史上最全的IATF16949風險評估分析表

史上全IATF16949風險評估分析表類別：■質量□環(huán)境■過程序風險和機遇來號（內部/外部）

風險和機遇來源內容

嚴重

風險分析發(fā)可生探RP

風險

管理措施

責任部門/人

實施時間（開始-完成）

評價措施有效性程度

概率

測N性

級別1、經營風險：1）由于投資經營失策導致的風險；2）由于管理不當導致的公司內耗增加，失去市場競爭力。2、市場風險：

1定期召開投資經營會議多方面聽取投資經營意見；聘任高素質職業(yè)經理人對公司進行經營管理。2、對客戶每年進行信用等級調查分析；對競爭對手的調查分析應嚴謹細致加高強公司內部的研發(fā)能力和技術積累，

總經1MP01

經營計1）由于對客戶信用及經營劃管理情況了解不夠導致的資金

82

348

風隨時保持在行業(yè)頂尖水準。險3、對現金流進行控制嚴格執(zhí)行預決算制

理/2016.8綜合.25

有效損失；2）和競爭對手相比的優(yōu)劣勢分析失誤，導致業(yè)務萎縮。3、財務風險：1）由于現金周轉不靈導致的風險；

度；對短期的投資行為進行分析，尋找有實力的投資公司進行委托處理；聘請專業(yè)的財務人員，對財務進行合規(guī)化管理，聘請專專業(yè)律師，進行合規(guī)風險分析預防。

部

序風險和機遇來號（內部/外部）

風險和機遇來源內容

嚴重

風險分析發(fā)可生探RP

風險

管理措施

責任部門/人

實施時間（開始-完成）

評價措施有效性程度

概率

測N性

級別2）由于投資不當導致的資金風險；3）由于管理導致的財務合規(guī)風險；1.審核人員業(yè)務技能不熟悉，導致審核浮于表面。2.審核發(fā)現的不符合項目

1.對內審員實施培訓經考核合后獲取內審證書。2.對內審開出的不符合項目責任部門必2MP02

內部審核

未能及時改善和更近，導致問題長期存在。52

330

高風險

須落實改善對策審核員持續(xù)跟進直至不符合項目關閉。相關文件：1.《內部審核控制程

各部門

2016.8.25

有效1.不合格識別不充分。2.改善意識不到位。

序》2.《不合格及糾正措施控制程序》1.明確不合格的范圍。高2..意識培訓。3MP03

持續(xù)改3.人員改善能進過程力。

52

220

風3.明確改善的流程和方法并在組織內實險施培訓

各部門

2016.8.25

有效組織環(huán)

