證券從業(yè)考試要點(diǎn)：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

證券市場(chǎng)根底知識(shí)第一章證券市場(chǎng)概述第二章股票第三章債券第四章證券投資基金第五章金融衍生工具第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行第七章證券中介機(jī)構(gòu)第八章證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理3/14/20231證券市場(chǎng)根底知識(shí)內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)根底工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、開(kāi)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理；中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德標(biāo)準(zhǔn)和資格管理等根底知識(shí)。通過(guò)學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的根底知識(shí)、根本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)；了解證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。3/14/20232考試題型有三種分別是單項(xiàng)選擇題、不定選項(xiàng)選擇題和判斷題。每種題型都是60道，其中單項(xiàng)選擇題每個(gè)0.5分；不定選項(xiàng)選擇題，40道是0.5分，20道是1分〔題目中會(huì)標(biāo)明〕；判斷題每個(gè)0.5分，但答錯(cuò)要倒扣分。3/14/20233第一章證券市場(chǎng)概述掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征；掌握證券市場(chǎng)的定義、特征和根本功能。掌握證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)；了解多層次資本市場(chǎng)的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場(chǎng)及資本市場(chǎng)的含義和構(gòu)成。3/14/20234第一章證券市場(chǎng)概述掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類、證券市場(chǎng)中介的含義、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成。了解證券發(fā)行人所采用的證券發(fā)行方式、個(gè)人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。了解中國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成的開(kāi)展與演變。3/14/20235第一章證券市場(chǎng)概述熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)開(kāi)展趨勢(shì)；掌握我國(guó)證券市場(chǎng)歷史開(kāi)展過(guò)程中的主要特點(diǎn)和對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)程。了解資本主義開(kāi)展初期和中國(guó)解放前的證券市場(chǎng)；了解我國(guó)證券業(yè)在參加WTO后對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容。了解國(guó)外證券市場(chǎng)開(kāi)展的歷史和我國(guó)證券市場(chǎng)與西方國(guó)家證券市場(chǎng)的差距。了解股權(quán)分置改革的開(kāi)展進(jìn)程。3/14/20236第一章證券市場(chǎng)概述證券：各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證證券分類：廣義：商品證券、貨幣證券、資本證券〔狹義〕有價(jià)證券：股票、債券、其他特征：產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、流動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)性證券市場(chǎng)：一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)；交易所、柜臺(tái)交易證券市場(chǎng)參與者：發(fā)行人、投資者；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、效勞機(jī)構(gòu)；協(xié)會(huì)、交易所；證監(jiān)會(huì)3/14/20237投資者人數(shù)迅猛增加3/14/20238機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展壯大3/14/20239第二章股票掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。3/14/202310第二章股票熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價(jià)格的主要因素。3/14/202311第二章股票掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤(rùn)分配順序，股利分配原那么和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。3/14/202312第二章股票熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。3/14/202313第二章股票掌握我國(guó)按投資主體性質(zhì)劃分的各種股份的概念；掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。3/14/202314第二章股票掌握我國(guó)股權(quán)分置改革的進(jìn)程。大股東股份流通高管激勵(lì)機(jī)制國(guó)有企業(yè)市值考核上市公司釋放業(yè)績(jī)推動(dòng)股價(jià)走高3/14/202315第二章股票股票：是由股份簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證普通股權(quán)利：參與權(quán)、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，優(yōu)先認(rèn)股權(quán)優(yōu)先股：代表所有權(quán)，股息固定、股息資產(chǎn)分配優(yōu)先、無(wú)表決權(quán)國(guó)有股、法人股、公眾股外資股：L、Ｈ、Ｓ、ＮADR、GDR股改、小非3/14/202316第三章債券掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的根本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。3/14/202317第三章債券掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握國(guó)債的分類;熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況、我國(guó)國(guó)債的品種及區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因；了解銀行間債券市場(chǎng)主要債券品種；了解國(guó)庫(kù)券、赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、特種國(guó)債、實(shí)物國(guó)債、貨幣國(guó)債的概念。3/14/202318第三章債券掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類，熟悉其發(fā)行概況；熟悉各種公司債券的含義。3/14/202319第三章債券掌握國(guó)際債券的定義和特征，掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)，了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況；了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國(guó)債券。3/14/202320第三章債券債券：依照法定程序發(fā)行，一定期限還本付息三要素：票面價(jià)值、期限、利率分類：主體：政府、金融、公司計(jì)息方式：?jiǎn)卫?fù)利、貼現(xiàn)、累進(jìn)利率國(guó)際債券：外國(guó)債券：一國(guó)借款人在本國(guó)以外的另一國(guó)家發(fā)行的以該國(guó)貨幣為面值〔武士債〕歐洲債券：境外發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值可轉(zhuǎn)換債券：理論價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值轉(zhuǎn)換比例＝面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格3/14/202321第四章證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用以及國(guó)內(nèi)外基金的開(kāi)展概況。熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、運(yùn)作機(jī)理和優(yōu)勢(shì)，了解上海證券交易所ETF和深圳證券交易所LOF的異同；掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容。3/14/202322第四章證券投資基金熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人和托管人的概念、資格與職責(zé)以及更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。3/14/202323第四章證券投資基金熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)總值以及基金資產(chǎn)的估值方法。3/14/202324第四章證券投資基金熟悉基金收益的來(lái)源、分配方式與分配原那么；掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；了解基金的信息披露要求。掌握基金的投資范圍與投資限制。3/14/202325

