭上空間不恰當(dāng)眼睛傷害機(jī)械的組裝、安裝、操作能量傷害，如電力、輻射、噪聲及振動維護(hù)、改造、修理及報(bào)廢重復(fù)性工作造成上肢異常運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)源（廠內(nèi)外）護(hù)攔/扶手或樓梯/臺階有缺陷火災(zāi)及爆炸承包商現(xiàn)場活動

危險(xiǎn)源分類(三)

風(fēng)險(xiǎn)評價方法舉例危險(xiǎn)等級劃分（D）

分?jǐn)?shù)值

危險(xiǎn)程度

﹥320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)160-320高度危險(xiǎn)，要立即整改70-160顯著危險(xiǎn)，需要整改20-70一般危險(xiǎn)，需要注意<20稍有危險(xiǎn)，可以接受制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃消除或替代*禁用劇毒物質(zhì)或以低風(fēng)險(xiǎn)源物質(zhì)替代等工程控制*自動化、通風(fēng)、機(jī)械安全防護(hù)、隔音墻等管理控制*安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、程序、工作許可、監(jiān)督、培訓(xùn)等個人防護(hù)用品、警示緊急應(yīng)變措施、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知訓(xùn)練評審控制計(jì)劃是否充分風(fēng)險(xiǎn)是否已降低到可承受的范圍是否帶來了新的風(fēng)險(xiǎn)受危害者的反應(yīng)概念環(huán)境影響環(huán)境污染重要環(huán)境因素——影響大?。ㄅ欧帕俊⑾慕档偷目臻g）用詞——排放消耗（建議沒有降低的空間是否為重要）環(huán)境因素/影響的八個方面大氣影響水體影響土地影響資源消耗、能源消耗材料消耗釋放的能量（如熱、輻射、振動等廢物和副產(chǎn)品物理屬性如大小、形狀、顏色、外觀等環(huán)境因素應(yīng)考慮的三種時態(tài)現(xiàn)在：現(xiàn)在存在的環(huán)境問題；過去：歷史上曾發(fā)生的環(huán)境問題，至今仍有影響；將來：將來有可能發(fā)生的環(huán)境問題環(huán)境因素應(yīng)考慮的三種狀態(tài)正常狀態(tài)：日常的生產(chǎn)條件下產(chǎn)生的環(huán)境問題；異常狀態(tài)：非正常生產(chǎn)、檢修、非常規(guī)性經(jīng)營等時的環(huán)境問題；緊急狀態(tài)：社會性的環(huán)境污染、事故性污染排放、自然災(zāi)害等如何執(zhí)行概念中去除體系和日常工作的區(qū)別，如體系文件和文件，記錄和工程資料，專項(xiàng)方案和管理方案施工項(xiàng)目最好有一份HSE計(jì)劃書——有標(biāo)準(zhǔn)的版本注重標(biāo)后施工組織設(shè)計(jì)的編寫（目標(biāo)）、安全施工組織設(shè)計(jì)——施工步驟、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制措施、專項(xiàng)的方案——花錢的，文明施工方案——聲水氣渣排放和消耗，結(jié)合性要強(qiáng)目標(biāo)和日常的指標(biāo)結(jié)合——目標(biāo)責(zé)任書文件編寫ＩＳＯ／ＴＲ１００１３

質(zhì)量管理體系文件指南

定義形成文件的程序：當(dāng)程序文件化時，經(jīng)常使用術(shù)語“書面程序”或“文件化程序”作業(yè)(工作)指導(dǎo)：詳細(xì)描述如何執(zhí)行和記錄任務(wù)。注1：作業(yè)(工作)指導(dǎo)可以形成文件也可以不形成文件。注2：作業(yè)(工作)指導(dǎo)可以是，例如，詳細(xì)的書面描述、流程圖、模板、模型、圖樣結(jié)合技術(shù)注解、規(guī)范、設(shè)備使用手冊、照片、錄像、檢查表，或是它們的組合。作業(yè)(工作)指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)描述任何所使用的材料、設(shè)備和文件。有關(guān)時，作業(yè)(工作)指導(dǎo)包括接收準(zhǔn)則。表式：用于記錄質(zhì)量管理體系所需數(shù)據(jù)的文件。注：登入數(shù)據(jù)，表式即成為記錄。質(zhì)量管理體系文件通常包括：