1.組織環(huán)境識別不齊全。

相關文件不合格及糾正措施控制程序》高1.定期進行監(jiān)視和評審。4

MP04

境及相關方管

2.相關方要求識別不完整。

5

2

3

30

風2.采取以對策。險

總經理

2016.8.25

有效理過程5

MP05

應對風險和機

1.風險識別不齊全。風險沒有制訂相應的措

4

3

336

高風

制訂風險對策相關文件風險和機遇控制程序》

各部門

2016.8.25

有效

序風險和機遇來號（內部/外部）

風險和機遇來源內容

嚴重

風險分析發(fā)可生探RP

風險

管理措施

責任部門/人

實施時間（開始-完成）

評價措施有效性程度

概率

測N性

級別遇過程

施。措施沒有得到有效的實施。

險6MP06

領導作用

1.領導管理體不重視，沒有履行足夠的承諾2.未能配置足夠的資源。

413

12

一般風險

1.在管理體系中重點體現總經理的作用，確?？偨浝砟軌蚵男谐兄Z。2.通過對體系的監(jiān)視和測量，配置足夠的資源。相關文件管理手冊》

總經理

2016.8.25

有效1.輸入項目不全。2.輸出目未能效落實。

1.管理評審計劃要反復確認將每一項輸入落實到責任部門。2.總經理確保每一項輸入均得到評審。7MP07

管理評審

623

36

高3.輸出項目需要執(zhí)“誰去做？風做？么時候完成？確保管理險評審的輸出得到有效落實。

總經理各部門

2016.8.25

有效數據信息不準確，導致分析

4.每年的管理評審務必評審上年度輸出的執(zhí)行情況。相關文件管理評審控制程序》1.要求用于數據分析的數據必須保持準8MP08

數據分析

的結論不合理。

523

30

高確。風2.公司責成品技部負責對數據的真實性，險實施監(jiān)督和驗證。

各部門

2016.8.25

有效相關文件數據分析與評價控制程序》9

MP09

質量管理體系策劃

1.策劃質量管理體系時，遺漏了要求。2.策劃的控制措施不能滿

523

30

高1.策劃質量管理體系時應別產品要滿風足的所有要求包括客戶提出的隱含險的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。

總經理各部門

2016.8.25

有效

序風險和機遇來號（內部/外部）

風險和機遇來源內容

嚴重

風險分析發(fā)可生探RP

風險

管理措施

責任部門/人

實施時間（開始-完成）

評價措施有效性程度

概率

測N性

級別足質量管理體系各項要求的控制。1.交流的對象不明確；

2.各項要求的控制措施要經過不斷的討論、改進，最終確定，以確?？刂拼胧┑挠行?。3.策劃各過程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)放展開。1.建立有效的信息交流機制以確保交流10MP10

信息交流

2.交流的方法不當；3.交流未能保證最終結。

32

212

一般風險

能夠順暢。2.配置適宜的信息交流設施如絡、電話、傳真等。3.必要的信息在交流過程中做好記錄并跟進交流結果。

綜合部各部門

2016.8.25

有效相關文件溝通和信息交流控制程序》11

COP01

客戶開發(fā)合同評審過程

1.對市場需要產品的發(fā)展趨勢判斷失誤。2.客戶要求識別不完整。3.未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。

41

312

一1.對市場需求產品的發(fā)展趨勢分析應該般經過反復論證。風2.對客戶的要求實施監(jiān)視和測量。險3.在確定與客戶簽署合同前落實合同評審事宜相關文件產品和服務要求控制程序》

綜合部

2016.8.25

有效1.制作的樣品未能迎合客

1.新產品開發(fā)立項時反復論證市場需求。12

COP02

戶的需求。產品試2.產品試制周期長，跟不制42上市場變化。

324

高風險

2.研發(fā)產品時盡量選擇可重復利用的材料制成產品。3.加大設計開發(fā)的資源投入盡可能縮短產品研發(fā)周期。

質保部

2016.8.25

有效相關文件設計與開發(fā)控制程序》

險險序風險和機遇來號（內部/外部）

風險和機遇來源內容

嚴重

風險分析發(fā)可生探RP

風險

管理措施

責任部門/人

實施時間（開始-完成）

評價措施有效性程度

概率

測N性

級別計劃制定不合理，導致無法

1.合理計算公司的實際產能。13

COP03

生產計劃

按時完成計劃任務從而延誤產品交付。

523

30

高風險

2.依據產品特點和本公司的實際產能合理安排生產計劃。3.安排跟單員全程跟進生產計劃的實現過程。

生技部

2016.8.25

有效1.2.

生產不能準時完成計劃不良率過高。

相關文件生產計劃控制程序》1.生產計劃管制。2.過程能力提前策劃14

COP04

制造過程

3.4.

