20001船舶(質(zhì)量管理體系專業(yè)審核指導(dǎo)書)

密級：秘密識別號：CQM/SZY-02-20001現(xiàn)行狀態(tài)：有效分發(fā)號：認證中心專業(yè)審核指導(dǎo)書質(zhì)量體系認證（2000版）船舶的建造及修理專業(yè)審核指導(dǎo)書2001-05-22批準 2001-05-22實施認證中心發(fā)布本審核指導(dǎo)書適用于通用船舶的建造審核指導(dǎo)和參考。對特種船舶類產(chǎn)品的要求，參見行業(yè)的有關(guān)法規(guī)和技術(shù)標準。2.相關(guān)的法規(guī)、標準目錄a《船舶工業(yè)目錄》2000(中國船舶工業(yè)總公司綜合技術(shù)經(jīng)濟研究院)b《中華人民共和國國家用順序目錄》1998cCCS（中國船檢）dABS（美國船籍社）產(chǎn)品特點：船舶建造一般由在鋼材、木材或水泥等材料制成的船體上安裝有各類機械和電氣設(shè)備而構(gòu)成。它能在水上行走，并能完成特定的任務(wù)。按用途劃分為：貨輪：運載干貨、散貨、油類、汽車、氣類、化學(xué)品等貨物的船舶?？洼啠哼\送人員的船舶。舶。特種船：如：海上石油平臺、潛水器、地效應(yīng)船等特殊用途的船。軍艦：用于軍事目的船舶。系統(tǒng)性強，結(jié)構(gòu)十分復(fù)雜。船舶產(chǎn)品通常要在高濕（浮在水上、高鹽霧（在海水上、大風浪、耐波性（如潛艇在水下的環(huán)境中確保人的生存和完成特定的工作任生產(chǎn)方式和工藝流程船舶建造的生產(chǎn)方式為：原材料的加工、制造（切割、機加工、焊接、火工、噴涂、熱處理等。零部件的加工、裝配（車、鉆、沖、剪、彎、刨、磨、鏜、銑等。設(shè)備的安裝、裝配、調(diào)試。船體結(jié)構(gòu)和設(shè)備的裝配合攏和試驗。船舶生產(chǎn)的工藝流程為：外購船用鋼材外購船用鋼材預(yù)處理下料加工小合攏平臺中合攏平臺中合攏或分段預(yù)裝船臺（船塢）大合攏下水外購（外協(xié)）外購（外協(xié)）自制零部件和自制部件和設(shè)系統(tǒng)設(shè)備安裝設(shè)備備碼頭試驗碼頭試驗塢內(nèi)試驗試航交船船舶建造的特殊性船舶建造生產(chǎn)的過程中，通常都是在露天、高空或密封的環(huán)境中進行的。有時還需要在高溫、高壓、高噪聲、高粉塵、有毒、有易燃易爆物的環(huán)境中完成專門的作業(yè)。船舶生產(chǎn)企業(yè)通常擁有的生產(chǎn)設(shè)備有：心等。各種焊接設(shè)備，如：電焊機（弧焊。割設(shè)備等。噴漆工場等。其它設(shè)備，如：熱處理設(shè)備、表面電化處理設(shè)備等。造船專用設(shè)備，如：平臺、船臺，碼頭、船塢、計算機建造系統(tǒng)等。大型起重設(shè)備和大型運輸設(shè)備，如：100車等。一般從進貨檢驗，過程檢驗，到最終檢驗，船舶生產(chǎn)企業(yè)都具有以下檢驗、測量設(shè)備、儀器：機加工檢測設(shè)備，如：各種卡尺、規(guī)等。力儀、熱電偶，轉(zhuǎn)速、轉(zhuǎn)矩儀等。備、專用試驗臺、理化試驗室等。其他檢測儀器，如：真空儀、壓力計、測溫儀等。藝特點：不下數(shù)百家；加工工序多，工藝要求差別大；零部件形狀復(fù)雜，線型要求特殊，加工精度要求高；整機結(jié)構(gòu)復(fù)雜，裝配要求高；系統(tǒng)功能要求高，自動化程度高（無人機艙，自動導(dǎo)航等；4．審核要點ISO9001（不是替代標準。4.1.1總要求[4.1]應(yīng)按標準a)～f)要求建立、實施保持和改進體系的有效性。并對建立的過程進行管理。極少部分企業(yè)，有刪減情況，刪減應(yīng)滿足標準規(guī)定的要求。船舶生產(chǎn)有多種外包過程，且較為普遍，特別是“外協(xié)”過程的外協(xié)產(chǎn)（有著至關(guān)重要的影響，為此，在建立質(zhì)量管理體系時，對過程實施管理中，應(yīng)將其視為體系過程的一個組成部分，同樣，對其實施控制和管理。4.1.2[4.2]4.1.2.1[4.2.1]本專業(yè)審核時無特殊要求。4.1.2.2質(zhì)量手冊[4.2.2]本專業(yè)審核時無特殊要求。4.1.2.3文件控制[4.2.3]本專業(yè)審核時無特殊要求。4.4.1.4[4.2.4]管理職責[5]4.2.1管理承諾[5.1]本專業(yè)審核時無特殊要求。4.2.2以顧客為關(guān)注焦點[5.2]（即入哪個船級社（等。同時還要滿足隱含的船東要求。在審核本條款要求時，要以船東滿意為目的：4.2.3質(zhì)量方針[5.3]本專業(yè)審核時無特殊要求。