2021-2022證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合試卷B卷附答案

2021-2022證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合試卷B卷附答案單選題（共80題）1、中央銀行對其他存款性公司債權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、證券市場的自律性組織包括()。Ⅰ．證券交易所Ⅱ．證券公司Ⅲ．中國證監(jiān)會(huì)Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會(huì)A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A3、（）是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B(yǎng).股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A4、股票具有（）等特征。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A5、按（）的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險(xiǎn)市場。A.標(biāo)的物B.發(fā)行范圍C.發(fā)行時(shí)間D.市場規(guī)模【答案】A6、()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.證券公司債券B.證券公司次級(jí)債務(wù)C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)D.財(cái)務(wù)公司債券【答案】A7、科創(chuàng)板制度體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，下列各項(xiàng)制度屬于“6”的有（）A.①、②、③、④B.③、④C.①、②D.①、③、④【答案】D8、以下說法不正確的是（）。?A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)切實(shí)履行“自律、服務(wù)、監(jiān)管”三大職能D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律組織【答案】C9、以下（）不是我國企業(yè)債券的種類。A.普通企業(yè)債券B.中小企業(yè)集合債券C.可續(xù)期企業(yè)債券D.國際債券【答案】D10、下列關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法錯(cuò)誤的是（）。A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制B.具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員C.發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于4%D.申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期【答案】C11、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為（）億元。A.0.1B.0.2C.1D.2【答案】B12、中國外匯交易中心的主要職能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、（）是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回金額的計(jì)算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A14、證券市場的分散投資包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債務(wù)，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D17、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的證券【答案】D18、下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的說法中，正確的是()。A.中國證監(jiān)會(huì)成立于1993年B.中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立10個(gè)稽查局C.中國證監(jiān)會(huì)在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立30個(gè)證監(jiān)局D.中國證監(jiān)會(huì)為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位【答案】D19、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，進(jìn)行行業(yè)分析通常會(huì)考慮（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C20、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由()代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B21、變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B22、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包活（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。?A.風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).開放式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B24、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的有（）。A.①③B.①C.①②D.②③【答案】A25、多層次資本市場的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D26、科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D27、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、（）是雙方約定在未來某一刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的債券的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】C29、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B30、證券委托可分為（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A31、下列關(guān)于我國國債在進(jìn)行競爭性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競標(biāo)時(shí)間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D32、我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個(gè)人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對股票市場形成長期價(jià)值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是（）。A.個(gè)人投資者B.證券投資基金C.其他機(jī)構(gòu)投資者D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者【答案】B33、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B34、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款B.企業(yè)年金基金投資組合規(guī)定，每個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由一個(gè)投資管理人管理C.企業(yè)年金基金限于境內(nèi)投資D.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算【答案】A35、社會(huì)保險(xiǎn)基金由用人單位和個(gè)人繳費(fèi)構(gòu)成，用于各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D36、根據(jù)原中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定，取得衍生產(chǎn)品交易資格的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可與機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行衍生產(chǎn)品交易，目前主要涉及（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、風(fēng)險(xiǎn)管理策略主要包括（）等A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、下列關(guān)于委托受理的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證券交易所規(guī)則代理買賣證券B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)C.