第五章金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、根本特征和按照根底工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。了解金融衍生工具產(chǎn)生和開(kāi)展的原因、金融衍生工具最新的開(kāi)展趨勢(shì)。3/14/202326

第五章金融衍生工具掌握遠(yuǎn)期、期貨與互換交易的定義、根本特征和主要區(qū)別；了解現(xiàn)階段銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易以及境外人民幣NDF的根本情況。掌握金融期貨合約的主要類別，了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)那么。掌握金融期貨的套期保值功能和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度等主要交易制度。了解金融期貨的理論價(jià)格及影響價(jià)格的主要因素。了解互換交易的主要類別和交易特征。3/14/202327衍生品之期貨遠(yuǎn)期合約、期貨分類：商品期貨、金融期貨金融期貨分類：利率、外匯、股指功能：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、價(jià)格發(fā)現(xiàn)套期保值遠(yuǎn)期合約與期貨的區(qū)別遠(yuǎn)期期貨私下協(xié)商，各不相同標(biāo)準(zhǔn)化違約風(fēng)險(xiǎn)無(wú)沒(méi)有現(xiàn)金流要求隨價(jià)格變動(dòng)，有現(xiàn)金流要求簽約成本高低成本無(wú)法轉(zhuǎn)讓流動(dòng)性高3/14/202328金融期貨的幾個(gè)制度集中交易制度標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制保證金制度無(wú)負(fù)債結(jié)算制度〔盯市、強(qiáng)制平倉(cāng)〕限倉(cāng)制度大戶報(bào)告制度3/14/202329

第五章金融衍生工具掌握金融期權(quán)的定義和特征。掌握金融期貨與金融期權(quán)在根底資產(chǎn)、權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別。了解金融期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時(shí)間、期權(quán)根底資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類。了解金融期權(quán)的主要功能。掌握期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值，了解期權(quán)價(jià)格的主要影響因素。3/14/202330第五章金融衍生工具掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征，掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。掌握可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值，并能熟練運(yùn)用有關(guān)公式計(jì)算可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值。了解可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格及轉(zhuǎn)換升貼水。掌握附權(quán)證的可別離公司債券的概念和特點(diǎn)。3/14/202331第五章金融衍生工具掌握存托憑證的定義，了解美國(guó)存托憑證種類以及與美國(guó)存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)，了解存托憑證的優(yōu)點(diǎn)，了解推出中國(guó)存托憑證相關(guān)建議的含義。3/14/202332

第五章金融衍生工具掌握資產(chǎn)證券化的含義、機(jī)制以及證券化資產(chǎn)的主要種類。了解目前中國(guó)銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與開(kāi)展趨勢(shì)。掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的含義，了解中國(guó)結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品的開(kāi)展趨勢(shì)。3/14/202333

第五章金融衍生工具掌握權(quán)證的定義、類別和特征，發(fā)行、上市與交易，了解權(quán)證與標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)產(chǎn)品的異同。3/14/202334第五章金融衍生工具權(quán)證：Warrant，故在香港又俗譯“窩輪〞。分類：執(zhí)行方式：美式、歐式和百慕大式權(quán)證權(quán)利內(nèi)容：認(rèn)購(gòu)權(quán)證、認(rèn)沽權(quán)證。權(quán)證的定價(jià)：標(biāo)的價(jià)格、行權(quán)價(jià)格、距離權(quán)證到期的時(shí)間、標(biāo)的資產(chǎn)的波動(dòng)率、與權(quán)證到期日對(duì)應(yīng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率、股息權(quán)證的投資價(jià)值：高財(cái)務(wù)杠桿：損失有限，獲利無(wú)窮；投資風(fēng)險(xiǎn)：時(shí)間價(jià)值的存在創(chuàng)設(shè)權(quán)證3/14/202335證券風(fēng)險(xiǎn)比較存款國(guó)債企業(yè)債股票權(quán)證期貨收益風(fēng)險(xiǎn)3/14/202336第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、構(gòu)成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷方式、發(fā)行價(jià)格；掌握證券交易所的定義、特征、職能和運(yùn)作系統(tǒng)、交易原那么和交易規(guī)那么；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業(yè)板塊的含義、設(shè)立原那么、總體設(shè)計(jì)、制度安排；熟悉上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓的安排；熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場(chǎng)的主要職能和交易制度；熟悉我國(guó)的代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和非上市股份股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)市場(chǎng)。3/14/202337第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解其編制步驟和方法；掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。3/14/202338國(guó)際證券市場(chǎng)3/14/202339第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式；熟悉股票和債券收益率的計(jì)算；掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉其來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。3/14/202340