4.2.4策劃[5.4]本專業(yè)審核時無特殊要求。4.2.5管理職責[5.5]本專業(yè)審核時無特殊要求。4.2.6管理評審[5.6]本專業(yè)審核時無特殊要求。資源管理[6]資源的提供[6.1]本專業(yè)審核時無特殊要求。4.3.2人力資源[6.2]4.3.2.1[6.2.1]應(yīng)對其進行能力評價。能力、意識和培訓(xùn)[6.2.2]訓(xùn)，經(jīng)考核合格后持證上崗。這些崗位通常有：焊接工（電焊、氣焊等（酸洗、電鍍等，熱處理崗位工，表面涂敷工（敷料、噴漆、噴塑等，數(shù)控車床、加工中心高壓容器設(shè)備操作管理人員，檢驗員，化驗員，理化試驗人員，計量人員。并予以實施和證實。對培訓(xùn)和采取措施后，應(yīng)對其進行有效性評價。e)保持適當記錄。4.3.3[6.3]審核基礎(chǔ)設(shè)施時，應(yīng)注意以下方面：內(nèi)場房、沖砂場、平臺、船臺、碼頭、船塢的合理性與符合性。相關(guān)設(shè)施。審核時要注意相關(guān)設(shè)施能力的配套。如：分段劃分的大小要支持性服務(wù)。為保證產(chǎn)品的線型和不受損傷，在生產(chǎn)過程中，往往給中意這些措施的合理性和可行性，確保產(chǎn)品質(zhì)量滿足規(guī)定要求。4.3.3.4工作環(huán)境[6.4]本專業(yè)產(chǎn)品對工作環(huán)境的要求應(yīng)能保證生產(chǎn)設(shè)備的正常運轉(zhuǎn)和產(chǎn)品質(zhì)量不直接受影響.特別注意水上、高濕、高溫、高壓、高噪音、強震動、高空、大風、大雨、密閉、有毒有害、易燃易爆氣體的影響。產(chǎn)品實現(xiàn)[7]產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃[7.1]在策劃并實施船舶建造的實現(xiàn)過程，應(yīng)確定：a)按合同、標準和法律、法規(guī)要求建立船舶制造的質(zhì)量目標和具體要求。b)產(chǎn)品實現(xiàn)諸過程，使用文件和資源(包括人力資源)的需求和配置。如：——制作工藝流程——關(guān)鍵過程和需確認的過程——作業(yè)依據(jù)文件、圖帛和控制文件——加工設(shè)備、檢測裝置等的配置c)按過程所需建立多項驗證、確認、監(jiān)視、檢驗和試驗等活動，并在相應(yīng)文件中作出規(guī)定。包括產(chǎn)品接收準則。d)提供證據(jù)所需的記錄。與顧客有關(guān)的過程[7.2]與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定[7.2.1]a)由船東直接提出的技術(shù)性能要求；b)船舶滿足法律法規(guī)和入級要求，如：國際公約、協(xié)議、船級社規(guī)范等；c)船東不直接提出的隱含要求，如：安全要求，人員生存條件要求等；組織應(yīng)對這些要求進行識別，并在技術(shù)圖紙資料中確定。與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審[7.2.2]組織應(yīng)對上條中應(yīng)識別的要求的滿足予以評審，確保能生產(chǎn)出符合要求的1.52.04.4.2.3顧客的溝通[7.2.3]船舶建造與船東的溝通，有簽約前的溝通，合同實現(xiàn)過程中的溝通，以及船舶交付后的溝通。顧客溝通往往有其特定的要求和形式。如在產(chǎn)品設(shè)計階段、生產(chǎn)階段及交付階段有驗船師（船級社代表）或軍代表（軍用船舶）的介入，在產(chǎn)品實現(xiàn)、交付使用階段有船東代表的介入。與船東的溝通形式是多樣的，有：送審確認、會議、、信函、共同碼頭試驗和航行試驗、個別交流等形式。審核時，對確定的溝通安排，是否予以有效實施，船東的信息反饋，是否得到妥為處理，是否使船東滿意。設(shè)計和開發(fā)[7.3]設(shè)計和開發(fā)的策劃[7.3.1]的要求。合同設(shè)計、概要設(shè)計、詳細設(shè)計和生產(chǎn)設(shè)計。設(shè)計的方法通常有水池試驗、CAD輔助設(shè)計、船機電放樣、計算機套料等。d各專業(yè)組職責和權(quán)限的分配和接口，保證充分行使職責和有效溝通。在適當時應(yīng)予以更新。7.3設(shè)計和開發(fā)的輸入[7.3.2]a)～d)是否得到解決。設(shè)計和開發(fā)的輸出[7.3.3]使用說明書以及工藝文件等。其總體要求應(yīng)能滿足輸入的要求。階段輸出是否滿足輸入要求。包含或引用產(chǎn)品接收準則。