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查D.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷【答案】B39、（2021年真題）證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍包括（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、目前，我國國債期貨合約標(biāo)的為（）。A.15年期名義標(biāo)準(zhǔn)國債B.10年期名義標(biāo)準(zhǔn)國債C.5年期名義標(biāo)準(zhǔn)國債D.3年期名義標(biāo)準(zhǔn)國債【答案】C41、操作風(fēng)險(xiǎn)管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤?C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D42、債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額()萬元，交易單位為債券面額()萬元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C43、美國國債是由（）發(fā)行的債券。A.美國聯(lián)邦政府B.政府支持企業(yè)C.州及州所屬地方政府D.美國公司【答案】A44、在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是（）。A.證券投資者B.證券中介機(jī)構(gòu)C.監(jiān)管部門D.證券發(fā)行人【答案】A45、關(guān)于證券投資基金業(yè)的發(fā)展、下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。?A.是否進(jìn)行信用評級(jí)由證監(jiān)會(huì)確定B.是否進(jìn)行信用評級(jí)由發(fā)行人確定C.必須進(jìn)行信用評級(jí)D.是否進(jìn)行信用評級(jí)由評級(jí)機(jī)構(gòu)確定【答案】B47、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會(huì)員作為其買賣證券的受托人，通過該會(huì)員參與本所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）A.會(huì)員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C48、（）是指由于證券市場瞬息萬變，人們很難準(zhǔn)確把握證券市場的變化，有時(shí)甚至?xí)霈F(xiàn)失誤，為此在投資時(shí)機(jī)上可以分散進(jìn)行。A.對象分散B.時(shí)機(jī)分散C.地域分散D.期限分散【答案】B49、優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取（）的方式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。A.上一交易日最高價(jià)的±10%B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%C.上一交易日最高價(jià)的±2%D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%【答案】B52、證券交易所實(shí)行（）原則，并對證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理。A.①②③B.①②④C.①③⑤D.②③⑤【答案】B53、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、基金監(jiān)管部門在對基金進(jìn)行監(jiān)管時(shí)運(yùn)用的手段不包括（）。A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】C55、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C56、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,則A公司的股票價(jià)值為（）元A.0.16B.1C.4D.5【答案】C57、深證綜合指數(shù)以()為樣本股。A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票【答案】A58、深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時(shí)一般考慮的因素包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B59、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容包（）。A.感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)B.預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)和消除風(fēng)險(xiǎn)C.感知風(fēng)險(xiǎn)和消除風(fēng)險(xiǎn)D.預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)【答案】A60、（）是指收益隨著經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)而波動(dòng)的公司所發(fā)行的股票，其公司所在行業(yè)包括鋼鐵、有色金屬等資本集約性行業(yè)。A.成長股B.收入股C.周期股D.防守股【答案】C61、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.75，時(shí)間為13:55；乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:55；丙的買進(jìn)價(jià)為10.80元，時(shí)間是13:58；丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:38，則四位投資者的撮合成交順序?yàn)?)A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】C62、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票期權(quán)C.股票指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】D63、滬深300股指期權(quán)的標(biāo)的物是（）A.500ETFB.300ETFC.上證綜指D.滬深300指數(shù)【答案】D64、（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有（）。A.完全民事行為能力B.限制行為能力C.無民事行為能力D.部分民事行為能力【答案】A65、在規(guī)范類強(qiáng)制退市中，上市公司出現(xiàn)證券交易所對其股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形不包括（）。A.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但公司未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且在公司股票停牌1個(gè)月內(nèi)仍未改正B.未在法定期限內(nèi)披露半年度報(bào)告或者經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告，且在公司股票停牌2個(gè)月內(nèi)仍未披露C.半數(shù)以上董事無法保證公司所披露半年度報(bào)告或年度報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，且未在法定期限內(nèi)改正，在公司股票停牌兩個(gè)月內(nèi)仍有半數(shù)以上董事無法保證的D.公司可能被依法強(qiáng)制解散【答案】A66、銀行業(yè)及銀行信貸的特征不包括（）。A.以抵押為主的融資模式B.能有效為新經(jīng)濟(jì)提供融資C.典型的順周期行業(yè)D.具有“放大鏡”作用【答案】B67、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C68、目前，我國國債期貨合約標(biāo)的為（）。A.15年期名義標(biāo)準(zhǔn)國債B.10年期名義標(biāo)準(zhǔn)國債C.5年期名義標(biāo)準(zhǔn)國債D.3年期名義標(biāo)準(zhǔn)國債【答案】C69、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、下列關(guān)于金融互換交易說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A71、無限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B72、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A73、記賬式國債發(fā)行采用()方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.