a)質(zhì)量方針及其目標(biāo)；b)質(zhì)量手冊；c)書面程序；d)作業(yè)(工作)指導(dǎo)書；e)表式；f)質(zhì)量計(jì)劃；e)規(guī)范；h)外來文件；i)記錄。典型的質(zhì)量管理體系文件層次A：根據(jù)所聲明的質(zhì)量方針和目標(biāo)，描述質(zhì)量管理體系；B：描述實(shí)施質(zhì)量管理體系所需的相互關(guān)聯(lián)的過程和活動。C：由詳細(xì)的工作文件組成質(zhì)量方針及其目標(biāo)

質(zhì)量方針及其目標(biāo)應(yīng)當(dāng)文件化，可以是單獨(dú)的文件，也可以包括在質(zhì)量手冊中。質(zhì)量手冊標(biāo)題和范圍目次評審、批準(zhǔn)和版本質(zhì)量方針和目標(biāo)組織、職責(zé)和權(quán)限質(zhì)量手冊應(yīng)當(dāng)描述組織的結(jié)構(gòu)，職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系可以通過組織機(jī)構(gòu)圖、流程圖和／或?qū)ぷ鞯拿枋龅确椒▉肀砻?。這些可以包括在質(zhì)量手冊中，或在其中引用。引用文件質(zhì)量管理體系的描述附錄書面程序結(jié)構(gòu)和格式書面程序的結(jié)構(gòu)和方式{硬拷貝或電子媒體)應(yīng)當(dāng)由組織規(guī)定，方式包括文本、流程圖、表格、和以上的組合，或者根據(jù)組織的需要確定其他適宜方式。書面程序應(yīng)當(dāng)包括必要的信息(見內(nèi)容)和帶有唯一性標(biāo)識。書面程序可以引用規(guī)定活動如何實(shí)施的作業(yè)(工作)指導(dǎo)書。書面程序通常描述交岔的不同職能活動，而作業(yè)(工作)指導(dǎo)書通常用于單一職能的任務(wù)。內(nèi)容標(biāo)題：標(biāo)題應(yīng)當(dāng)能清楚地識別書面程序目的范圍職責(zé)和權(quán)限：應(yīng)當(dāng)規(guī)定人員和／或組織職能部門的職責(zé)和權(quán)限，以及程序中所描述的過程和活動中相互合作的關(guān)系。為清晰起見，可以用適當(dāng)?shù)牧鞒虉D和文字表述的方式來描述?；顒拥拿枋觯涸敿?xì)程度的變化，可以取決于活動的復(fù)雜性、使用的方法、人員為完成活動所必需的技能和培訓(xùn)程度。不論詳細(xì)程度如何，適用時應(yīng)當(dāng)考慮以下方面：a)確定組織、其顧客和供方的需求；b)以文字術(shù)語和/或流程圖描述過程所要求的有關(guān)活動；c)明確做什么、誰或組織的哪個職能部門做、為什么做、何時做、何處做和如何做；d)描述過程控制和對所識別的活動的控制；e)規(guī)定為完成活動所必需的資源(就人員、培訓(xùn)、設(shè)備和材料而言)；f)規(guī)定與所要求的活動有關(guān)的適當(dāng)文件；s)規(guī)定過程的輸入和輸出；h)規(guī)定要執(zhí)行的測量。組織可以決定上述信息中的一些內(nèi)容是否在作業(yè){工作)指導(dǎo)書中規(guī)定更適宜。記錄：書面程序中與活動有關(guān)的記錄應(yīng)當(dāng)在書面程序中的本章節(jié)，或其它章節(jié)中規(guī)定。適用時，這些記錄所采用的表式應(yīng)當(dāng)規(guī)定。應(yīng)當(dāng)說明完成、歸檔和保存記錄的方法。附錄評審、批準(zhǔn)和版本更改的標(biāo)識作業(yè)(工作)指導(dǎo)書對缺少指導(dǎo)書時會產(chǎn)生不利影響的所有工作，應(yīng)當(dāng)開發(fā)和保持作業(yè)(工作)指導(dǎo)書以描述其執(zhí)行。