設(shè)計輸出文件是否對有安全處，作了必要的說明。設(shè)計和開發(fā)的評審[7.3.4]專業(yè)多，是否還分專業(yè)，分階段多次進行評審。a)～b)要求。評審結(jié)果和必要措施記錄是否保持。設(shè)計和開發(fā)的驗證[7.3.5]設(shè)計和開發(fā)的確認[7.3.6]船舶建造確認通常是在碼頭試驗，進塢試驗，特別是航行試驗中進行。但批量制造的首制船也有在交付使用后進行跟蹤確認。如測量船隊只有在發(fā)射導(dǎo)彈和人造衛(wèi)星時才能最后確認其性能指標。審核時對驗證方法是否滿足策劃安排，并予以有效實施。設(shè)計和開發(fā)更改的控制[7.3.7]船舶建造的設(shè)計更改，是否對設(shè)計過程的更改和最終產(chǎn)品的更改得以控設(shè)計更改的程序是否滿足標準要求。4.4.4采購[7.4]4.4.4.1采購過程[7.4.1]4.4.4.2采購信息[7.4.2]本專業(yè)審核時無特殊要求。息中是否做出了驗證的安排和放行方法的規(guī)定，是否予以有效實施和控制。生產(chǎn)和服務(wù)的提供[7.5]生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制[7.5.1]船舶建造實現(xiàn)運作過程是指從鋼材的下料加工到船舶出海試航的制造過程。審核中要注意，船舶設(shè)計的過程多數(shù)要延伸到實現(xiàn)過程中來完成。規(guī)程、裝配/調(diào)試作業(yè)指導(dǎo)書、設(shè)備操作規(guī)程以及檢驗文件等。有條件的作業(yè)現(xiàn)場，一般均應(yīng)能獲得相應(yīng)的施工圖紙和作業(yè)文件。能滿足船舶建造的規(guī)定要求。監(jiān)視和測量裝置與實施?！爱a(chǎn)品制造中，測量與監(jiān)控是指過程和產(chǎn)品監(jiān)視和測量兩種情況。審核時注意通過監(jiān)視和測量的審核，評價過程和產(chǎn)品是否得到有效控制。——有些生產(chǎn)過程是專為測量和監(jiān)控所必須的。如：密性試驗（擺水試驗、沖水試驗、水壓試驗、氣壓試驗等）過程，碼頭試驗，航行試驗過程等。審核時特別注意這些過程中測量和監(jiān)控的有效性。船舶產(chǎn)品的放行、交付和交付后活動，是否有規(guī)定，是否已予以有效實施。生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認a)船舶生產(chǎn)中需確認的過程通常有：——焊接過程（電焊、氣焊等）——涂敷過程（敷料、噴料、噴塑等）——電鍍過程——熱處理過程——鑄造過程——水下作業(yè)過程b)對這些過程的確認應(yīng)：——有關(guān)作業(yè)文件是否批準有效（焊接工藝等還要進行有效性評定）——設(shè)備能力和人員資格及能力是否鑒定——運作過程是否進行了監(jiān)視和測量——是否保持了相應(yīng)記錄——當發(fā)現(xiàn)問題時，采取糾正預(yù)防措施后旭否進行了再確認。標識和可追溯性本專業(yè)審核無特殊要求。4.4.5.4[7.5.4]4.4.5.5產(chǎn)品防護[7.5.5]審核本條要求時，除通用的情況外，特別注意分段預(yù)裝和封裝的重要設(shè)備、高精儀器的防護。另外要注意在碼頭試驗，航行試驗和船舶交付中對整船和各機電系統(tǒng)的正確操作，也是對產(chǎn)品防護的重要形式，否則會損壞設(shè)備或整船。監(jiān)視和測量裝置的控制本專業(yè)審核無特殊要求。4.5測量分析和改進[8]4.5.1總則[8.1]通過對監(jiān)視、測量、分析和改進活動（包括適用方法，如技術(shù)等）的策劃和實施的審核。證實產(chǎn)品和體系是否滿足確保符合性和實現(xiàn)改進的有效性的要求。4.5.2[8.2]監(jiān)視和測量4.5.2.1顧客滿意[8.2.1]本專業(yè)審核時無特殊要求。4.5.2.2內(nèi)部審核[8.2.2]本專業(yè)審核時無特殊要求。過程的監(jiān)視和測量a)船舶建造過程監(jiān)視的控制范圍：——質(zhì)量管理體系運行的各個過程?！a(chǎn)品實現(xiàn)的各個過程。是否適宜，是否已予以有效實施。通過過程監(jiān)測和測量是否對過程能力進行了能力評價。產(chǎn)品的監(jiān)視和測量[8.2.4]效實施。審核時要注意：產(chǎn)品監(jiān)視和測量驗收準則版本是否有效；進貨檢驗（包括外包、外協(xié)產(chǎn)品）的有效性；過程檢驗（指巡檢、專檢）設(shè)檢驗點是否合理，是否有效實施；最終產(chǎn)品檢驗必須各項工作均已圓滿完成，才能進入竣工檢驗；交付檢驗