第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行股票指數(shù)指數(shù)計(jì)算：算術(shù)平均、加權(quán)平均指數(shù)修正：除息、除權(quán)、停牌、股本變動(dòng)常見(jiàn)指數(shù):上證系列：上證綜指、上證50、上證180中證系列：滬深3003/14/202341第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行一般性規(guī)定：三公原那么交易時(shí)間：9：15-9：25，開(kāi)放式集合競(jìng)價(jià)，全程收單，即時(shí)公布虛擬價(jià)量。〔深圳：14：57－15：00，開(kāi)放式集合競(jìng)價(jià)〕。根本交易單位：手。股票、基金：T+1，權(quán)證T+0，報(bào)價(jià)單位：Ａ股、債券；基金、權(quán)證0.001，Ｂ股全面指定交易制度、轉(zhuǎn)托管漲跌幅：10％，5％；權(quán)證：配股、送股、轉(zhuǎn)增、增發(fā)、定向增發(fā)、分紅、ST、*ST凈價(jià)交易3/14/202342第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行開(kāi)戶：法人、個(gè)人委托：、熱自助、網(wǎng)上交易、柜臺(tái)成交：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先清算、交割過(guò)戶3/14/202343第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行證券收益：股票、債券證券投資風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：政策、周期、利率、購(gòu)置力非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：信用、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：法律、政策、管理、技術(shù)管理：開(kāi)戶、取款、委托等審核不嚴(yán);內(nèi)部申報(bào)過(guò)失;無(wú)權(quán)或越權(quán)代理3/14/202344我國(guó)GDP快速增長(zhǎng)3/14/202345市場(chǎng)運(yùn)行反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)根本面3/14/202346第七章證券中介機(jī)構(gòu)掌握證券公司的定義、設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求，熟悉對(duì)證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求。熟悉證券公司高級(jí)人員的范圍、任職資格的根本條件和任職資格的管理。熟悉創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的申請(qǐng)條件及持續(xù)要求。熟悉標(biāo)準(zhǔn)類證券公司的申請(qǐng)條件及持續(xù)要求。掌握證券公司的各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)內(nèi)容。3/14/202347第七章證券中介機(jī)構(gòu)掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原那么，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。掌握風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。3/14/202348第七章證券中介機(jī)構(gòu)掌握證券登記結(jié)算公司設(shè)立的條件，熟悉證券登記結(jié)算公司的組織機(jī)構(gòu)，掌握登記結(jié)算公司的職能、有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么。熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。熟悉證券效勞機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任；熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理；熟悉證券效勞機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。3/14/202349第八章證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

掌握?證券法?和?公司法?的調(diào)整對(duì)象與范圍和主要內(nèi)容。熟悉?證券投資基金法?的調(diào)整的對(duì)象、范圍以及主要內(nèi)容，熟悉?刑法?對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。3/14/202350第八章證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原那么，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。熟悉新?證券法?賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)，掌握證券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容。熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)，掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職能、職責(zé)和自律管理，熟悉證券交易所的一線監(jiān)督管理職能。掌握證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。熟悉證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的注意內(nèi)容。熟悉從業(yè)人員的行為標(biāo)準(zhǔn)和根本行為準(zhǔn)那么。3/14/202351第八章證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理掌握?證券發(fā)行與承銷管理方法?對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券出售的規(guī)定。掌握?首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理方法?對(duì)發(fā)行人獨(dú)立性要求、發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)條件、中介機(jī)構(gòu)的核查責(zé)任等方面的規(guī)定。掌握?上市公司證券發(fā)行管理方法?對(duì)股票發(fā)行的市場(chǎng)價(jià)格約束、嚴(yán)格募集資金管理、