準(zhǔn)備和提出指導(dǎo)書有多種方式。作業(yè)(工作)指導(dǎo)書應(yīng)當(dāng)包括標(biāo)題和唯一性標(biāo)識(修訂的程度和修訂日期)。作業(yè)(工作)指導(dǎo)書的結(jié)構(gòu)、格式和詳細(xì)程度應(yīng)當(dāng)適合于組織人員的需要，依據(jù)工作的復(fù)雜性、使用的方法、所接受的培訓(xùn)、人員的技能和素質(zhì)確定。作業(yè)(工作)指導(dǎo)書的結(jié)構(gòu)可以與書面程序不同。作業(yè)(工作)指導(dǎo)書可以包括在書面程序中，或由其引用。內(nèi)容作業(yè)(工作)指導(dǎo)書應(yīng)當(dāng)描述關(guān)鍵活動，應(yīng)當(dāng)給出活動的更多控制細(xì)節(jié)。培訓(xùn)可以減少對詳細(xì)指南的需要，以提供有關(guān)人員獲得必要信息而正確地執(zhí)行其工作。規(guī)范規(guī)范是說明要求的文件。本技術(shù)報(bào)告不對規(guī)范作進(jìn)一步詳細(xì)闡述，因?yàn)樗鼈儗Ξa(chǎn)品/組織來說是特定的。外來文件組織應(yīng)當(dāng)在其文件化質(zhì)量管理體系中納入和控制外來文件。外來文件可以包括顧客圖樣、規(guī)范、法律法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和維修手冊等。記錄質(zhì)量管理體系記錄說明所達(dá)到的結(jié)果，或提供表明書面程序或作業(yè)(工作)指導(dǎo)書所要求的活動已執(zhí)行的證據(jù)。記錄應(yīng)當(dāng)表明對質(zhì)量管理體系要求和產(chǎn)品規(guī)定要求的符合性。準(zhǔn)備記錄的職責(zé)應(yīng)當(dāng)在質(zhì)量管理體系文件中規(guī)定。注：由于記錄不受更改影響，通常記錄不需要控制版本。ISO9001：2008的變化2008版ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成技術(shù)報(bào)告核心標(biāo)準(zhǔn)其他標(biāo)準(zhǔn)小冊子ISO9000:2005ISO9001:2008ISO9004:ISO19011GB與ISO的關(guān)系為什么修訂1/3ISO組織的評審機(jī)制：ISO組織為保證其發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)的持續(xù)有效性，會對現(xiàn)有已頒布的標(biāo)準(zhǔn)定期進(jìn)行評審，一般每5年要評審一次，主要是評估其持續(xù)適宜性及有效性。為什么修訂2/3ISO聽取標(biāo)準(zhǔn)使用者的意見，根據(jù)論證研究結(jié)果，于2004年10月提出建議報(bào)告：對ISO9001：2000進(jìn)行修正。為什么修訂3/3“修正”是對規(guī)范性文件內(nèi)容的特定部分的修改、增加或刪除；“修訂”是對規(guī)范性文件的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和表達(dá)進(jìn)行全面必要的修改。ISO9001：2008是對ISO9001：2000的修正（在中國，也可仍按習(xí)慣稱為修訂）ISO9001：2008修訂概況1/3

2005年07月至10月對設(shè)計(jì)規(guī)范投票并通過；規(guī)范中規(guī)定了對ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修正的目的：——使表達(dá)更加清晰明確；——加強(qiáng)與IS