效率太低。產品標識不清、混料。723

28

高3..不良率前期策劃風4.標識管理要求險相關文件：1.生產控制程序2.《產品

生技部

2016.8.25

有效1.不能按時交付。2.交付的產品不符合客戶的要求。

標識和可追溯性控制程序》3.《產品搬運包裝防護與交付控制程序》1.生產計劃管制。2.生產過程的品質控制。高3.成品的品質檢驗。15

COP05

產品交付

522

20

風4.出貨前的品質檢驗。相關文件：1.《生產過程管理控制程序》

生技部

2016.8.25

有效2.《產品監(jiān)視和測量控制程序》《不合格品控制程序》16

COP06

顧客服務

1.顧客投訴未能有效解決2.顧客滿意度低，導致顧客丟失。

732

42

高風險

1.對所接到的客戶投訴登記匯總排專人負責處理并及時回復客戶客訴處理一律以8D報告格式存檔2.確保產品質量和交期與客戶保持積極

綜合部

2016.8.25

有效

部部序風險和機遇來號（內部/外部）

風險和機遇來源內容

嚴重

風險分析發(fā)可生探RP

風險

管理措施

責任部門/人

實施時間（開始-完成）

評價措施有效性程度

概率

測N性

級別1.需要遵守的外來文件識別不全，導致出現不符

溝通以確?？蛻舻臐M意度從而穩(wěn)定客戶。相關文件顧客滿意控制程序》1.建立外來文件清單將需要使的外來文件予以規(guī)范管理。17SP01

文件管理

合要求的情況。2.失效文件投入使用，導致引發(fā)不良后果。

62

336

高風險

2.失效文件及時回收銷毀如需檔必須綜合加“效文件僅供參考字樣印章，部/以對失效文件進行區(qū)分生技相關文件1.《文件控制程序》2.《記

2016.8.25

有效錄控制程序》18SP02

1.人員不足。人力資2.能力不足源控制3.溝通不暢

54

240

高風險

采取的適當措施可包括對在職人員進行培訓、輔導或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等相關文件人力資源及培訓控制程序》

綜合部

2016.8.25

有效19SP03

設備管理

1.設備產能不足2.設備能力不足3.設備經常損壞，影響生產進度

64

372

高風險

1.設備的保養(yǎng)及備件儲備。2.建立完整的設備故障應急預案確保生產過程的持續(xù)流暢相關文件設備管理控制程序》

生技部

2016.8.25

有效1.

供應商不配合。

1.供應商定期評審20SP04

2.采購物料不符合要求采購管3.交貨不及時理644.價格成本高

248

高風險

2.開發(fā)建立備用供應商3.價格成本核算，與供方共贏4.供應商定期整改相關文件：1.《供應商評價與選擇控制程

綜合部

2016.8.25

有效序》2.《采購控制程序》

序風險和機遇來號（內部/外部）

風險和機遇來源內容

嚴重

風險分析發(fā)可生探RP

風險

管理措施

責任部門/人

實施時間（開始-完成）

評價措施有效性程度

概率

測N性

級別1.物品放置環(huán)境不符合要

1.運行環(huán)境的先期策劃及定期更新。21SP05

倉庫管理

2.

求，導致影響其質量。標識不清楚，導致是用

52

330

高2.庫存物資每一項都做好標識風相關文件：1.產品標識和可追溯性控制倉庫險程序》《產品搬運包裝防護與交付控制

2016.8.25

有效1.

錯材料原材不良檢

程序》1.制訂抽樣計劃22SP06

來料與成品檢驗

2.3.

出。不良品流出到客戶不良品未及時標識和控制

82

232

高風險

2.設置待檢區(qū)域3.建立檢驗合格與不合格標識4.對不符合報告設立關閉期限相關文件《產品和服務放行控制程序》

質保部

2016.8.25

有效儀器精度不夠，導檢測結

2.《不合格輸出控制程序》1.建立儀器清單并制度每年度校準計23SP07

儀器校準管理

果不準備

62

336

高劃，按計劃時間對儀器實施校準風2.使用的儀器必須持有校準報告和張貼險校準合格證

質保部

2016.8.25

有效相關文件《監(jiān)視和測量資源控制程序》24SP08

知識產權管理

組織知識不足，對品及過程設計不足

64

372

高風險

可利用的知識的前期準備

生技部

2016.8.25

有效1.圖紙變更未能及時通知

1.所有圖紙變更需要及時下《圖紙更改25SP09

工程變更管理

到相關部門2.圖紙變更驗證不充分，導致變更后出現不符合

52

330

高風險

通知單》至相關部門2.所有變更需要驗證

生技部

2016.8.25

有效26SP10

不合格1.標識不清楚，導致非預

62

224

高1.所有出現的不合格品需要及時張貼紅

質保

2016.8

有效

序風險和機遇來號（內部/外部）

風險和機遇來源內容

嚴重

風險分析發(fā)可生探RP

風險

管理措施

責任部門/人

實施時間（開始-完成）

評價措施有效性程度

概率

測N性

級別品管理

期的應用。

風

色“不合格品”標貼，以避免投入使用部/

.252.未及時有效的采取改善對策，導